（一）對海事行政許可的被許可人進行監(jiān)督檢查的必要性

1,、海事行政許可的監(jiān)督檢查仍存在問題

近年來，隨著海事法規(guī)的不斷完善,，海事行政許可的適用范圍日漸廣泛,，在海事行政管理中發(fā)揮了重要功能，與此同時,，也出現(xiàn)了海事管理機構(gòu)準予許可后疏于監(jiān)管的問題,，具體體現(xiàn)在：首先是海事管理機構(gòu)缺乏相應的監(jiān)督檢查制度，對管理相對人的監(jiān)督檢查未形成制度,，海事管理機構(gòu)對許可實施情況的監(jiān)督檢查活動雖然始終存在著,，但隨意性較大，這就客觀上極易造成以下兩種情形：一是海事管理機構(gòu)對被許可人放松后續(xù)的監(jiān)督檢查,，監(jiān)督檢查走形式,、走過場，難以對被許可人行政有效的監(jiān)督,；二是容易造成海事管理機構(gòu)監(jiān)督檢查不規(guī)范,，權(quán)力過大,，責任太小,；其次是海事管理機構(gòu)的相關(guān)部門之間協(xié)調(diào)機制尚不完善,。局內(nèi)負責海事行政許可的審批部門和負責日常監(jiān)督的部門未實現(xiàn)對被許可人審批情況與監(jiān)督檢查等信息的交流和共享，造成審批與事后監(jiān)督脫節(jié),。

針對上述海事行政許可中重許可審批,，輕許可實施的監(jiān)督檢查的現(xiàn)象，海事管理機構(gòu)應及時制定對被許可人的監(jiān)督檢查制度,，使海事行政許可的監(jiān)督檢查制度化,、規(guī)范化。

2,、《行政許可法》要求海事管理機構(gòu)落實監(jiān)督檢查責任

《行政許可法》第六十一條第一款規(guī)定“行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度,，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任,?！痹摋l明確了行政許可機關(guān)對被許可人的監(jiān)督檢查責任。另外,，交通部制定的《交通行政許可監(jiān)督檢查及責任追究規(guī)定》只規(guī)定了內(nèi)部的監(jiān)督,，未規(guī)定對被許可人的監(jiān)督檢查，所以按照《行政許可法》的要求,，海事管理機構(gòu)應盡快制定相應的對被許可人的監(jiān)督檢查制度,，完善海事行政許可的監(jiān)督檢查。

（二）對被許可人監(jiān)督檢查應遵循的原則

海事管理機構(gòu)對海事行政許可的后續(xù)監(jiān)督檢查一般不直接處分被許可人的權(quán)利和義務,，只是對他們守法的情況進行監(jiān)督和檢查,，只有在發(fā)現(xiàn)被許可人不正當行使權(quán)利或不履行法定義務時，海事管理機構(gòu)才另行依法作出實體性的撤消海事行政許可或行政處罰等決定,。所以,，海事管理機構(gòu)在監(jiān)督檢查過程中應著重遵循以下原則。

1,、便民原則

《行政許可法》第六十一條第一款規(guī)定了行政機關(guān)應主要通過書面核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料,、履行監(jiān)督責任。所以海事管理機構(gòu)實施監(jiān)督檢查,，原則上應通過書面檢查的方式進行,，凡是能夠書面檢查的，要優(yōu)先使用書面檢查方式,，盡量避免對被許可人實施行政許可活動的干擾,。但在某些特定情況下，通過書面方式難以達到監(jiān)督效果時,，《行政許可法》六十二條授權(quán)行政機關(guān)在必要時可以依法進行抽查,、檢驗、檢測和實地檢查,，以便于行政機關(guān)履行監(jiān)督責任,。但海事管理機構(gòu)的監(jiān)督管理對于被許可人而言是外部監(jiān)督，不可能參與其生產(chǎn)的全過程,，只能通過法定的程序采取書面和現(xiàn)場抽查的方式,，發(fā)現(xiàn)和制止違法行為。同時,，監(jiān)督檢查還應保持合理的頻率,，避免干擾正常的海事行政許可活動，增加被許可人的負擔,。

2,、海事行政許可監(jiān)督檢查結(jié)果公開原則

《行政許可法》六十一條第二款規(guī)定，行政機關(guān)應將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果歸檔,，一方面便于對實施監(jiān)督檢查的執(zhí)法人員進行監(jiān)督,，同時也可以建立被許可人的信用檔案，增強其依法從事海事行政許可活動的自覺性,。按照公開原則,，公眾有權(quán)查閱海事行政機關(guān)監(jiān)督檢查的記錄。

3,、抽樣檢查和突出重點相結(jié)合的原則

由于受到人力,、物力、財力等條件的制約,，海事管理機構(gòu)對被許可人的監(jiān)管不可能面面俱到,，這就要求在監(jiān)督檢查過程中掌握抽樣檢查和突出重點相結(jié)合的原則。一是對數(shù)量較大許可項目采取抽樣檢查的方式,。如對船舶進出港口許可,，海事機構(gòu)不可能也不應該對來港所有船舶進行檢查，這樣的監(jiān)督檢查不僅浪費大量的人力和物力資源,，而且影響到對一些重點許可項目的后續(xù)監(jiān)督力度,；二是對一些重要的、影響較大的有關(guān)航行安全和防污染的許可項目宜采取重點監(jiān)管的原則,。如容易發(fā)生污染事故的船舶液體危險貨物水上過駁作業(yè),，一些修建、改建和擴建碼頭等大型水上水下施工作業(yè),，一般施工船舶多,，通航環(huán)境密集，船舶容易發(fā)生交通事故,。海事管理機構(gòu)應按照突出重點的原則對上述作業(yè)的被許可人加強監(jiān)督管理,。

（三）如何加強對被許可人的監(jiān)督檢查

1,、建立海事行政許可監(jiān)督檢查制度

按照《行政許可法》六十一條規(guī)定，海事管理機構(gòu)應當建立健全海事行政許可的監(jiān)督檢查制度,，對從事海事行政許可事項的活動進行監(jiān)督檢查,。建立和健全監(jiān)督檢查制度，不但能有助于被許可人在從事海事行政許可事項活動中依法履行義務,，同時還能規(guī)范海事管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的程序和內(nèi)容,，避免執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查過程中濫用權(quán)力。

2,、建立健全海事行政許可監(jiān)督檢查內(nèi)部聯(lián)系機制

對于一些相對重要的海事行政許可事項,，海事行政許可的決定部門應將許可的時間、地點等相關(guān)內(nèi)容及時通知負責監(jiān)督檢查的部門,，建立各個業(yè)務管理部門的聯(lián)動機制,，使監(jiān)督檢查部門有針對性地對被許可人進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查部門還要將監(jiān)督檢查結(jié)果及時反饋給許可的決定部門,。

3,、充分發(fā)揮其他個人和組織的監(jiān)督作用

《行政許可法》第六十五條規(guī)定“個人和組織發(fā)現(xiàn)違法從事行政許可事項的活動，有權(quán)向行政機關(guān)舉報,，行政機關(guān)應當及時核實,、處理”。海事行政機關(guān)由于受到人力,、物力,、財力等條件的制約，不可能采取“嚴看死守”方式對所有的被許可人實施普遍的監(jiān)督,，這就需要發(fā)動全社會的力量,，調(diào)動廣大人民群眾的積極性，才能對被許可人實施更有效的監(jiān)督,，及時發(fā)現(xiàn)被許可人的違法行為,。尤其是那些涉及其他組織、個人利益的海事行政許可,，從維護自身合法權(quán)益出發(fā),，個人和組織都有監(jiān)督的內(nèi)在動力。所以,，海事管理機構(gòu)在加強自身對被許可人的監(jiān)督力度時,，還要積極創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮其他個人和組織的監(jiān)督作用,，以充分提高海事行政機關(guān)的監(jiān)督效率和力度,。對其他個人和組織，要建立暢通便捷的監(jiān)督渠道，公布舉報電話,，設(shè)立舉報箱,，并確保舉報電話有人值守，舉報箱定期開啟,。

4,、建立被許可人誠實信用檔案

建立海事行政許可的被許可人誠實信用檔案，連續(xù)記錄被許可人取得海事行政許可后履行許可中設(shè)定的范圍,、條件等義務的情況,。海事管理機構(gòu)按照監(jiān)督檢查的結(jié)果來評定被許可人的誠實信用等級,，按照“獎優(yōu)罰劣”的原則對被許可人進行監(jiān)督檢查,。以對水上水下施工作業(yè)的后續(xù)監(jiān)管為例，海事管理機構(gòu)對每個施工作業(yè)時間較長的被許可人建立一個誠實信用檔案,，對每次隨機抽樣檢查進行記錄,，對檢查結(jié)果較好、評定的等級較高,，切實按照海事行政許可中設(shè)定范圍,、條件履行義務的被許可人，海事機構(gòu)可適當延長檢查周期,，同時在被許可人辦理《許可證》年審,、延期等事項上在法律允許范圍內(nèi)適當簡化手續(xù)，縮短辦理時間,。對于檢查結(jié)果情況較差,、評定等級較低的被許可人，海事機構(gòu)可適當加大檢查頻度和力度,，必要時按照規(guī)定停止其施工作業(yè),。建立誠實信用檔案同樣適用數(shù)量較多的行政許可項目，如船舶進出港簽證的辦理,，海事處對所有來港船舶建立船舶安全管理的檔案和數(shù)據(jù)庫,，通過對進出港船舶抽樣檢查結(jié)果進行統(tǒng)計，對來港次數(shù)較少船舶或抽樣檢查結(jié)果較差船舶,，海事處監(jiān)督員可登輪簽證并嚴格進行檢查,，對定期簽證船舶可縮短定期簽證周期或?qū)嵤┖酱魏炞C；對信用等級較高的船舶可適當減少登輪檢查次數(shù)或一定時期內(nèi)免于登輪檢查,。

5,、源頭治理和現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合，確保后續(xù)監(jiān)督管理的效果

對海事行政許可的后續(xù)監(jiān)督檢查,，強調(diào)現(xiàn)場監(jiān)管的同時,，更應注重源頭治理。現(xiàn)場監(jiān)管只能是短時間的,、斷續(xù)的監(jiān)督檢查,，缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性,。被許可人全面了解自身的安全生產(chǎn)狀態(tài)，能及時解決生產(chǎn)過程中存在的問題,，所以源頭治理容易從深層次采取預防措施,，以河北海事局在黃驊港外航道整治工程為例，黃驊港外航道整治工程的施工船舶有100多艘,，船舶流量大,，極易發(fā)生海上交通事故，河北海事局采取了多項措施,，加強對被許可人的監(jiān)督管理,，一是和施工方、委托方共同創(chuàng)建平安工程建設(shè),，三方簽訂齊抓共管協(xié)議,，共同加強施工過程中的船舶安全和防污染管理；二是三方聯(lián)合不定期到現(xiàn)場監(jiān)督檢查,，現(xiàn)場糾正檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,，共同整治違章船舶；三是海事管理機構(gòu)聯(lián)合委托方,，從源頭治理,，用經(jīng)濟杠桿制約施工方和施工作業(yè)的船舶，委托方與施工方,、施工方與分包隊伍分別簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議,，如果作業(yè)船舶存在“三無”等不合格船舶或施工作業(yè)船舶發(fā)生交通和污染事故，委托方對施工作業(yè)單位,、施工方對分包隊伍或作業(yè)船舶采取一定數(shù)量的經(jīng)濟制裁,，促使施工方和分包隊伍自覺落實的安全管理責任，共同規(guī)范施工作業(yè)行為,。