一、適用范圍

本指南適用于經營者集中反壟斷審查的申請和辦理,。

二,、項目信息

項目名稱：經營者集中反壟斷審查

子項名稱：無

審批類別：行政許可

項目編碼：18012

三、辦理依據

經營者集中反壟斷審查依據《反壟斷法》第二十條、第二十一條,，以及《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第二條,、第三條、第四條設定,。具體規(guī)定如下：

《反壟斷法》第二十條規(guī)定：“經營者集中是指下列情形：（一）經營者合并,；（二）經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；（三）經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響,?！?/p>

《反壟斷法》第二十一條規(guī)定：“經營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報,，未申報的不得實施集中,。”

《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第二條內容與《反壟斷法》第二十條相同,。

《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定：“經營者集中達到下列標準之一的,，經營者應當事先向國務院商務主管部門申報，未申報的不得實施集中：（一）參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業(yè)額合計超過100億元人民幣,，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額均超過4億元人民幣,；（二）參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額均超過4億元人民幣,。營業(yè)額的計算,，應當考慮銀行、保險,、證券,、期貨等特殊行業(yè)、領域的實際情況,，具體辦法由國務院商務主管部門會同國務院有關部門制定,。”

《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第四條規(guī)定：“經營者集中未達到本規(guī)定第三條規(guī)定的申報標準,，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據表明該經營者集中具有或者可能具有排除,、限制競爭效果的，國務院商務主管部門應當依法進行調查,?！?/p>

四、受理機構

商務部行政事務服務中心,。

五,、決定機構

商務部。

六,、審批數量

無限制,。

七,、辦事條件

（一）申請人條件：

通過合并方式實施的經營者集中，由參與合并的各方經營者申報,；其他方式的經營者集中,，由取得控制權或能夠施加決定性影響的經營者申報，其他經營者予以配合,。

申報義務人未進行集中申報的,，其他參與集中的經營者可以提出申報。

（二）具備或符合以下條件的,，準予批準：

經營者集中不具有或者不可能具有排除,、限制競爭效果的，應當作出不予禁止的決定,。

經營者能夠證明集中對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響,，或者符合社會公共利益的，可以作出不予禁止的決定,。

對不予禁止的經營者集中,，可以決定附加減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件。

（三）有如下情形的,，不予批準：

經營者集中具有或者可能具有排除,、限制競爭效果的，應當作出禁止的決定,，但本條第二款第二項所列的情形除外,。

八、申請材料

（一）申請材料清單

 

經營者集中反壟斷審查申請材料應符合《反壟斷法》第二十三條,、第二十四條,，《經營者集中申報辦法》第十條、第十一條,、第十二條,，《關于經營者集中申報的指導意見》第十七條，以及《關于經營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》第三條,、第四條,、第六條、第八條的規(guī)定,。

《反壟斷法》第二十三條規(guī)定：“第二十三條　經營者向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報集中,，應當提交下列文件、資料：（一）申報書,；（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明,；（三）集中協(xié)議；（四）參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告,；（五）國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他文件,、資料。申報書應當載明參與集中的經營者的名稱,、住所,、經營范圍、預定實施集中的日期和國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他事項,?！?/p>

《反壟斷法》第二十四條規(guī)定：“經營者提交的文件、資料不完備的,，應當在國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的期限內補交文件,、資料。經營者逾期未補交文件,、資料的,，視為未申報?！?/p>

《經營者集中申報辦法》第十條規(guī)定：“申報文件,、材料應當包括如下內容：（一）申報書。申報書應當載明參與集中的經營者的名稱,、住所,、經營范圍、預定實施集中的日期,。申報人的身份證明或注冊登記證明,，境外申報人還須提交當地公證機關的公證文件和相關的認證文件。委托代理人申報的,，應當提交經申報人簽字的授權委托書,。（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明。具體包括：集中交易概況,；相關市場界定,；與集中的經營者相關市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額,；市場集中度,；市場進入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,；集中對市場競爭結構,、行業(yè)發(fā)展、技術進步,、國民經濟發(fā)展,、消費者以其他經營者的影響集中對相關市場競爭影響的效果評估及依據。（三）集中協(xié)議及相關文件,。具體包括：各種形式的集中協(xié)議文件,，如協(xié)議書,、合同以及相應的補充文件等。（四）參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告,。（五）商務部要求提交的其他文件,、資料?！?/p>

《經營者集中申報辦法》第十一條規(guī)定：“除本規(guī)定第十條要求提供的文件,、資料外，申報人可以自愿提供有助于商務部對該集中進行審查和做出決定的其他文件,、資料,，如地方人民政府和主管部門等有關方面的意見，支持集中協(xié)議的各類報告等,。”

《經營者集中申報辦法》第十二條規(guī)定：“申報人提交紙質申報文件,、資料的同時,，應當提交內容相同的光盤電子文檔,。申報文件、資料應當合理編排以方便查閱,。申報人應當提交中文撰寫的文件,、資料。文件,、資料的原件是外文書寫的,，應當提交中文翻譯件并附外文原件。文件,、資料為副本,、復印件或傳真件的，應當根據商務部的要求出示原件供驗證,。申報人應當同時提交申報文件,、資料的公開版本和保密版本。申報人應當對申報文件,、資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進行標注,。”

《關于經營者集中申報的指導意見》第十七條規(guī)定：“申報人應當通過《經營者集中反壟斷審查申報表》客戶端申報軟件,，選擇填報《經營者集中反壟斷審查申報表》或《經營者集中簡易案件反壟斷審查申報表》編輯申報文件材料,，該客戶端申報軟件可以在商務部反壟斷局網站（http://fldj.mofcom.gov.cn）下載,。”

《關于經營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》第三條規(guī)定：“申報的文件,、資料包括如下內容：（一）申報書。申報書應當載明參與集中的經營者的名稱,、住所,、經營范圍、預定實施集中的日期,。申報人身份證明或注冊登記證明,，境外申報人須提交當地有關機構出具的公證和認證文件。集中委托代理人申報的,，應當提交經申報人簽字的授權委托書,。（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明。包括：集中交易概況,；關市場界定,；參與中的經營者在相關市場的市場份額；主要競爭者及其市場份額,；集中對相關市場競爭狀況影響的效果評估及依據等,。（三）集中協(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件,，如協(xié)議書,、合同以及相應的補充文件等。（四）參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告,。（五）反壟斷局要求提交的其他文件資料,。”

《關于經營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》第四條規(guī)定：“申報人可以通過《經營者集中反壟斷審查申報表》客戶端申報軟件,，選擇填報《經營者集中簡易案件反壟斷審查申報表》編輯申報文件材料,，該客戶端申報軟件可在商務部反壟斷局網站（http://fldj.mofcom.gov.cn）下載?！?/p>

《關于經營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》第六條規(guī)定：“申報人應同時提交申報文件資料的公開版本和保密版本,。申報人應對申報文件資料中的商業(yè)秘密進行標注?！?/p>

《關于經營者集中簡易案件申報的指導意見（試行）》第八條規(guī)定：“申報人在申報時應填報《經營者集中簡易案件公示表》,?！?/p>

《經營者集中反壟斷審查申報表》、《經營者集中簡易案件反壟斷審查申報表》,、《經營者集中簡易案件公示表》分別見附件一,、二、三,。

上述材料應提供保密版本和公開版本各一份,，并以刻錄光盤的形式提供相應的電子版。

（二）申請材料提交

申請人可通過窗口報送方式提交材料,。

九,、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：商務部行政事務服務中心；地址：商務部機關6號樓一層（大廳入口位于商務部機關大院東側,，大華路口往南50米）,。

（二）辦公時間：

周一至周五8：30－11：30，13：30－16：30,，法定節(jié)假日除外,。

十、辦理基本流程

經營者集中反壟斷申報,、審查的基本流程如下：

1,、申報人依照有關規(guī)定或通知將申報文件、資料經商務部行政事務服務中心轉反壟斷局,，行政事務服務中心向申報人出具《商務部行政事務服務中心申辦事項受理單》,。反壟斷局核查申報文件、資料是否完備,，如不完備,，由反壟斷局書面通知申報人補充材料，通知經行政事務服務中心轉交申報人,。

2,、申報人提交的文件、資料不完備的,，由反壟斷局書面通知申報人在規(guī)定的期限內補交文件,、資料，通知經行政服務中心轉交申報人,。申報人逾期未補交文件,、資料的，視為未申報,。

3,、對符合法律法規(guī)規(guī)定，申報文件、資料完備的申報,，由反壟斷局書面通知申報人受理（立案）,，通知經行政事務服務中心轉交申報人。

4,、自受理（立案）之日起三十日內完成初步審查,，做出是否實施進一步審查的決定，由反壟斷局書面通知申報人,，通知經行政事務服務中心轉交申報人,。

5、對需要實施進一步審查的,，自決定之日起九十日內完成審查,，做出是否禁止經營者集中的決定，由反壟斷局書面通知申報人,，通知經行政事務服務中心轉交申報人。

6,、有下列情形之一的,，由反壟斷局書面通知申報人延長進一步審查的期限，時間最長不超過六十日,，通知經行政事務服務中心轉交申報人：（一）經營者同意延長審查期限的,；（二）經營者提交的文件、資料不準確,，需要進一步核實的,；（三）經營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的。

7,、經營者集中反壟斷審查工作結束,，由反壟斷局將審查決定書面通知申報人，通知經行政事務服務中心轉交申報人,。禁止經營者集中的決定或者對經營者集中附加限制性條件的決定向社會公布,，無條件批準的決定按季度向社會公布。

十一,、辦理方式

經營者集中反壟斷審查辦理方式為一般程序,，包括申請、受理,、審查與決定,、證件（文書）制作與送達、結果公開,。

十二,、審批時限

1、自受理（立案）之日起三十日內完成初步審查，做出是否實施進一步審查的決定,。

2,、對需要實施進一步審查的，自決定之日起九十日內完成審查,，做出是否禁止經營者集中的決定,。

3、有下列情形之一的,，可延長進一步審查的期限,，時間最長不超過六十日：

（一）經營者同意延長審查期限的；

（二）經營者提交的文件,、資料不準確,，需要進一步核實的；

（三）經營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的,。

十三,、審批收費依據及標準

經營者集中反壟斷審查不收取費用

十四、審批結果

經營者集中反壟斷審查的決定分為《受理（立案）通知》,、《不實施進一步審查的通知》,、《實施進一步審查的通知》、《進一步審查延期的通知》,、《撤銷簡易案件認定的通知》,、《撤回申報的通知》、《審查決定的通知》,、《商務部公告》（公布附加限制性條件決定和禁止集中決定）,。

上述通知、公告的樣式見附件五,。

十五,、結果送達

作出經營者集中反壟斷審查決定后，應在3個工作日內,，通過電話,、短信通知或告知申報人，并通過現(xiàn)場領取方式將通知或公告送達,。

十六,、申請人權利和義務

（一）依據《反壟斷法》、《經營者集中申報辦法》等,，申請人依法享有以下權利：

1,、要求商務部及其工作人員對在經營者集中申報前商談和申報審查工作中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息予以保密的權利；

2,、要求商務部在法律規(guī)定的審查時限內完成經營者集中反壟斷審查的權利,；

3,、要求商務部嚴格按照《反壟斷法》第二十八條、第二十九條,、第三十條對經營者集中進行反壟斷審查的權利,；

4、根據相關規(guī)定,，申請召開聽證會的權利,；

5、根據相關規(guī)定,，提供有關證據材料陳述自己觀點,、進行說明和辯解的權利；

6,、根據相關規(guī)定,，對商務部及其工作人員對在經營者審查過程中實施的違法、不當行為有權提出批評,、控告,、檢舉的權利；

7,、根據相關規(guī)定,，對商務部依據《反壟斷法》第二十八條、第二十九條作出的決定不服的,，有依法申請行政復議、提起行政訴訟的權利,。

（二）依據《反壟斷法》,、《經營者集中申報辦法》等，申請人依法履行以下義務：

1,、根據《反壟斷法規(guī)定》,，經營者集中達到申報標準的，及時進行反壟斷審查申報的義務,；

2,、根據相關規(guī)定，按照要求報送相關文件,、資料的義務,；

3、根據相關規(guī)定,，保證提交的文件,、資料真實、準確,、完整的義務,；

4、協(xié)助、配合商務部及其工作人員取得經營者集中反壟斷審查所必需的文件資料的義務,；

5,、協(xié)助、配合商務部及其工作人員進行經營者集中反壟斷審查所必需相關調查的義務,。

十七,、咨詢途徑

相關事項可通過電話或傳真進行咨詢。

（一）電話：（010）85093146

 

（二）傳真：（010）65198998

十八,、監(jiān)督和投訴渠道

監(jiān)督和投訴由商務部反壟斷監(jiān)察執(zhí)法處受理,。

（一）電話投訴：（010）85093143

（二）電子郵件投訴：[email protected]

（三）信函投訴：商務部反壟斷局監(jiān)察執(zhí)法處，北京市東城區(qū)東長安街2號,，100731,。

十九、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街2號

（二）辦公時間：周一至周五8：00――17：00,，法定節(jié)假日除外,。

（三）乘車路線：地鐵1號線王府井站、東單站下,；地鐵5號線東單站下,；公交車41路、59路,、99路,、120路、126路,、127路,、420路東單站下；公交車1路,、52路,、99路東單路口站下。

二十,、公開查詢

自受理之日起15個工作日后,，可通過電話方式查詢審批狀態(tài)和結果。