• 【發(fā)布單位】甘肅省
• 【發(fā)布文號】甘肅省人民政府令2015年第116號
• 【發(fā)布日期】2015-04-21
• 【生效日期】2015-06-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】甘肅省人民政府
• 【所屬類別】地方法規(guī)

甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法

甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法
甘肅省人民政府令第116號
        《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務會議討論通過，現(xiàn)予公布,。自2015年6月1日起施行,。
 
省 長 劉偉平
2015年4月21日
 
第一條 為促進投資類企業(yè)規(guī)范,、有序、健康發(fā)展,，加強投資類企業(yè)風險防范和監(jiān)督管理,，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關規(guī)定,，結(jié)合本省實際，制定本辦法,。
 第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法,。
 本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱,、經(jīng)營范圍中含有投資,、投資管理,、投資咨詢、投資信息服務等字樣的,，且不具備開展金融、類金融業(yè)務資質(zhì)的企業(yè),。
 第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責,，組織工商,、發(fā)展改革,、工信、商務,、公安等有關部門和金融監(jiān)管機構(gòu),，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機制，加強對投資類企業(yè)監(jiān)督管理,、風險預警和違法行為的處置工作,。
 第四條 工商行政管理部門負責投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作,。
 發(fā)展改革,、工信,、商務等部門和金融監(jiān)管機構(gòu)按照各自職責作好相關監(jiān)督管理工作,。
 第五條 投資類企業(yè)應當是獨立承擔民事責任的企業(yè)法人,。
 第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款,、委托或者代理理財、辦理結(jié)算,、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借,、信托投資,、金融租賃,、融資擔保,、外匯買賣、小額信貸,、股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資、典當?shù)冉鹑?、類金融業(yè)務活動,。
 第七條 投資類企業(yè)名稱應當與其經(jīng)營范圍相對應,。以投資及咨詢,、信息服務為主要業(yè)務的,，在名稱中必須標明投資或投資咨詢,、投資信息服務字樣；不以投資及咨詢,、信息服務為主要業(yè)務的,，名稱中不得使用投資或投資咨詢,、投資信息服務字樣,。
 第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準,，并標注“依法需取得許可和備案的項目除外”,。 
凡含有金融咨詢、金融投資,、金融中介,、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目內(nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營范圍,，一律不予核準,。
 第九條 投資類企業(yè)應當建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則,、項目投資流程,、風險評估防范、財務管理,、誠信經(jīng)營等各項管理制度,，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。
 第十條 縣級以上人民政府工商,、發(fā)展改革,、工信、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構(gòu),，應當按照企業(yè)信息公示相關規(guī)定,，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機制。
 工商行政管理部門應當將登記,、查處投資類企業(yè)的相關信息,，自信息產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示,。
 第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風險隱患,。通過日常監(jiān)管,、專項檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息,，分析評估風險狀況,，對發(fā)現(xiàn)的風險隱患和涉嫌違法線索，及時向相關部門通報,，并報告同級人民政府,。
 工商行政管理部門實施檢查，可以采取書面檢查,、實地核查,、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會計師事務所,、稅務師事務所,、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)開展審計,、驗資、咨詢等相關工作,，依法采用其他政府部門作出的檢查,、核查結(jié)果或者專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
 第十二條 投資類企業(yè)應當按照工商行政管理部門的要求,，定期報送業(yè)務情況,、財務會計報告等資料，報告企業(yè)合并分立,、股權(quán)變更等重大事項,，并對內(nèi)容的真實性、準確性,、完整性負責,。
 第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時，依法行使下列職權(quán)：
 （一）責令停止違法經(jīng)營活動,；
 （二）要求當事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關材料,；
 （三）查閱、復制當事人與涉嫌違法行為有關的財務會計,、財產(chǎn)權(quán)登記等文件,、資料；
 （四）對可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿,、毀損或者偽造的文件、資料,，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４妫?/p>
 （五）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán),。
 第十四條 發(fā)展改革、工信,、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構(gòu),，應當積極配合工商行政管理部門加強對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資,、開展金融業(yè)務的行為進行認定,。
 認定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構(gòu),，按照國務院《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以處理,。認定非法從事銀行業(yè)、金融機構(gòu)的業(yè)務活動的,，由銀行業(yè),、金融監(jiān)管機構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的,，依法追究刑事責任,。
 第十五條 違反本辦法規(guī)定,，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構(gòu)依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰,。涉嫌犯罪的,，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任，同時報告同級人民政府,。
 （一）利用廣告作虛假宣傳的,；
 （二）超出經(jīng)營范圍，開展經(jīng)營活動的,；
 （三）非法從事金融業(yè)務的,。
 第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,，以及不符合本辦法規(guī)定條件,，經(jīng)整改仍達不到要求的，可以由登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照,。
 第十七條 國家行政機關及其工作人員有下列行為之一的,，對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任,。
 （一）不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的,；
 （二）沒有履行監(jiān)管職責的,；
 （三）在實施監(jiān)督管理中有違法行為的；
 （四）泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的,；
 （五）利用職務便利參與融資的,；
 （六）其他濫用職權(quán)、玩忽職守,、徇私舞弊的行為,。
 第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。