• 【發(fā)布單位】81601
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1994-04-28
• 【生效日期】1994-08-01
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• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例

 河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例
（試行）
 （1994年4月28日河南省第八屆
 人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)）
 第一章 總則





 第一條 為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要,，貫徹國(guó)家宏觀調(diào)控措施，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理,，規(guī)范期貨交易行為,，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展,，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，制定本條例,。



 第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)的期貨交易所、從事期貨交易活動(dòng)的單位和個(gè)人,，必須遵守本條例,。



 第三條 本條例所稱(chēng)期貨交易，是指在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行的期貨及其期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化合約的買(mǎi)賣(mài),。



 第四條 期貨交易必須遵守公開(kāi),、公平、公正,、平等競(jìng)爭(zhēng)和誠(chéng)實(shí)信用的原則,。



 第五條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)本省期貨市場(chǎng)的統(tǒng)一管理。

 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行行業(yè)自律管理,。

 期貨交易活動(dòng)實(shí)行期貨交易所自我管理,。



 第六條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定措施,，完善制度,，加強(qiáng)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理。



 第七條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén),、期貨交易所及其工作人員不得參與期貨交易,。

 各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及其所屬單位和工作人員不得參與期貨交易,。




 第二章 期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)





 第八條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)依照法律,、法規(guī)和本條例負(fù)責(zé)全省期貨市場(chǎng)管理，其辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常工作,。



 第九條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)的職責(zé)是：

 （一）貫徹,、實(shí)施國(guó)家期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和本條例,；

 （二）監(jiān)督,、管理期貨交易所和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的工作；

 （三）審查期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,、變更和終止,；

 （四）審查期貨交易所的章程、規(guī)則,；

 （五）調(diào)解,、處理會(huì)員與期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的糾紛,；

 （六）查處或參與查處違反期貨市場(chǎng)管理法律,、法規(guī)的行為；

 （七）決定采取緊急措施,，保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行,；

 （八）其他職責(zé)。




 第三章 期貨交易所的設(shè)立,、變更和終止





 第十條 期貨交易所是指依法成立,、組織期貨交易的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。

 期貨交易所是獨(dú)立法人,，以其財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任,。



 第十一條 設(shè)立期貨交易所應(yīng)符合下列條件：

 （一）地點(diǎn)要符合期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，具備較好的流通,、金融,、信息條件；

 （二）有確定的符合期貨交易要求的上市品種,；

 （三）具有符合規(guī)定的資金和專(zhuān)業(yè)人員,；

 （四）有與交易規(guī)模和上市品種相適應(yīng)的場(chǎng)地、設(shè)施,、通訊和交通條件,；

 （五）制定有交易規(guī)則和管理辦法；

 （六）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他條件。



 第十二條 申請(qǐng)開(kāi)辦期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)提交以下文件：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,；

 （二）期貨交易所章程；

 （三）期貨交易規(guī)則,；

 （四）省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)要求提供的其他文件,。



 第十三條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

 （一）名稱(chēng)；

 （二）宗旨,、職能,；

 （三）設(shè)立方式；

 （四）辦公,、交易場(chǎng)所和其他設(shè)施所在地,；

 （五）會(huì)員資格條件和加入,、退出程序；

 （六）會(huì)員大會(huì)的權(quán)力和職責(zé),；

 （七）會(huì)員權(quán)利,、義務(wù)；

 （八）機(jī)構(gòu)設(shè)置,、職權(quán)和
議事規(guī)則,；

 （九）財(cái)務(wù)與結(jié)算管理；

 （十）勞動(dòng)人事管理,；

 （十一）收入分配使用辦法,；

 （十二）開(kāi)設(shè)年限；

 （十三）會(huì)計(jì),、審計(jì)制度,；

 （十四）變更、終止的條件和程序,；

 （十五）章程,、規(guī)則修訂辦法；

 （十六）其他需要在章程中說(shuō)明的事項(xiàng),。



 第十四條 期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

 （一）上市品種,；

 （二）交易時(shí)間；

 （三）交易方式,；

 （四）交易的中止,；

 （五）標(biāo)準(zhǔn)化合約的規(guī)定；

 （六）結(jié)算及交割,；

 （七）保證金,、風(fēng)險(xiǎn)基金的交納和管理；

 （八）手續(xù)費(fèi)的收??；

 （九）會(huì)員帳戶(hù)的審計(jì)辦法；

 （十）交易中禁止行為,；

 （十一）違反交易規(guī)則的處罰辦法,；

 （十二）期貨交易糾紛的解決；

 （十三）其他需要在規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng),。



 第十五條 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)應(yīng)在收到設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告及其他規(guī)定文件之日起三十日內(nèi)完成審查工作,，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)批。

 任何單位和個(gè)人不得擅自設(shè)立期貨交易所,。



 第十六條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理注冊(cè)登記手續(xù)。



 第十七條 期貨交易所遇有下列變更事項(xiàng)之一的,，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)提出申請(qǐng)：

 （一）名稱(chēng),；

 （二）地址,；

 （三）法定代表人；

 （四）章程,；

 （五）上市品種,。

 省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)同意后，期貨交易所按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù),；交易規(guī)則和其他重要事項(xiàng)的變更應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)備案,。



 第十八條 期貨交易所自行決定解散的，應(yīng)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)提出申請(qǐng),，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)批,。



 第十九條 批準(zhǔn)解散的期貨交易所，由理事會(huì)或董事會(huì)提出清算原則和程序,，組成清算委員會(huì),，對(duì)期貨交易所的財(cái)產(chǎn)、債權(quán),、債務(wù)進(jìn)行全面清查結(jié)算,；清算結(jié)束后到原登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

 國(guó)家決定關(guān)閉或因破產(chǎn)而解散的,，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理,。



 第二十條 期貨交易所提供服務(wù)，可以收取一定費(fèi)用,。

 期貨交易所收益的管理,、使用，接受省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)的監(jiān)督,。




 第四章 期貨交易所的機(jī)構(gòu)





 第二十一條 期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)。



 第二十二條 會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成,。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)由期貨交易所章程規(guī)定,。

 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次；會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間,，由理事會(huì)行使其職權(quán),。



 第二十三條 理事會(huì)由非會(huì)員理事和會(huì)員理事組成，非會(huì)員理事由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)與有關(guān)部門(mén),、單位協(xié)商確定，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,。

 理事會(huì)成員不少于七人,，理事會(huì)中會(huì)員理事人數(shù)不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。

 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人,，副理事長(zhǎng)若干人,。

 理事長(zhǎng)由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)在理事中提名,，理事會(huì)通過(guò)。副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名,，理事會(huì)通過(guò),。



 第二十四條 理事會(huì)的職責(zé)是：

 （一）確定期貨交易所的工作方針和發(fā)展規(guī)劃；

 （二）根據(jù)理事長(zhǎng)的提名,，決定任命總裁,，并報(bào)省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)批準(zhǔn)；根據(jù)總裁的提名,，決定任命副總裁,、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師,、總工程師等高級(jí)管理工作人員,；

 （三）決定專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任人選；

 （四）聽(tīng)取期貨交易所工作報(bào)告,，審定期貨交易所年度工作計(jì)劃,；

 （五）通過(guò)期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案,；

 （六）決定會(huì)員的接納,、變更和會(huì)員資格的取消；

 （七）修訂期貨交易規(guī)則,；

 （八）決定對(duì)總裁,、副總裁和其他高級(jí)管理人員的獎(jiǎng)懲；

 （九）應(yīng)由理事會(huì)行使的其他職責(zé),。



 第二十五條 總裁為期貨交易所的法定代表人,。總裁對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),，其主要職責(zé)是：

 （一）組織實(shí)施理事會(huì)決議,，主持期貨交易所的日常工作；

 （二）提出期貨交易所發(fā)展規(guī)劃,、年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù),、決算方案草案；

 （三）決定期貨交易所工作機(jī)構(gòu)設(shè)置,；

 （四）決定對(duì)期貨交易所工作人員的獎(jiǎng)懲,；

 （五）期貨交易所章程和理事會(huì)授予的其他職責(zé)。



 第二十六條 按照《
中華人民共和國(guó)公司法》組建的期貨交易所,，其董事會(huì)的組成,、職責(zé)以及總裁的產(chǎn)生、職責(zé)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。



 第二十七條 理事會(huì)（董事會(huì)）接受省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo),。



 第二十八條 期貨交易所根據(jù)工作需要,，可以設(shè)立資格審查委員會(huì)、交易委員會(huì),、價(jià)格委員會(huì),、財(cái)務(wù)委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì),、仲裁委員會(huì)等專(zhuān)業(yè)委員會(huì),。

 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)在總裁領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),。

 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的組成,、任期、職責(zé),，由期貨交易所章程規(guī)定,。




 第五章 期貨交易會(huì)員





 第二十九條 期貨交易實(shí)行會(huì)員制。

 期貨交易會(huì)員是有權(quán)派出出市代表,，在期貨交易所開(kāi)設(shè)的交易廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的企業(yè)法人,。



 第三十條 會(huì)員應(yīng)具備以下資格條件：

 （一）具有企業(yè)法人資格,；

 （二）注冊(cè)資本符合期貨交易所規(guī)定數(shù)額,；

 （三）商業(yè)信譽(yù)良好,，近三年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法記錄；

 （四）具有良好的交易設(shè)施和通訊條件,。

 國(guó)家明令規(guī)定不得參與期貨交易的企業(yè)不得成為會(huì)員,。



 第三十一條 期貨交易所實(shí)行會(huì)員資格保證金制。批準(zhǔn)接納為會(huì)員后,，資格保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定時(shí)限匯入期貨交易所帳戶(hù),。逾期不匯的，視為自動(dòng)放棄會(huì)員資格,。



 第三十二條 理事會(huì)批準(zhǔn)接納為會(huì)員的,，期貨交易所應(yīng)發(fā)給《會(huì)員證》，核定交易席位,，并予以公告,。



 第三十三條 會(huì)員享有以下基本權(quán)利：

 （一）參加會(huì)員大會(huì)，具有選舉權(quán),、被選舉權(quán),、表決權(quán)；

 （二）參與期貨交易所有關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的組成和活動(dòng),；

 （三）派出出市代表直接進(jìn)場(chǎng)交易,；

 （四）使用期貨交易所內(nèi)的公共設(shè)施,，享受期貨交易所提供的各項(xiàng)服務(wù)和優(yōu)惠待遇；

 （五）申請(qǐng)開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),；

 （六）對(duì)期貨交易規(guī)則、管理制度提出修改補(bǔ)充意見(jiàn),；

 （七）對(duì)省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén),、期貨交易所的工作提出批評(píng)、建議,；

 （八）對(duì)違反期貨管理法律,、法規(guī)的行為進(jìn)行控告、申訴,；

 （九）其他權(quán)利,。



 第三十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

 （一）嚴(yán)格遵守期貨管理法律、法規(guī),；

 （二）執(zhí)行會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)（董事會(huì)）的決議；

 （三）接受期貨交易所的管理,；

 （四）按規(guī)定向期貨交易所繳付各種費(fèi)用,；

 （五）定期向期貨交易所提供企業(yè)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表；

 （六）接受期貨交易所對(duì)交易活動(dòng)和財(cái)務(wù)情況的審查,。



 第三十五條 會(huì)員資格可以放棄,。放棄會(huì)員資格的，應(yīng)向期貨交易所提出申請(qǐng),，并經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),。

 會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的,，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)分別向期貨交易所提出申請(qǐng)和相關(guān)文件,，并經(jīng)批準(zhǔn)。

 期貨交易所對(duì)嚴(yán)重違法,、違規(guī)的會(huì)員,，可以中止、取消其會(huì)員資格,。

 放棄,、轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的或被期貨交易所取消會(huì)員資格的，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)清理持倉(cāng)期貨合約,，清償期貨債務(wù),。



 第三十六條 會(huì)員如遇下列情況，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向期貨交易所提交報(bào)告書(shū),；

 （一）法定代表人變更,；

 （二）注冊(cè)資本總額變更；

 （三）法定地址及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更；

 （四）經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生重大變化,；

 （五）發(fā)生經(jīng)濟(jì),、刑事訴訟案件；

 （六）停止經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

 （七）取得其他期貨交易所會(huì)員資格,。




 第六章 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)





 第三十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法成立的期貨經(jīng)紀(jì)公司以及經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員,。

 任何單位和個(gè)人不得擅自成立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。



 第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

 （一）有符合規(guī)定的公司名稱(chēng),；

 （二）有規(guī)范的公司章程,；

 （三）有固定的場(chǎng)所、合格的通訊設(shè)施和良好的同步報(bào)價(jià)系統(tǒng),；

 （四）注冊(cè)資本符合國(guó)家規(guī)定,；

 （五）有與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員；

 （六）有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的財(cái)會(huì)制度,；

 （七）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他條件。



 第三十九條 期貨經(jīng)紀(jì)人是期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員,。

 期貨經(jīng)紀(jì)人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，必須取得國(guó)家授權(quán)部門(mén)頒發(fā)的資格證書(shū)。



 第四十條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)報(bào)所在期貨交易所備案,；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人的管理,；對(duì)在期貨交易活動(dòng)中因采取非法手段損害他人和社會(huì)公共利益的期貨經(jīng)紀(jì)人，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以處理,，并先行承擔(dān)賠償責(zé)任,，處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)告知期貨交易所和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)，期貨交易所或期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)予以公布,；情節(jié)嚴(yán)重的,，期貨交易所可以提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)取消其期貨經(jīng)紀(jì)人資格。


 第七章 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)





 第四十一條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易規(guī)則,，接受期貨交易所的監(jiān)督檢查,。



 第四十二條 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

 （一）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須如實(shí)向客戶(hù)提供自己的資信和業(yè)務(wù)狀況；

 （二）客戶(hù)具有自由選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的權(quán)利,，不得強(qiáng)迫客戶(hù)委托,；

 （三）自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須分開(kāi)，自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同時(shí)發(fā)生時(shí),，必須優(yōu)先辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),；

 （四）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的交易,，必須通過(guò)期貨交易所進(jìn)行,，不得私下對(duì)沖,；

 （五）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托前，必須向客戶(hù)提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,，如實(shí)闡明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),。客戶(hù)明確其含義后,，必須在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字認(rèn)可,；

 （六）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受客戶(hù)委托前，應(yīng)對(duì)客戶(hù)的資信情況進(jìn)行審查,，決定是否接受委托；

 （七）客戶(hù)和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在確定委托和接受委托時(shí),，雙方必須簽訂《委托交易協(xié)議書(shū)》,，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和面臨的風(fēng)險(xiǎn),。



 第四十三條 從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

 （一）泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)或與之有關(guān)的信息,；

 （二）對(duì)客戶(hù)作獲利的保證；

 （三）利用客戶(hù)帳戶(hù),、名義為自己或他人從事交易或擅自動(dòng)用客戶(hù)資金,；

 （四）夸大宣傳或故意提供不實(shí)信息；

 （五）為未辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)或手續(xù)不全的客戶(hù)從事交易,；

 （六）未按客戶(hù)的委托事項(xiàng)或條件從事交易,；

 （七）有損于公正交易和客戶(hù)利益的其他行為。



 第四十四條 期貨交易由客戶(hù)向期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下達(dá)指令而發(fā)生,，通過(guò)出市代表在交易廳執(zhí)行指令而完成,。

 客戶(hù)下達(dá)指令應(yīng)當(dāng)明確、具體,，并使用能夠存查的方式,。

 客戶(hù)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下達(dá),、接受,、執(zhí)行、反饋指令,，應(yīng)當(dāng)記明月,、日、時(shí),、分,。



 第四十五條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易，超出授權(quán)范圍的,，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任,。



 第四十六條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)達(dá)成委托交易協(xié)議后,，客戶(hù)應(yīng)按協(xié)議規(guī)定交納一定數(shù)額的開(kāi)戶(hù)資金。

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取客戶(hù)的所有資金必須存入期貨交易所指定的銀行,，并應(yīng)與其自有資金分設(shè)帳戶(hù),。



 第四十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)達(dá)成交易的，可以收取傭金,。



 第四十八條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn),，并向客戶(hù)提供交易情況、有關(guān)信息,、市場(chǎng)分析和有關(guān)期貨交易的咨詢(xún),。



 第四十九條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須保存完整的檔案資料,。與交易有關(guān)的檔案資料至少保存二年,。




 第八章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)





 第五十條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是通過(guò)辦理期貨交易結(jié)算、期貨合約標(biāo)的物交割,、管理保證金,、風(fēng)險(xiǎn)基金等業(yè)務(wù)，保障期貨合約履行的機(jī)構(gòu),。



 第五十一條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,，可以組建獨(dú)立的結(jié)算公司，也可以由期貨交易所與金融機(jī)構(gòu)共同組建隸屬于期貨交易所的結(jié)算中心,，經(jīng)批準(zhǔn)也可以由期貨交易所組建,。



 第五十二條 會(huì)員必須在結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶(hù)。期貨交易所內(nèi)的所有期貨交易和期貨合約標(biāo)的物交割,，由結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,。



 第五十三條 結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能：

 （一）為買(mǎi)賣(mài)雙方辦理結(jié)算；

 （二）一方未履約時(shí),，先行履約,，保證期貨合約全部完整履行。結(jié)算機(jī)構(gòu)履約后,，取得追償權(quán),；

 （三）及時(shí)準(zhǔn)確地登錄和編制交易會(huì)員的財(cái)務(wù)活動(dòng)帳表，監(jiān)督其財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況,；

 （四）管理結(jié)算資金,，辦理資金匯劃和聯(lián)行匯劃業(yè)務(wù)；

 （五）統(tǒng)計(jì),、登記和報(bào)告每日的交易情況,；

 （六）評(píng)估會(huì)員的資信狀況。



 第五十四條 結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行每日結(jié)算制,。當(dāng)日成交合約的結(jié)算和資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開(kāi)市前完成,，并將結(jié)算結(jié)果通知有關(guān)會(huì)員,。



 第五十五條 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)會(huì)員交易、財(cái)務(wù)情況保守秘密,；不得非法向他人提供會(huì)員的交易情況與帳表資料,。



 第五十六條 期貨交易實(shí)行結(jié)算準(zhǔn)備金制度。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員在開(kāi)始交易之前存入結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)進(jìn)行結(jié)算劃轉(zhuǎn)的資金,。



 第五十七條 期貨交易實(shí)行保證金制度,，保證金分為：初始保證金和追加保證金。



 第五十八條 會(huì)員不能按時(shí)交存足夠的追加保證金時(shí),，期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列交易保障措施：

 （一）暫停該會(huì)員交易,；

 （二）對(duì)該會(huì)員持倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)；

 （三）動(dòng)用該會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金,、會(huì)員資格金或其他資金履行賠償責(zé)任,。



 第五十九條 期貨交易所或獨(dú)立的結(jié)算公司設(shè)立特別風(fēng)險(xiǎn)基金，用于在特殊情況下的交易風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保,。

 特別風(fēng)險(xiǎn)基金的提取方法和比例，由期貨交易規(guī)則規(guī)定,。



 第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的結(jié)算辦法參照結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算辦法制定,，并報(bào)結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可。



 第六十一條 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完整的結(jié)算檔案,，并至少保存五年,。




 第九章 期貨交易管理





 第六十二條 期貨交易活動(dòng)必須在期貨交易所開(kāi)設(shè)的交易廳內(nèi)進(jìn)行，在交易廳內(nèi)按照期貨交易規(guī)則成交的期貨合約具有法律效力,。



 第六十三條 交易廳的開(kāi)市,、閉市時(shí)間由期貨交易所規(guī)定。



 第六十四條 期貨交易所向交易廳派出交易主持人和交易監(jiān)督員,，主持,、監(jiān)督交易活動(dòng)，維持交易秩序,。



 第六十五條 開(kāi)市期間,，如遇不可抗力的情況，期貨交易所可宣布暫停交易,；在此之前成交的合約仍屬有效,。



 第六十六條 期貨交易可以采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易的方式，也可以采取計(jì)算機(jī)競(jìng)價(jià)交易的方式,。



 第六十七條 期貨交易實(shí)行頭寸限額制度,。期貨交易所應(yīng)規(guī)定每個(gè)會(huì)員分品種最多可持有的期貨合約數(shù)量；并有權(quán)根據(jù)交易情況對(duì)持倉(cāng)數(shù)量過(guò)大的會(huì)員限期平倉(cāng),。



 第六十八條 期貨交易實(shí)行每日價(jià)格停板額制,。每一個(gè)交易商品的每日最大價(jià)格波動(dòng)限制,，由期貨交易規(guī)則制定。



 第六十九條 結(jié)算價(jià)的計(jì)算方法,，由期貨交易規(guī)則確定,。



 第七十條 期貨交易所應(yīng)及時(shí)將每個(gè)交易日的成交情況向國(guó)內(nèi)外發(fā)布。




 第十章 期貨交割





 第七十一條 期貨交割為期貨合約標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,。交割的具體工作由結(jié)算機(jī)構(gòu)監(jiān)督完成,。



 第七十二條 進(jìn)入交割月份的期貨合約，在交割月的每一個(gè)交易日均可進(jìn)行交割,；在最后交易日未平倉(cāng)的期貨合約,，必須進(jìn)行交割。

 期貨交割實(shí)行倉(cāng)單交割,、差價(jià)交割,、協(xié)商交割等形式。交割的具體程序和辦法,，由期貨交易規(guī)則規(guī)定,。



 第七十三條 實(shí)物交割實(shí)行定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單交割制。

 定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)是存放商品期貨合約標(biāo)的物的場(chǎng)所,。

 倉(cāng)單是定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具的貨物所有權(quán)的憑證,，也是從定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物的憑證。定點(diǎn)倉(cāng)庫(kù)對(duì)其開(kāi)具的倉(cāng)單負(fù)有即時(shí)兌現(xiàn)責(zé)任,。



 第七十四條 賣(mài)方會(huì)員提交的倉(cāng)單所代表的商品等級(jí),，必須符合期貨交易所確定的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)品級(jí)；替代品級(jí)價(jià)格差距,，實(shí)行升,、貼水計(jì)價(jià)。



 第七十五條 倉(cāng)單可以買(mǎi)賣(mài),。倉(cāng)單持有者可以將擁有的倉(cāng)單,，在期貨交易所開(kāi)設(shè)的倉(cāng)單交易場(chǎng)所進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。具體買(mǎi)賣(mài)辦法由期貨交易所制定,。




 第十一章 境外期貨交易管理





 第七十六條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù),，應(yīng)經(jīng)省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)審查，并報(bào)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),。



 第七十七條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)的,，必須選擇由國(guó)家專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)指定的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司，并上報(bào)擬選為其代理業(yè)務(wù)的境外期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨交易所的基本情況,。



 第七十八條 省內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù),，必須留存全部單據(jù)和憑證，并在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)向客戶(hù)提交,，不得私下對(duì)沖,。




 第十二章 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)





 第七十九條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自我教育,、自我管理、反映會(huì)員意見(jiàn),、維護(hù)會(huì)員權(quán)益的自律性組織,。期貨行業(yè)協(xié)會(huì)由期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),、期貨行業(yè)從業(yè)人員和其他有關(guān)人員組成,。

 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員制。會(huì)員享受協(xié)會(huì)章程賦予的權(quán)利,，承擔(dān)會(huì)員應(yīng)盡的義務(wù),。



 第八十條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)以“管理、指導(dǎo),、保護(hù),、協(xié)調(diào)”為宗旨開(kāi)展工作。



 第八十一條 省期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu),、工作制度等由期貨行業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定,。




 第十三章 仲裁





 第八十二條 期貨交易所的仲裁委員會(huì)，受理期貨交易中會(huì)員之間,、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛,。

 對(duì)發(fā)生的糾紛，當(dāng)事人根據(jù)事前訂立的仲裁條款或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議,，向期貨交易所的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。事前未訂立仲裁條款或事后未達(dá)成仲裁協(xié)議或不屬于仲裁范圍的,，當(dāng)事人一方可以直接向人民法院起訴,。



 第八十三條 仲裁委員會(huì)審理案件應(yīng)成立仲裁庭。仲裁庭由仲裁員三人組成,，當(dāng)事人雙方分別選定仲裁員一人,，仲裁委員會(huì)指定仲裁員一人擔(dān)任首席仲裁員。



 第八十四條 仲裁庭依據(jù)國(guó)家法律,、法規(guī)和本條例以及期貨交易規(guī)則對(duì)糾紛進(jìn)行裁決,。

 仲裁規(guī)則由期貨交易所制定，報(bào)省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)批準(zhǔn),。



 第八十五條 期貨交易所仲裁委員會(huì)的裁決為終局裁決,。

 對(duì)發(fā)生法律效力的仲裁決定書(shū)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行,。一方在規(guī)定期限內(nèi)不履行的,，另一方可依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

 人民法院裁定不予執(zhí)行的,，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁,，也可以向人民法院起訴,。




 第十四章 法律責(zé)任





 第八十六條 期貨交易所違反本條例規(guī)定的，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)根據(jù)不同情況,，責(zé)令改正,，單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得,、罰款,、停業(yè)整頓，責(zé)令解散,。

 期貨交易所工作人員違反本條例規(guī)定的,，由期貨交易所或省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。



 第八十七條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的期貨交易會(huì)員有下列行為之一的,，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)根據(jù)不同情況,，責(zé)令改正，單處或并處警告,、沒(méi)收違法所得,、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓,，或者取消其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格：

 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事期貨業(yè)務(wù),；

 （二）虛假宣傳,，故意提供不實(shí)信息，誘迫客戶(hù)參與期貨交易,；

 （三）不按規(guī)定將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的帳戶(hù)分開(kāi),；

 （四）在與客戶(hù)相同價(jià)格條件下，先為自己進(jìn)行交易,；

 （五）擅自挪用客戶(hù)結(jié)算準(zhǔn)備金和保證金,；

 （六）泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)或與之有關(guān)的信息；

 （七）利用客戶(hù)帳戶(hù)或名義為自己做交易,；

 （八）私下對(duì)沖,；

 （九）虛假交易；

 （十）私下串通交易,；

 （十一）向期貨交易所提供假報(bào)告,、假資料；

 （十二）散布謠言，制造市場(chǎng)假象,；

 （十三）操縱市場(chǎng),；

 （十四）違反本條例的其他行為。

 對(duì)前款行為負(fù)有直接責(zé)任的人員,，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)單處或并處警告,、沒(méi)收違法所得、罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)予以除名；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。



 第八十八條 有下列行為之一的，由有關(guān)部門(mén)依照法律,、法規(guī)處理：

 （一）破壞期貨交易所的各種設(shè)施,；

 （二）嚴(yán)重?cái)_亂期貨交易秩序；

 （三）妨礙期貨交易所工作人員履行職責(zé),；

 （四）竊取,、破壞期貨交易所計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、程序,；

 （五）偽造,、涂改倉(cāng)單；

 （六）其他違反法律,、法規(guī)的行為,。



 第八十九條 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的期貨交易會(huì)員,、期貨經(jīng)紀(jì)人違反本條例第八十七條規(guī)定,，同時(shí)違反期貨交易所章程、規(guī)則的,，由期貨交易所依照章程,、規(guī)則的規(guī)定給予處分,，并將查處情況及時(shí)向省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)報(bào)告,。



 第九十條 由于期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 第九十一條 當(dāng)事人對(duì)省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)作出的處罰決定不服的，可在接到處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向省人民政府申請(qǐng)復(fù)議,；對(duì)復(fù)議決定不服的,，可以自接到復(fù)議決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。當(dāng)事人也可以直接向人民法院起訴。期滿(mǎn)不申請(qǐng)復(fù)議,、也不向人民法院起訴,、又不履行處罰決定的，由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,。




 第十五章 附則



 第九十二條 本條例執(zhí)行中的具體應(yīng)用問(wèn)題由省期貨市場(chǎng)行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋,。



 第九十三條 本條例自一九九四年八月一日起施行。