• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1991-12-28
• 【生效日期】1991-12-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所,、深圳證券登記有限公司 關(guān)于股票集中托管方案實(shí)施細(xì)則

深圳證券交易所、深圳證券登記有限公司
 關(guān)于股票集中托管方案實(shí)施細(xì)則
 
（深圳交易所深圳登記公司一九九一年十二月二十八日）
 為保證股票集中托管方案的順利實(shí)施,，經(jīng)“方案實(shí)施小組”〈由深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）,、深圳證券登記公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）、特區(qū)證券公司,、中行證券部,、市國投證券部組成〉討論，特制定本細(xì)則,。




 第一部分 股票集中托管程序





 第一條 每一托管商（證券商）必須在登記公司開立托管戶口,，以交易所安排的證券商代碼作為托管商戶口的總帳號(hào)。托管戶股票與自營(yíng)戶股票嚴(yán)格分開,。



 第二條 投資者以現(xiàn)有的股東代碼卡號(hào)碼作為在證券商處開立的托管戶帳號(hào),。



 第三條 客戶若要買進(jìn)股票，必須在深圳市任一家或幾家證券商處開設(shè)托管戶口,。買進(jìn)的股票將不再以實(shí)物股票交割,。



 第四條 客戶若要賣出股票，須先將股票托管,，托管在哪一家證券商不限,，但在何處托管，必須在何處委托賣出,。



 第五條 客戶托管股票時(shí),，須填寫“股票托管申請(qǐng)書”。其內(nèi)容有：姓名,、代碼,、股種、股數(shù),、已過戶標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù),、未過戶標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)、非標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù),、合計(jì)數(shù),。并出示身份證和股東代碼卡。



 第六條 未過戶的股票，要連同買進(jìn)報(bào)告書及過戶費(fèi)一并交給托管商,。托管商收到客戶（代管戶）的實(shí)物股票后,，專人核查、清點(diǎn),，確認(rèn)無誤后,，填寫一份“股票托管收據(jù)”交給客戶。經(jīng)登記公司確認(rèn)后憑此收據(jù)領(lǐng)取“股票存折”,。



 第七條 托管商收到股票后,，在背面的空白轉(zhuǎn)讓欄內(nèi)蓋上“股票托管專用章”（此章由登記公司統(tǒng)一監(jiān)制和提供。其內(nèi)容包括：托管商名稱代碼及“股票托管專用章”字樣）,。



 第八條 證券登記公司為各家托管商免費(fèi)提供股票托管專用袋,，托管商應(yīng)將蓋章后的股票按已過戶和未過戶分開，未過戶股票必須與對(duì)應(yīng)的“買進(jìn)報(bào)告書”用曲別針夾好,，同一股東的股票裝入一個(gè)袋,，并按袋面要求填寫上市公司編號(hào)、當(dāng)日托管序號(hào),、股東姓名,、代碼、標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù),、非標(biāo)準(zhǔn)手股票張數(shù)和合計(jì)數(shù)等,。股票較多需要多個(gè)袋時(shí)，應(yīng)用繩捆扎,，以便清點(diǎn)戶數(shù),。



 第九條 托管商按股票種類分開打印“股票交接清單”（清單格式與內(nèi)容各個(gè)托管商應(yīng)相同），于次日上午11點(diǎn)前將股票及交接清單送至登記公司簽收,。清單順序和股票袋排列須按當(dāng)日托管序號(hào)對(duì)應(yīng)一致,。



 第十條 登記公司收到托管商交來的實(shí)物股票和交接清單后，分兩個(gè)環(huán)節(jié)來確認(rèn)托管股份：

 1．點(diǎn)收股票張數(shù),、股數(shù)及托管戶數(shù),；

 2．股票逐張審核過戶,，確認(rèn)托管股票并開出確認(rèn)憑證一《股票托管確認(rèn)書》,。其內(nèi)容包括：總股份、確認(rèn)股數(shù),、不確認(rèn)股數(shù)及原因,。

 登記公司在簽收股票后十天內(nèi)對(duì)托管股票作出確認(rèn)，并對(duì)不予接受托管的股票出具證明,。



 第十一條 托管商收到登記公司的股票托管確認(rèn)書后,，打印股票存折，托管人用托管股票收據(jù)領(lǐng)取股票存折，至此,，托管的股票方可參加交易,。



 第十二條 股票存折的格式，由證券登記公司統(tǒng)一設(shè)計(jì),，股票存折的流水號(hào)由各證券商編制,。封面由證券商自行設(shè)計(jì)，以保持各家證券商特色,。



 第十三條 客戶如將股份存折遺失,，可立即憑本人身份證、代碼卡向發(fā)出股票存折的證券商申報(bào)掛失,，沒有身份證和代碼卡的,，持戶口簿或公安局證明也可申報(bào)掛失。一星期后,，托管商向客戶補(bǔ)發(fā)新的股票存折,。掛失收費(fèi)10元人民幣。



 第十四條 在每只股票開始托管后,，登記公司免收保管費(fèi),，并對(duì)其需要過戶的股票減半收取過戶費(fèi)（每張股票收1元）。




 第二部分 集中托管后的交易交收及過戶





 第十五條 在實(shí)行集中托管交易的前一日,，登記公司須將各托管商的托管余額報(bào)送交易所,。



 第十六條 客戶在委托賣出時(shí)，托管商柜臺(tái)應(yīng)先查核該客戶是否有足夠的托管股票,。從采用集中托管交易之日起,，買賣已經(jīng)托管的某只股票時(shí)，一律憑身份證和股票存折辦理委托,，同時(shí)停止該只股票實(shí)物委托買賣,。啟用股票存折后，股東代碼卡應(yīng)由股東妥為保存,，以備將來回收,。



 第十七條 每一交易日，托管商在交易所達(dá)成的托管股票的成交情況,，托管商買進(jìn)股票數(shù)目,，賣出股票數(shù)目及買賣凈額，將由交易所于當(dāng)日下午5：00前傳送登記公司,。



 第十八條 各家證券商須將每交易日的客戶（分戶口）明細(xì)過戶表,，用軟盤于Ｔ＋1中午11：00之前送至登記公司。登記公司按股票種類與交易所送來數(shù)據(jù)核對(duì),，若正確則打印一份買賣凈額清單與托管商核簽,。



 第十九條 一旦發(fā)現(xiàn)托管商資料與交易所資料不一致時(shí)，則登記公司的日常業(yè)務(wù)以交易所資料為準(zhǔn)來處理，并將有誤信息盡快反饋給相應(yīng)托管商,，督促其作妥善的復(fù)核工作,。由此而對(duì)交收劃帳在時(shí)間及其它方面造成的后果，由相關(guān)的托管商負(fù)責(zé),。若屬交易所有誤,，則交易所應(yīng)及時(shí)通知登記公司。



 第二十條 如果有一家或幾家托管商沒有準(zhǔn)時(shí)送交資料,，則當(dāng)日各家托管商的股票余額以交易所資料為準(zhǔn),。登記公司將視情況對(duì)當(dāng)事的托管商作相應(yīng)的處罰（處罰條例另訂）。并可建議交易所暫停當(dāng)事托管商交易,。



 第二十一條 登記公司收到托管商所送軟盤,，打印清單與對(duì)應(yīng)托管商核對(duì)簽收后，分托管商逐日打印過戶情況一覽表,，一式二份,，一份送托管商，一份存檔（只打印股份變更資料,，新增按變更股份處理）,。



 第二十二條 托管商在Ｔ＋2日收到過戶情況一覽表后，即可與客戶進(jìn)行二級(jí)交收,。



 第二十三條 如因失誤發(fā)生客戶賣空情況,，托管商應(yīng)按照交易所規(guī)則，采取措施將股票補(bǔ)回或售出,，以保證在Ｔ＋1傳到登記公司的客戶（分戶口）的過戶登記明細(xì)表,，登記公司都能逐筆過戶。



 第二十四條 托管商報(bào)送的每一交易日的過戶登記軟盤資料,，登記公司將作為過戶登記的依據(jù),。如此資料有誤，其責(zé)任由托管商負(fù)責(zé),，如過戶登記時(shí)處理失誤,，其責(zé)任由登記公司負(fù)責(zé)。




 第三部分 股票的轉(zhuǎn)托管





 第二十五條 客戶如要將已在一托管商處托管的股票轉(zhuǎn)到另一托管商處,，憑轉(zhuǎn)入方托管商的接受入戶通知到轉(zhuǎn)出方托管商處,，由轉(zhuǎn)出方托管商填寫一份“股票轉(zhuǎn)托管表”，并轉(zhuǎn)至登記公司核實(shí)后,，將轉(zhuǎn)出股票從轉(zhuǎn)出方托管商戶口及分戶口中減掉,，加在轉(zhuǎn)入方托管商戶口及分戶口上，并在“股票轉(zhuǎn)托管表”上蓋章,，交由轉(zhuǎn)出方托管商和轉(zhuǎn)入方托管商作為股分收付的記帳憑證。



 第二十六條 “轉(zhuǎn)托管表”一式四聯(lián)。轉(zhuǎn)出方托管商,，轉(zhuǎn)入方托管商,，客戶及登記公司各一聯(lián)。



 第二十七條 轉(zhuǎn)出方托管商每辦理一筆轉(zhuǎn)托業(yè)務(wù)向客戶收30元的手續(xù)費(fèi),，留成20元,，交登記公司10元。



 第二十八條 轉(zhuǎn)出方托管商開出“轉(zhuǎn)托管表”通過登記公司轉(zhuǎn)帳至轉(zhuǎn)入方托管商,，時(shí)間為一周,。




 第四部分 分紅派息





 第二十九條 分紅派息以截止過戶日登記公司記錄的股份余額為準(zhǔn)。



 第三十條 現(xiàn)金股息：登記公司將現(xiàn)金股息直接劃入股東辦理代碼卡時(shí)填寫的銀行帳戶,。



 第三十一條 紅股和配股

 在托管戶的股東,，其紅股及配股將記入托管商戶口及分戶口（股票存折）。配股的認(rèn)購或轉(zhuǎn)讓均通過股票存折進(jìn)行,。



 第三十二條 繼續(xù)持有實(shí)物股票的股東,，其紅股打印股票，配股打印配股證,，該等股東到登記公司領(lǐng)取紅股股票和配股證,。




 第五部分 股票提取





 第三十三條 客戶如要提取實(shí)物股票，須透過其托管商向登記公司報(bào)送申請(qǐng)表,。



 第三十四條 登記公司將提取之股票數(shù)目從客戶的分戶口中轉(zhuǎn)入直接戶口,，并打出一張非標(biāo)準(zhǔn)股票交托管商，由該托管商向客戶發(fā)放,。



 第三十五條 提取實(shí)物股票的投資者,，要向登記公司交納股票面額5％的費(fèi)用，最低額為10元,。由托管商代收后與登記公司對(duì)半分成,。



 第三十六條 從報(bào)送領(lǐng)取實(shí)物股票申請(qǐng)表，到領(lǐng)取股票時(shí)間為一周,。




 第六部分 附則



 第三十七條 本方案經(jīng)中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行批準(zhǔn)后施行,。修改時(shí)亦同。



 第三十八條 本方案由登記公司負(fù)責(zé)解釋,。