作者：張驍華

【摘要】2021年8月,，中國(guó)進(jìn)出口增長(zhǎng)超預(yù)期,，可以預(yù)見(jiàn)的，進(jìn)出口貿(mào)易會(huì)越來(lái)越繁榮,。但是,，進(jìn)出口貿(mào)易因當(dāng)事人的國(guó)家/地區(qū)差異、文化差異,、法律制度差異,、法律體系差異而往往發(fā)生糾紛,，而進(jìn)出口合同是復(fù)雜背景下雙方履約和爭(zhēng)議解決的主要依據(jù)。本文從合同主體,、合同形式,、合同條款、合同履行和其他特殊風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面對(duì)進(jìn)出口合同可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理,，以期防范糾紛,，降低風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)出口合同 風(fēng)險(xiǎn) 欺詐 風(fēng)險(xiǎn)防范

______________________________________________________________________________________________________

目錄

一,、合同主體風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、無(wú)權(quán)代理問(wèn)題

（二）、變更主體問(wèn)題

（三）,、虛構(gòu)主體問(wèn)題

（四）,、第三方代履行

二、合同形式風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、合同形式不一致

（二）,、法律形式不完整

三、合同條款風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、品質(zhì)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（二）,、檢驗(yàn)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（三）、索賠條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（四）,、支付條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（五）,、軟條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（六）、運(yùn)輸條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（七）,、風(fēng)險(xiǎn)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（八）、合同條款間不一致的風(fēng)險(xiǎn)

四,、合同履行風(fēng)險(xiǎn)

五,、特殊風(fēng)險(xiǎn)

六、律師建議

______________________________________________________________________________________________________

正文

（二）,、檢驗(yàn)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

收貨,、驗(yàn)貨是進(jìn)出口貨物貿(mào)易合同的必要條款，基于對(duì)賣(mài)方是否已經(jīng)正確,、完整地履行了合同義務(wù)的核查,，合同賦予了買(mǎi)方檢驗(yàn)權(quán)利，即核定商品品質(zhì),、數(shù)量和包裝是否符合合同規(guī)定的要求,，并在發(fā)現(xiàn)賣(mài)方所交貨物與合同要求不符時(shí)，給予買(mǎi)方以拒收貨物或提出索賠的權(quán)利,。貨物檢驗(yàn)機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)貨物的查驗(yàn)分析公證鑒定在訴訟法上具有作用,，而不同的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)依據(jù)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不同,，結(jié)果也會(huì)大相徑庭，所以,，最好明確檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)和方法,，盡量使用雙方都熟悉的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

進(jìn)出口貨物貿(mào)易合同檢驗(yàn)條款經(jīng)常涉及三個(gè)方面的問(wèn)題：（1）檢驗(yàn)基準(zhǔn)時(shí)間和地點(diǎn),；（2）檢驗(yàn)有權(quán)機(jī)構(gòu)和證書(shū),；（3）買(mǎi)方復(fù)驗(yàn)權(quán)相關(guān)。

檢驗(yàn)基準(zhǔn)時(shí)間和地點(diǎn)一般有三種情形： （1）以離岸品質(zhì),、數(shù)量檢驗(yàn)為爭(zhēng)議依據(jù)和議付依據(jù),，以貨物裝運(yùn)港檢驗(yàn)證書(shū)而不以貨物目的港檢驗(yàn)證書(shū)作為爭(zhēng)議的依據(jù)； （2）以到岸品質(zhì),、數(shù)量檢驗(yàn)為爭(zhēng)議依據(jù)議付依據(jù),，以貨物目的港檢驗(yàn)證書(shū)而不以貨物裝運(yùn)港檢驗(yàn)證書(shū)作為爭(zhēng)議的依據(jù)；（3）裝運(yùn)地的檢驗(yàn)證書(shū)僅作為議付依據(jù),，買(mǎi)方有復(fù)驗(yàn)權(quán)同時(shí)承認(rèn)進(jìn)出口雙方檢驗(yàn)證書(shū)的效力,，因此比較公平。

約定商檢機(jī)構(gòu)也是非常重要的環(huán)節(jié),。一般應(yīng)該選擇具有良好信譽(yù)和知名度的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),，比如中國(guó)商檢局。檢驗(yàn)證書(shū)是合同雙方交接貨物,、信用證議付,、索賠和海關(guān)清關(guān)的必要材料依據(jù)。證書(shū)可以依據(jù)合同雙方貿(mào)易貨物的性質(zhì),、需求以及相關(guān)發(fā)兩次法規(guī)自行確定的,。比如，在信用證結(jié)算時(shí)要求單證一致,，這就要求貿(mào)易雙方在合同中約定證書(shū)名稱,，以保持其一致性。

復(fù)驗(yàn)權(quán)條款通常附隨檢驗(yàn)條款,，一旦基準(zhǔn)地點(diǎn)和方式確定,，是否買(mǎi)方具有復(fù)驗(yàn)權(quán)就會(huì)提上日程。復(fù)驗(yàn)權(quán)條款中經(jīng)常出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有法定多重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,，前面已經(jīng)敘述過(guò),，這里不再重復(fù)。需要說(shuō)明的是,，（1）在擬訂復(fù)驗(yàn)權(quán)條款時(shí)需要明確復(fù)驗(yàn)證書(shū)的爭(zhēng)端依據(jù)效力,；（2）要根據(jù)貨物的性質(zhì)限定合理的復(fù)驗(yàn)期限，一般不超過(guò)兩個(gè)月，設(shè)備類(lèi)需要調(diào)試的應(yīng)該適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間,，而生鮮類(lèi)等具有較短保質(zhì)期的需要縮短復(fù)驗(yàn)期限,。（3）必須明確約定復(fù)驗(yàn)機(jī)構(gòu)為賣(mài)方同意的，同時(shí)指出復(fù)驗(yàn)證書(shū)應(yīng)為該機(jī)構(gòu)出具的才發(fā)生效力,。

（三）,、索賠條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

索賠條款是合同雙方當(dāng)事人就合同違約發(fā)生時(shí)違約方應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任以及守約方應(yīng)該享有的損失彌補(bǔ)權(quán)利做出的約定。索賠條款屬于法律條款的一部分,，是對(duì)上述商務(wù)活動(dòng)條款保護(hù)性條款,。

在國(guó)際貿(mào)易中常用的索賠條款有兩種方式：（1）異議索賠條款(Discrepancy and Claim clause)是針對(duì)賣(mài)方交貨的品質(zhì)、數(shù)量或包裝不符合同規(guī)定而訂立的,。（2）罰金條款(Penalty Clause)適用于賣(mài)方延期交貨或買(mǎi)方延期接貨,，需要在條款中明確規(guī)定罰金的計(jì)算方法。

索賠條款經(jīng)常是詐騙者作文章的地方,，所以在制定該條款時(shí)要格外小心,。比如惡意約定交期或者買(mǎi)方的復(fù)檢貨物期限太短，從而造成短時(shí)間內(nèi)不能履行合同或者行使權(quán)利,，從而要償付高額賠償金或者喪失索賠權(quán),。在國(guó)際貿(mào)易合實(shí)踐中，利用索賠條款欺詐的既有賣(mài)方對(duì)買(mǎi)方的欺詐,，也有買(mǎi)方對(duì)賣(mài)方的欺詐,。賣(mài)方欺詐風(fēng)險(xiǎn)在索賠時(shí)間，賣(mài)方以次充好,，此時(shí)買(mǎi)方雖有索賠的理由和權(quán)利,，但卻受制于條款約定復(fù)驗(yàn)期間或者異議期間過(guò)短而超過(guò)了索賠條款中規(guī)定的索賠時(shí)間而無(wú)法實(shí)際索賠，這種情況的發(fā)生往往是由于前條款存在極其誘惑的利益,，而使得買(mǎi)方貪圖小利而放棄后面的權(quán)利所導(dǎo)致的,。而買(mǎi)方欺詐則主要表現(xiàn)為以支付較高貨物價(jià)格為誘餌，從而使賣(mài)方同意簽訂自己無(wú)法或者是難以達(dá)到的品質(zhì)要求條款,，或者前述的多重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)條款,，依此使賣(mài)方違約而進(jìn)行索賠。

（四）,、支付條款欺詐

進(jìn)出口合同支付條款的主要內(nèi)容包括支付手段、支付方式,、支付時(shí)間和地點(diǎn),。

首先，是注意選擇適合的支付方式,。國(guó)際貿(mào)易中主要有三種支付方式：托收,、匯付、信用證。票匯,，收費(fèi)低,，安全性低。托收又分為付款交單和承兌交單,，收費(fèi)相對(duì)較高,，付款交單對(duì)賣(mài)方來(lái)說(shuō)比承兌交單更安全。信用證,，收費(fèi)最高,，安全性最高。

第二,，買(mǎi)方應(yīng)該對(duì)一些特殊貨物或者服務(wù)應(yīng)該設(shè)置支付節(jié)點(diǎn),，按照交易的流程或者服務(wù)提供的階段來(lái)進(jìn)行階段性支付。對(duì)于賣(mài)方而言除了預(yù)付款模式是必要的,，還應(yīng)該關(guān)注上游供應(yīng)商以及下游市場(chǎng)的變化,，及時(shí)收款，既要防范上游供應(yīng)商的漲價(jià)而帶來(lái)成本壓力而導(dǎo)致違約交貨,，也要防范對(duì)方因?yàn)橄掠问袌?chǎng)需求疲軟而導(dǎo)致的違約支付,。

另外，應(yīng)該注意信用證軟條款風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,。這部分后面會(huì)在專門(mén)“軟條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐”中闡述,。

（五）、軟條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

軟條款（Soft Clause）,，目前沒(méi)有權(quán)威的定義,，多用于信用證條款，有時(shí)也被稱為“陷阱條款（Pitfall Clause）”,。有國(guó)外學(xué)者這樣定義了軟條款：軟條款指信用證中使受益人不能獨(dú)立于買(mǎi)方自己滿足信用證條件的條款,。國(guó)內(nèi)學(xué)者存在三種觀點(diǎn)：附加條款說(shuō)、陷阱條款說(shuō),、開(kāi)證行免責(zé)條款說(shuō),。但是無(wú)論怎樣的定義，最后的落腳點(diǎn)都是受益人貿(mào)易地位喪失,，安全收匯受到威脅,，而申請(qǐng)人掌握交易主動(dòng)權(quán)，給貿(mào)易詐騙埋下伏筆,。

詐騙者一般都會(huì)要求開(kāi)證行開(kāi)出主動(dòng)權(quán)完全操縱在開(kāi)證申請(qǐng)人手中,、能制約受益人且可隨時(shí)單方面解除付款責(zé)任的信用證，受騙者就會(huì)常常遇到銀行拒付,，因此這類(lèi)信用證通常都附加規(guī)定了生效條件的條款,。

有這樣一個(gè)案例，其中涉及到了合同履行中軟條款的問(wèn)題。C國(guó)Z公司和E國(guó)W公司2020年6月簽訂了服裝買(mǎi)賣(mài)合同,。預(yù)定：CIF C國(guó)G市,，裝貨港E國(guó)N市。2020年11月交貨,，9月底前買(mǎi)方經(jīng)由開(kāi)證行開(kāi)出以賣(mài)方為受益人的信用證,，信用證有效期至2020年12月30日。開(kāi)證行及時(shí)開(kāi)出了信用證,。買(mǎi)方后聽(tīng)說(shuō)C國(guó)疫情重燃,，擔(dān)心賣(mài)方因疫情停工而無(wú)法正常交貨，于是以預(yù)期違約為由撤銷(xiāo)了信用證,。事實(shí)上賣(mài)方并沒(méi)有因?yàn)橐咔槎R發(fā)貨,，但是卻沒(méi)有能按照合同約定收到付款。

如何避免軟條款“陷阱”呢,？第一要認(rèn)真謹(jǐn)慎的審證,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)“軟條款”軟條款有以下四種常見(jiàn)類(lèi)型：（1）變相可撤銷(xiāo)信用證條款；（2）暫不生效條款,；（3）開(kāi)證人指示條款,；（4）無(wú)金額信用證。其次要慎重選擇交易相對(duì)方,，注重對(duì)方的歷史聲譽(yù),。另外還要了解對(duì)方的資信狀況。重要的是了解銀行信用與商務(wù)合同的區(qū)別,，要特別審查信用證條款中的要求,。（5）要積極尋求第三方擔(dān)保。（6）要盡量將主動(dòng)權(quán)爭(zhēng)取在自己一方,，比如商檢權(quán)或者復(fù)驗(yàn)權(quán),。

（六）、運(yùn)輸條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸條款主要涉及的就是國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（International Commercial Terms）,簡(jiǎn)稱《Incoterms》,，它是由國(guó)際商會(huì)（International Chamber of Commerce, ICC）制定,，一般每十年變更修訂一次，主要目的是為了便利國(guó)際貿(mào)易操作,，它是國(guó)際貿(mào)易通用語(yǔ)言,，雖然不是法律，但是對(duì)雙方具有約束力,。目前有效的是《Incoterms2020》,。

《Incoterms 2020》較之2010版變化不大，依然保留了11個(gè)術(shù)語(yǔ),，刪除了DAT，增加了DPU。要想安全高效的進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易,，認(rèn)真了解者11個(gè)貿(mào)易屬于背后的含義是非常必要的,。

除了貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，運(yùn)輸合同還應(yīng)該規(guī)定裝運(yùn)時(shí)間,、裝運(yùn)港和目的地港,、裝運(yùn)通知、分批裝運(yùn)通知,、轉(zhuǎn)運(yùn)通知,、滯期和速遣條款。

在國(guó)際貿(mào)易合同中,，運(yùn)輸條件會(huì)涉及到貨物欺詐,。如果賣(mài)方和承運(yùn)人相互竄通，偽造提單,，就會(huì)對(duì)買(mǎi)方形成欺詐,。又如在CIF術(shù)語(yǔ)下，賣(mài)方將班輪運(yùn)輸改為租船運(yùn)輸,，會(huì)導(dǎo)致賣(mài)方有控制運(yùn)輸各環(huán)節(jié)的能力,，此時(shí)與承運(yùn)人勾結(jié)，則可以利用假提單輕易騙取貨物,。

舉一個(gè)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸方式影響保險(xiǎn)賠付的例子,。C國(guó)D進(jìn)出口公司向E國(guó)F公司出口熔噴布，F(xiàn)OB,，信用證支付,。后C國(guó)D進(jìn)出口公司交貨并且完成了議付。第二天,，E國(guó)F公司來(lái)電稱,，裝運(yùn)輪船海上失火，貨物全部損毀,，要求C國(guó)D進(jìn)出口公司索賠,，否則要求D公司退回全部貨款。D進(jìn)出口公司應(yīng)該如何處理,？FOB是FREE ON BOARD（…named port of shipment）裝運(yùn)港船上交貨（…指定裝運(yùn)港）的縮寫(xiě),，是指賣(mài)方必須在合同規(guī)定的裝運(yùn)期內(nèi)在指定裝運(yùn)港將貨物交至買(mǎi)方指定的船上，并負(fù)擔(dān)貨物越過(guò)船舷為止的一切費(fèi)用和貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn),。 FOB術(shù)語(yǔ)也就是我們通常所說(shuō)的"離岸價(jià)格",。根據(jù)FOB，賣(mài)方的義務(wù)止于船舷,。對(duì)于海上發(fā)生的火災(zāi)所致的貨物毀損,，D公司無(wú)義務(wù)賠償,，保險(xiǎn)應(yīng)由買(mǎi)方F公司自己負(fù)擔(dān)。

（未完待續(xù)）

【參考文獻(xiàn)】

1. 《國(guó)際貿(mào)易合同欺詐的定義與表現(xiàn)形式》,，來(lái)源：華律網(wǎng)發(fā)表時(shí)間：2020年03月03日,，https://www.66law.cn/topic2012/gjmyhtqz/139092.shtml 2021年9月8日最后登錄

2. 程書(shū)燕：《進(jìn)出口合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避研究》[J]，載于《中國(guó)商貿(mào)》2011年2月,，第229頁(yè),。

3. 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》第58條第3款。

4. 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》第35條,。

5. 沈達(dá)明,，《國(guó)際貿(mào)易法新論》[M]，法律出版社,，第72頁(yè),。

6. 《統(tǒng)一商法典》（Uniform Commercial Code），第2-316條,。

7. 蘇鵬飛. 重視國(guó)際貿(mào)易合同中的多重質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)[J],，經(jīng)濟(jì)管理，1997, 000(012):36-38,。

8. 約翰M.斯道克頓. 貨物買(mǎi)賣(mài)合同:美國(guó)統(tǒng)一商法典第二篇精解[M]. 山西經(jīng)濟(jì)出版社, 1992.,。

9. 邊永民. 合同的檢驗(yàn)條款中買(mǎi)賣(mài)雙方的利益分析． 《 CNKI 》 ， 1998

10. 徐海風(fēng),，辛方玲. 外貿(mào)合同檢驗(yàn)條款中的問(wèn)題亟需注意． 《 CNKI 》 ,， 1986

11. 高紹堂. 對(duì)外貿(mào)易商品檢驗(yàn)條款和索賠的探討． 《 現(xiàn)代商業(yè) 》 ， 2014

12. 張樺. 從一單案例來(lái)分析進(jìn)口檢驗(yàn)條款的實(shí)施策略． 《 對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù) 》 ,， 2010

13. 段寶玫. 試析國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中賣(mài)方的品質(zhì)擔(dān)保責(zé)任－－兼議合同的品質(zhì)條款與檢驗(yàn)條款,。《 CNKI 》,，2002,。