一,、基本案情

2003年，中俄兩國(guó)政府簽訂的《中俄森林資源開發(fā)利用合作長(zhǎng)期規(guī)劃》開始實(shí)施,。以房地產(chǎn)為主業(yè)的浙江新洲集團(tuán)也正籌謀轉(zhuǎn)戰(zhàn)資源領(lǐng)域,，掌舵人傅建中決定跨境投資俄羅斯森林資源,。他采取的是股權(quán)收購(gòu)方式。新洲集團(tuán)與黑龍江國(guó)有企業(yè)辰能貿(mào)易有限公司聯(lián)手組建了黑龍江新洲材源木業(yè)有限責(zé)任公司,，作為項(xiàng)目收購(gòu)平臺(tái),，新洲占股70%，黑龍江辰能占股30%,。2003年12月25日，新洲木業(yè)分別與哈巴羅夫斯克(以下簡(jiǎn)稱“哈巴”)邊疆區(qū)國(guó)資局,、俄羅斯霍爾金格林木出口公司簽訂收購(gòu)協(xié)議,，以股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式收購(gòu)了俄方哈巴羅夫斯克木興林業(yè)有限公司(下簡(jiǎn)稱“木興公司”)的100%股權(quán)，獲得該公司旗下林場(chǎng)24.7萬(wàn)公頃,，經(jīng)營(yíng)權(quán)49年。中國(guó)國(guó)家開發(fā)銀行給予該項(xiàng)目2.3億元的長(zhǎng)期貸款,。

新洲林業(yè)在中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司投保了保額為5000萬(wàn)元的“海外投資(債權(quán))保險(xiǎn)單”等險(xiǎn)種,，在東道國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)、征收,、匯兌三方面均加了安全鎖。

從2004年到2006年,，是項(xiàng)目的投入期。中方在這片荒蕪的林地上投入1億多元人民幣,，建成了辦公樓、職工宿舍樓,、儲(chǔ)木場(chǎng)、造材生產(chǎn)線等基礎(chǔ)設(shè)施,。隨著基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善,，木興林場(chǎng)的原木采伐量迅速上升,，2004年4000立方米,，2005年3萬(wàn)立方米，2006年,，一躍而為8萬(wàn)立方米,。而同期的國(guó)際市場(chǎng)上，原木價(jià)格也在狂飆突進(jìn),，這使得新洲投資的森林資產(chǎn)快速增值，沒到3年,，木興林場(chǎng)24.7萬(wàn)公頃的林地，市場(chǎng)估值就從中方剛?cè)雸?chǎng)時(shí)的約合70億元人民幣,，飆升至約合150億元人民幣。

2007年3月7日,，受俄羅斯另一林場(chǎng)租用的一家運(yùn)輸公司的貨車,，在運(yùn)貨途中被俄羅斯交警攔截檢查，其中一名司機(jī)李元生的護(hù)照簽證,，上面顯示是木興林場(chǎng)辦理。根據(jù)俄羅斯法規(guī),，木興林場(chǎng)的司機(jī)為別家林場(chǎng)運(yùn)輸木材，屬于盜采盜伐行為,，李元生當(dāng)即被俄交警扣留。俄方很快查明,，李元生并不是木興公司的員工,，這張護(hù)照簽證上所謂木興公司負(fù)責(zé)人的簽名，其實(shí)是有人假冒的,。

2007年3月29日，在事先無(wú)任何書面通知情況下,，哈巴羅夫斯克邊疆區(qū)檢察院以涉嫌盜采盜伐為由，查封了木興公司的全部資產(chǎn),。

4月13日,，檢察院搜查了木興林場(chǎng)的辦公樓，抄走公司的財(cái)務(wù)和生產(chǎn)文件,。

5月25日,，檢察院查封儲(chǔ)木場(chǎng),。3天后再次搜查，并傳訊木興林場(chǎng)運(yùn)輸隊(duì)司機(jī),。

6月4日，以木興林場(chǎng)未及時(shí)繳納稅收為名,，啟動(dòng)破產(chǎn)、資產(chǎn)拍賣等程序,。

7月23日,，哈巴邊區(qū)自然資源部木興林管所公函傳達(dá),，決定提前終止在中方收購(gòu)之前就與木興公司簽訂的林地資源租賃合同。理由是四條：木興公司未支付森林資源使用費(fèi),；未履行合同規(guī)定的森林合理使用和森林耕種義務(wù)；違反俄聯(lián)邦防火安全條例,；在進(jìn)行木材砍伐時(shí)違反了森林管理的要求。

8月9日,，哈巴邊區(qū)自然資源部木興林管所向哈巴邊區(qū)仲裁法院起訴木興林業(yè)有限責(zé)任公司，請(qǐng)求解除森林資源租賃合同,，但法院未開庭審理并裁決,。

9月18日,，俄方稅務(wù)局進(jìn)駐木興林場(chǎng)查稅，以欠稅為由要求木興公司破產(chǎn),。

事實(shí)上，根據(jù)俄方相關(guān)法規(guī)計(jì)算,，木興公司此時(shí)僅欠稅款151萬(wàn)盧布(時(shí)合5.8萬(wàn)美元)，顯然并未達(dá)到資不抵債需要破產(chǎn)的境地,。

木興公司以哈巴邊區(qū)檢察院無(wú)理查處林場(chǎng)和拍賣林場(chǎng)木材向法院提起訴訟,，并聘請(qǐng)了俄方高級(jí)律師予以代理。但訴訟受理從市法院被推到郊區(qū)法院,，再推到拉佐區(qū)法院,。最后拉佐區(qū)法院原定于2007年8月2日開庭，但最終以檢察院拒不到庭為由,，推遲開庭至今,。

公司資產(chǎn)被查封至今的整個(gè)過程中，俄方除了在2007年10月31日由哈巴邊區(qū)仲裁法院裁定對(duì)木興公司啟動(dòng)資產(chǎn)調(diào)查外,，一直沒有開庭就木興公司被指控的盜伐盜采,、欠繳稅費(fèi)等各項(xiàng)罪名進(jìn)行審理、調(diào)查和判決，也沒有就中方提出的質(zhì)證和申訴啟動(dòng)任何司法程序,。

就這樣，短短數(shù)月之間,，傅建中等人前后2.5億元的投入、價(jià)值上百億元的資產(chǎn),，便迅雷不及掩耳地被席卷一空。

二,、案例評(píng)析

1、俄沒收理由

2007年3月,，俄羅斯哈巴邊區(qū)檢察院在沒有任何書面通知的情況下查封了木興林場(chǎng)的貨場(chǎng)。4月,，木興林場(chǎng)的辦公樓被檢察院檢查,，公司的財(cái)務(wù)及生產(chǎn)的文件被沒收。5月,，檢察院查封了木興林場(chǎng)儲(chǔ)木場(chǎng)。7月,，俄羅斯哈巴邊區(qū)自然資源部木興林管所致函通知中方公司，決定提前終止與中方的租賃合同,，并列舉了“未支付森林資源使用費(fèi)”,、“未履行合同中規(guī)定的森林合理使用和森林耕種義務(wù)”等四點(diǎn)理由,。俄方在這個(gè)事件中,，雖然采取了法律、稅務(wù)和行政的手段,，但俄方提前終止木興公司林場(chǎng)租賃合同的四條理由也是立不住腳的,。俄羅斯在2007年實(shí)施新的《森林法》，卻未及時(shí)公布相關(guān)信息,，不及時(shí)提供匯款所需的銀行賬戶，導(dǎo)致木興公司不能及時(shí)繳費(fèi),。而所謂未履約完成造林指標(biāo),，是因木興公司被查封后中國(guó)工人無(wú)法工作全部回國(guó)所導(dǎo)致。木興公司委托的俄羅斯高級(jí)律師認(rèn)為,，哈巴檢察院在查封木興林場(chǎng)木材之后的一系列行動(dòng)中，很多環(huán)節(jié)涉嫌違法,，如在未向法院起訴木興林場(chǎng)，沒有獲得法院裁決的情況下,，就開始拍賣木興公司的木材等資產(chǎn)。還有,，由檢察院要求木興林管所向木興林場(chǎng)下達(dá)收回采伐權(quán)的通知，也不在其職權(quán)范圍,。

2、保險(xiǎn)理賠

早在決定投資的同時(shí),，考慮到風(fēng)險(xiǎn),，傅建中同時(shí)向中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司提交海外投資保險(xiǎn)投保書，就征收,、匯兌限制以及俄方違反林地租賃合同、導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)的違約等三大政治風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行了投保,，并支付了保費(fèi)496萬(wàn)元,。2012年9月12日，北京市仲裁委員會(huì)開庭審理了此案,，根據(jù)仲裁申請(qǐng),，傅建中要求中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司賠償1億元,。但對(duì)于此事，5年來(lái)中信保公司遲遲沒有受理理賠事項(xiàng),。在其給予新洲集團(tuán)的回復(fù)函中描述,，其通過委托俄羅斯當(dāng)?shù)芈蓭煓C(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，確認(rèn)被查封損失已經(jīng)發(fā)生,，但是以“被保險(xiǎn)人未能提供足夠證據(jù)證明其發(fā)生的損失屬保單責(zé)任范圍內(nèi)”為由,，拒絕受理理賠,。

3,、訴諸國(guó)際仲裁庭

考慮到與中信保的協(xié)調(diào)短期內(nèi)未能有實(shí)質(zhì)性結(jié)果,，傅建中開始轉(zhuǎn)而訴諸國(guó)際仲裁庭，希望獲得俄方理賠,，以彌補(bǔ)損失,。目前該國(guó)際仲裁申請(qǐng)已經(jīng)提交商務(wù)部,。

俄羅斯加入世貿(mào)以后,，相關(guān)法律制度也在逐步完備。但企業(yè)投資還是難免要面臨著一些官員的腐敗,、法律法規(guī)政策的不完善、變化比較快等風(fēng)險(xiǎn),。為此,，民營(yíng)企業(yè)到一些相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的國(guó)家投資,，還需持謹(jǐn)慎態(tài)度,，主要把握以下三大原則：一是投資自己熟悉的行業(yè)；二是在當(dāng)?shù)匾欢ㄓ斜容^好的合作伙伴,；三是自身有比較好的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和實(shí)力,。