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上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
- 【發(fā)布單位】上海市
- 【發(fā)布文號(hào)】滬府發(fā)〔2004〕24號(hào)
- 【發(fā)布日期】2004-06-23
- 【生效日期】2004-06-23
- 【失效日期】--
- 【文件來(lái)源】上海市
- 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)
上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
(滬府發(fā)〔2004〕24號(hào))
各區(qū),、縣人民政府,,市政府各委、辦,、局:
現(xiàn)將《關(guān)于本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)給你們,,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
二○○四年六月二十三日
關(guān)于本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
大力發(fā)展資本市場(chǎng),,是黨中央,、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策?!秶?guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào),,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)是指導(dǎo)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件,。為全面貫徹《意見(jiàn)》精神,現(xiàn)就本市推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展,,提出如下實(shí)施意見(jiàn):
一,、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》,增強(qiáng)推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的緊迫感
各區(qū)縣和各部門(mén),、各單位要認(rèn)真學(xué)習(xí),、領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》精神,增強(qiáng)緊迫感,,按照《意見(jiàn)》的要求,,積極配合做好各項(xiàng)工作,全面推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,,加快建設(shè)上海國(guó)際金融中心,。
建立上海推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議制度,統(tǒng)一協(xié)調(diào)資本市場(chǎng)建設(shè)方面的重大事項(xiàng),。各區(qū)縣,、各有關(guān)部門(mén)要結(jié)合自身職責(zé)和實(shí)際情況,在支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展,、防范風(fēng)險(xiǎn),、加強(qiáng)服務(wù)等方面發(fā)揮積極作用。
二,、明確本市大力發(fā)展資本市場(chǎng)的主要目標(biāo)
今后一段時(shí)間,上海要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的總體部署,,堅(jiān)持以發(fā)展為主線(xiàn),,以創(chuàng)新為動(dòng)力,調(diào)動(dòng)一切可以利用的資源,,努力建成規(guī)范,、高效,適合國(guó)內(nèi)外投資者共同參與,、具有國(guó)際影響力的資本市場(chǎng)體系,;建成市場(chǎng)影響力強(qiáng)和綜合實(shí)力領(lǐng)先的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者和資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)中心;培育一批規(guī)模大,、業(yè)績(jī)優(yōu),、治理機(jī)制健全、具有行業(yè)龍頭地位的上市公司,;形成有利于促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范化解的機(jī)制和環(huán)境,。
三、完善資本市場(chǎng)體系,,增強(qiáng)資本市場(chǎng)功能
全力支持上海證券交易所創(chuàng)新交易制度,豐富投資品種,,提高市場(chǎng)效率,,增強(qiáng)市場(chǎng)活力,做大市場(chǎng)規(guī)模,,鞏固和增強(qiáng)股票市場(chǎng)的主板地位,,充分發(fā)揮服務(wù)全國(guó)的功能,盡快建成亞太地區(qū)一流的證券交易所,。鼓勵(lì)和吸引代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的支柱企業(yè)在上海證券交易所發(fā)行上市,,推動(dòng)在海外上市的國(guó)內(nèi)大型企業(yè)發(fā)行A股。推動(dòng)各種創(chuàng)新品種的推出,。
大力推動(dòng)證券交易所債券市場(chǎng)與銀行間債券市場(chǎng),、柜臺(tái)市場(chǎng)的統(tǒng)一互聯(lián)和登記結(jié)算體系的整合,鞏固全國(guó)債券交易中心地位,。積極推動(dòng)債券市場(chǎng)發(fā)展,,鼓勵(lì)債券市場(chǎng)交易制度和品種創(chuàng)新。在嚴(yán)密防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,,積極培育合格的企業(yè)債券發(fā)行主體,,進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行上市的規(guī)模。探索建立多種形式的償債保障機(jī)制,。
大力支持上海期貨交易所進(jìn)一步做大現(xiàn)有品種的市場(chǎng)規(guī)模,,穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展,不斷推出具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能的大宗商品期貨品種,,推動(dòng)股指期貨,、國(guó)債期貨、期權(quán)等金融衍生品交易試點(diǎn),,建成規(guī)范,、高效、透明,,具有國(guó)際影響力的綜合性期貨交易所,。
規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)交易規(guī)定,,支持上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)范發(fā)展,,提升服務(wù)功能,提高市場(chǎng)參與度,,增強(qiáng)資源配置能力和市場(chǎng)輻射力,,依托長(zhǎng)江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)平臺(tái)和國(guó)內(nèi)外分支機(jī)構(gòu),建成全國(guó)性的綜合產(chǎn)權(quán)交易大市場(chǎng)之一,。
四,、擴(kuò)大直接融資規(guī)模,推動(dòng)上市公司購(gòu)并重組和規(guī)范運(yùn)作,,全面提高上海上市公司質(zhì)量
采取有效措施,,擴(kuò)大直接融資規(guī)模,。加大上市資源的培育力度,切實(shí)做好優(yōu)勢(shì)企業(yè)改制上市工作,。積極創(chuàng)造條件,,支持上市公司發(fā)行股票和債券進(jìn)行直接融資,利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng),。鼓勵(lì)發(fā)展前景良好,、符合條件的大型企業(yè)集團(tuán)通過(guò)各種方式整體上市。
完善鼓勵(lì)上市公司重組發(fā)展的政策,,明確重組責(zé)任,,提高重組效率,降低重組成本,。支持上市公司與上海國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化聯(lián)動(dòng),,消除部門(mén)、行業(yè),、地區(qū)和所有制的限制,。通過(guò)吸收合并、定向回購(gòu),、定向增發(fā)等各種重組創(chuàng)新,,開(kāi)展以市場(chǎng)為主導(dǎo)、有利于持續(xù)發(fā)展的并購(gòu)重組,,不斷提高上市公司的質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),。
督促上市公司規(guī)范運(yùn)作,完善公司治理結(jié)構(gòu),,加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,,注重對(duì)投資者的回報(bào)。強(qiáng)化董事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信責(zé)任,,建立失職追究制度。
積極探索在上海上市公司中率先建立多種形式的激勵(lì)和約束機(jī)制,。
五,、鼓勵(lì)合規(guī)資金入市,集聚和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者
積極推動(dòng)上海各類(lèi)合規(guī)資金有序進(jìn)入資本市場(chǎng),。規(guī)范上海社?;稹⑵髽I(yè)年金以及各類(lèi)公益性基金的證券投資行為,,建立上述各類(lèi)資金委托符合條件的專(zhuān)業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理的機(jī)制,。大力支持和推動(dòng)銀行業(yè)、證券期貨業(yè),、保險(xiǎn)業(yè)在業(yè)務(wù)合作方面的創(chuàng)新,,形成資本市場(chǎng),、貨幣市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的格局。
積極推動(dòng)基金管理公司融資試點(diǎn),,加快基金品種創(chuàng)新,。大力支持證券公司推出各種證券投資類(lèi)集合理財(cái)計(jì)劃和信托公司開(kāi)發(fā)各種資金信托品種,做大資產(chǎn)管理規(guī)模,。大力吸引基金公司,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)等落戶(hù)上海,,形成機(jī)構(gòu)投資者集聚中心,。
六、提升證券期貨機(jī)構(gòu)綜合競(jìng)爭(zhēng)力,,完善資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系
以建成資本充足,、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全,、服務(wù)效益良好的現(xiàn)代金融企業(yè)為目標(biāo),,提升上海證券期貨機(jī)構(gòu)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。加大實(shí)質(zhì)性支持力度,,幫助上海的證券公司解決發(fā)展中的實(shí)際困難,。支持證券公司通過(guò)質(zhì)押貸款及進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)融通短期資金,爭(zhēng)取發(fā)展,、創(chuàng)新融資試點(diǎn)的支持政策,。積極推進(jìn)地方金融資源整合,提高證券公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力,。鼓勵(lì)證券公司通過(guò)收購(gòu),、兼并、增資重組等方式,,做優(yōu)做強(qiáng)核心業(yè)務(wù),,形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
支持在滬期貨公司增資擴(kuò)股,,拓展業(yè)務(wù)范圍,。鼓勵(lì)綜合實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)集團(tuán)和證券公司參股期貨公司。督促上海證券期貨機(jī)構(gòu)及其控股股東不斷完善治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng),。
大力扶持證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu),、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、金融信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等資本市場(chǎng)各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展,,提高專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平,,完善資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系,。
七、健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制,,防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制,,建立金融穩(wěn)定工作框架,制定資本市場(chǎng)各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,,形成對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,。與國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)配合,認(rèn)真履行地方政府職能,,做好資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作,。
規(guī)范上市公司控股股東行為,制訂追究損害上市公司和中小股東利益的控股股東責(zé)任的辦法,。建立規(guī)范上海上市公司控股股東行為的工作機(jī)制,。
進(jìn)一步完善上市公司退市工作機(jī)制,確保退市工作平穩(wěn)順利,。進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,,對(duì)退出資本市場(chǎng)或被采取其他行政處置措施的證券期貨機(jī)構(gòu),妥善做好相關(guān)穩(wěn)定工作,。
各有關(guān)部門(mén)要密切配合,,嚴(yán)厲打擊證券期貨市場(chǎng)違法活動(dòng)。按照國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的要求,,嚴(yán)格禁止本地區(qū)非法發(fā)行證券,、非法設(shè)立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非法代理證券期貨買(mǎi)賣(mài),、非法或變相設(shè)立證券期貨交易場(chǎng)所及從事其他證券期貨違法活動(dòng),,維護(hù)上海資本市場(chǎng)秩序。
八,、積極推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放
支持證券公司和基金管理公司引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者,,推動(dòng)符合條件的證券機(jī)構(gòu)到香港和境外資本市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù),加快國(guó)際化進(jìn)程,。
積極推動(dòng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度試點(diǎn)的深入,。吸引各類(lèi)境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)到上海開(kāi)展業(yè)務(wù)合作,鼓勵(lì)中外機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù),、管理、人才等方面的交流合作,。特別是要抓住CEPA實(shí)施的有利時(shí)機(jī),,推進(jìn)滬港在發(fā)展資本市場(chǎng)方面的聯(lián)動(dòng)互補(bǔ),實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展,。
加強(qiáng)期貨市場(chǎng)國(guó)際交流與合作,,研究推動(dòng)境外機(jī)構(gòu)參與期貨市場(chǎng),。
九、營(yíng)造良好的政策和服務(wù)環(huán)境
充分運(yùn)用政府資源和行政優(yōu)勢(shì),,努力為資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造良好的政策和服務(wù)環(huán)境,。
盡快出臺(tái)相關(guān)政策,努力降低在滬證券期貨類(lèi)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)成本,,營(yíng)造公平的稅負(fù)環(huán)境,,切實(shí)加強(qiáng)行政性服務(wù),提高服務(wù)效率,。
全力配合做好資本市場(chǎng)各項(xiàng)創(chuàng)新試點(diǎn)工作,,鼓勵(lì)各類(lèi)市場(chǎng)主體積極進(jìn)行制度、品種等方面的創(chuàng)新探索,,力爭(zhēng)使上海成為我國(guó)資本市場(chǎng)的“試驗(yàn)田”,。設(shè)立金融創(chuàng)新獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)在金融創(chuàng)新中做出重大貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,。
推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),,會(huì)同金融監(jiān)管部門(mén)建立誠(chéng)信信息征信系統(tǒng),強(qiáng)化失信懲戒,,維護(hù)誠(chéng)信秩序,。
加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),形成有利于發(fā)現(xiàn),、培養(yǎng),、引進(jìn)、使用,、激勵(lì)人才的機(jī)制和環(huán)境,。
按照國(guó)際一流標(biāo)準(zhǔn),加快陸家嘴―外灘金融貿(mào)易區(qū)及其他金融服務(wù)區(qū)的規(guī)劃建設(shè),,進(jìn)一步搞好信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),,為資本市場(chǎng)發(fā)展提供硬件支撐。
加強(qiáng)研究規(guī)劃,,完善決策支持系統(tǒng),。通過(guò)組織講座、論壇等形式,,宣傳政策,,推廣經(jīng)驗(yàn),形成良好的輿論環(huán)境,。
各區(qū)縣,、各有關(guān)部門(mén)可根據(jù)本實(shí)施意見(jiàn),制定具體辦法。
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