【發(fā)布單位】國家發(fā)展和改革委員會
【發(fā)布文號】國家發(fā)展和改革委員會令第11號
【發(fā)布日期】2017-12-26
【生效日期】2018-03-01
【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規(guī)
【文件來源】國家發(fā)展和改革委員會

企業(yè)境外投資管理辦法

國家發(fā)展和改革委員會令第11號

《企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布,，自2018年3月1日起施行,。

主任：何立峰

2017年12月26日

企業(yè)境外投資管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù),，完善境外投資全程監(jiān)管,，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全,，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī),，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資,，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè),，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式,，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動,。

前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán),、使用權(quán)等權(quán)益；

（二）獲得境外自然資源勘探,、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益,；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益,；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn),；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資,；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八）通過協(xié)議,、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn),。

本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè),。

本辦法所稱控制,，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營,、財(cái)務(wù),、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng),。

第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán),，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),。

第四條投資主體開展境外投資,，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù),，報(bào)告有關(guān)信息,，配合監(jiān)督檢查。

第五條投資主體開展境外投資,，不得違反我國法律法規(guī),，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),，履行境外投資主管部門職責(zé),，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo),、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管,。

第七條國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù),、報(bào)告有關(guān)信息,；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交,。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題,、提出意見和建議,。

第九條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策,，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo),。

第十條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析,，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù),、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù),。

第十一條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定,，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào),，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境,。

第十二條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè),，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。

第三章境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié)核準(zhǔn),、備案的范圍

第十三條實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目,。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：

（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目,；

（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目,。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭,、內(nèi)亂的國家和地區(qū),；

（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū),；

（四）其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修,；

（二）跨境水資源開發(fā)利用,；

（三）新聞傳媒；

（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策,，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè),。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目,，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目,。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè),、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè),，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委,；投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委,；投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元以下的,，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目,，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目,。本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣,、證券,、實(shí)物、技術(shù),、知識產(chǎn)權(quán),、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn),、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門,，包括各省,、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門,。

第十五條投資主體可以向核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍,，核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。

第十六條兩個(gè)以上投資主體共同開展的項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn),、備案申請。如各方投資額相等,，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn),、備案申請。

第十七條對項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金,、保函手續(xù)費(fèi),、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的,，投資主體可以參照本辦法第十三條,、第十四條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請,。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額,。第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時(shí)限

第十八條實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報(bào)告并附具有關(guān)文件,。其中,，投資主體是中央管理企業(yè)的,，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的,，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交,。

第十九條項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）投資主體情況；

（二）項(xiàng)目情況,，包括項(xiàng)目名稱,、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模,、中方投資額等,；

（三）項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明,。

項(xiàng)目申請報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第二十條項(xiàng)目申請報(bào)告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫,。

第二十一條項(xiàng)目申請報(bào)告和附件齊全,、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理,。

項(xiàng)目申請報(bào)告或附件不齊全,、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容,。逾期不告知的,，自收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起即為受理。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請報(bào)告,，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體,。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具,。

第二十二條項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的,，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的,，視為同意,。

第二十三條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后，如確有必要,，應(yīng)當(dāng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時(shí)限不得超過30個(gè)工作日,。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意,，可以延長評估時(shí)限,，但延長的時(shí)限不得超過60個(gè)工作日,。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時(shí)間告知投資主

體。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評估報(bào)告,，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任,。評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用,。

第二十四條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見,、評估意見等，建議投資主體對項(xiàng)目申請報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整,，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清,、補(bǔ)充。

第二十五條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定,。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的,，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時(shí)限,，但延長的核準(zhǔn)時(shí)限不得超過10個(gè)工作日,，并應(yīng)當(dāng)將延長時(shí)限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時(shí)限,，包括征求有關(guān)單位意見的時(shí)間,，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時(shí)間。

第二十六條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國法律法規(guī),；

（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃,、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策,；

（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約,、協(xié)定；

（四）不威脅,、不損害我國國家利益和國家安全,。

第二十七條對符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn),，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件,。

對不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知,，并說明不予核準(zhǔn)的理由,。

第二十八條項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策,、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定,、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見,、委托評估等程序,，直接作出不予核準(zhǔn)的決定,。第三節(jié)備案的程序和時(shí)限

第二十九條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件,。其中,，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交,；投資主體是地方企業(yè)的,，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。

項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第三十條項(xiàng)目備案表和附件齊全,、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理,。

項(xiàng)目備案表或附件不齊全,、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍,、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的,，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的,，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理,。備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體,。投資主體需要受理或不予受理憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。

第三十一條備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書,。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī),、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定,、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由,。

第四節(jié)核準(zhǔn),、備案的效力、變更和延期

第三十二條屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項(xiàng)目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前,，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn),、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前,。

第三十三條屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的,，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù),。

第三十四條已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目,，發(fā)生下列情形之一的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化,；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化,；

（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％,，或中方投資額變化1億美元及以上,；

（五）需要對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定,。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定,。

第三十五條核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年,。確需延長有效期的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個(gè)工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定,。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定,。

第三十六條核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限,、程序、時(shí)限等要求實(shí)施核準(zhǔn),、備案行為,，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第三十七條對核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為,，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟,。

第三十八條對不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn),、備案的,，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。

第三十九條核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn),、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章境外投資監(jiān)管

第四十條國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)

境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策,，按照本辦法第十三條,、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制,，通過在線監(jiān)測,、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查,，對違法違規(guī)行為予以處理,。

第四十一條倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠信經(jīng)營原則,、避免不當(dāng)競爭行為,、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任,、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象,。

第四十二條投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委,。

投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的,，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的,，視作內(nèi)容完整,。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目,，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目,。

第四十三條境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失,、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第四十四條屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

前款所稱項(xiàng)目完成,，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割,、中方投資額支出完畢等情形,。

第四十五條國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函,。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時(shí)限要求提交書面報(bào)告,。

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的,，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。

第四十六條投資主體按照本辦法第四十二條,、第四十三條,、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后,，需要憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況,，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考,。

第四十八條投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性,、合法性、完整性負(fù)責(zé),，不得有虛假,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條有關(guān)部門和單位,、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān),。公民,、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)舉報(bào),。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施,，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺,、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒,。

第五章法律責(zé)任

第五十條國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的,，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守,、徇私舞弊,、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn),、備案的,；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目,、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn),、備案的，核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn),、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告,。

第五十二條投資主體通過欺騙,、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書,，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。

第五十三條屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目,，投資主體有下列行為之一的,，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正,，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的,；

（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn),、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的,。

第五十四條投資主體有下列行為之一的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的,，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條,、第四十三條、第四十四條,、第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的,；

（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競爭行為,、擾亂境外投資市場秩序的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告,。

第五十六條境外投資威脅我國國家利益和國家安全的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的,，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目,、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況報(bào)告表并主動改正的,，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資,、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人,。

第六章附則

第五十八條各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo),、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法,。

第五十九條國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正。

第六十條核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)及其工作人員,，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員,，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù),。

第六十一條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行,。

第六十二條投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港,、澳門,、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行,。

投資主體通過其控制的香港,、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,，參照本辦法執(zhí)行,。

第六十三條境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門,、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,，參照本辦法執(zhí)行。

境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法,。境內(nèi)自然人直接對香港,、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法,。

第六十四條法律,、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定,。

第六十五條本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋,。

第六十六條本辦法自2018年3月1日起施行?！毒惩馔顿Y項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時(shí)廢止,。