• 【發(fā)布單位】82102
• 【發(fā)布文號(hào)】川府發(fā)[1996]66號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-06-24
• 【生效日期】1996-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知

 四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知
 
（一九九六年六月二十四日川府發(fā)［1996］66號(hào)）
 最近,，國(guó)務(wù)院下發(fā)了《批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的請(qǐng)示的通知》（國(guó)發(fā)［1996］10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）,，這對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)的健康,、規(guī)范運(yùn)行將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。切實(shí)貫徹落實(shí)《通知》要求,，對(duì)促進(jìn)我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展具有十分重要的意義 ?，F(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際提出如下意見，請(qǐng)與國(guó)務(wù)院《通知》一并貫徹執(zhí)行,。



 一,、全省各級(jí)政府、各有關(guān)部門,、國(guó)有或國(guó)有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè),、事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有企事業(yè)單位）、試點(diǎn)期貨交易所及各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、各類各級(jí)金融機(jī)構(gòu),，都必須認(rèn)真遵守,、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院《通知》的各項(xiàng)規(guī)定，不得違反,。對(duì)違反規(guī)定的國(guó)有企事業(yè)單位,，同級(jí)政府及主管部門或董事會(huì)要負(fù)責(zé)追究其主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對(duì)違反規(guī)定的各類各級(jí)金融機(jī)構(gòu),，同級(jí)人民銀行要進(jìn)行查處,，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對(duì)違反規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨交易所,，省期貨監(jiān)管部門要按授權(quán)進(jìn)行處罰或上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任,。對(duì)于違反《通知》規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重,、觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)處理,。



 二,、省人民銀行和各級(jí)金融機(jī)構(gòu)要采取切實(shí)措施，加強(qiáng)監(jiān)管,，嚴(yán)禁任何金融機(jī)構(gòu)出具期貨交易資金保函,，嚴(yán)禁用銀行貸款或拆入資金進(jìn)行期貨交易，防止銀行貸款或拆人資金流入期貨市場(chǎng),，對(duì)違者要依法進(jìn)行查處,；各期貨交易所及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得允許任何機(jī)構(gòu)依據(jù)金融機(jī)構(gòu)的資金保函從事期貨交易。



 三,、為了充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能,，根據(jù)《通知》精神，選擇一些在國(guó)際上比較成熟,、具有套期保值功能的大宗商品品種上市交易,，應(yīng)本著積極慎重、穩(wěn)妥可靠的原則,，在嚴(yán)格監(jiān)管的條件下進(jìn)行試點(diǎn),。省內(nèi)試點(diǎn)期貨交易所要認(rèn)真研究并做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；對(duì)期貨上市品種特別是大宗商品品種的推出,，要經(jīng)過(guò)省財(cái)辦,、省期貨監(jiān)管部門會(huì)同有關(guān)部門組織論證，并報(bào)省政府同意后,，按國(guó)家規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù),。



 四、省內(nèi)試點(diǎn)期貨交易所要按照國(guó)家和省政府的有關(guān)法規(guī)政策,，堅(jiān)持“三公”原則,，真正把交易所辦成以非營(yíng)利為目的的會(huì)員制法人,，辦成為會(huì)員和投資者的服務(wù)性機(jī)構(gòu)；要始終把嚴(yán)格管理,、規(guī)范運(yùn)作,，控制風(fēng)險(xiǎn)放在首位，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任和自律職能,，緊緊圍圍繞風(fēng)險(xiǎn)防范控制和規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)作,，健全嚴(yán)格的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則；要嚴(yán)格執(zhí)法,、違規(guī)必究,，及時(shí)采取措施制止和處理各種違規(guī)違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定,；對(duì)操縱壟斷市場(chǎng),、期貨欺詐、內(nèi)幕交易,、透支交易,、過(guò)度投機(jī)等擾亂市場(chǎng)秩序的害群之馬，要及時(shí)嚴(yán)肅處理并實(shí)行市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度,，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)和防范和處理責(zé)任制度,。今后凡是期貨交易所發(fā)生重大違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)，未能采取有效措施及時(shí)加以制止和處理,，在經(jīng)濟(jì)上和社會(huì)影響上造成嚴(yán)重后果的,，要追究其主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；要嚴(yán)格按程序辦事,，交易所一切重大決策必須經(jīng)理事會(huì)審議同意,，避免決策中的利益驅(qū)動(dòng)。省內(nèi),、省外試點(diǎn)交易所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立各種形式的分支機(jī)構(gòu)必須報(bào)經(jīng)省期貨監(jiān)管部門同意,。除國(guó)家批準(zhǔn)的試點(diǎn)交易所外，省內(nèi)任何機(jī)構(gòu)不得以任何名義舉辦期貨交易所,。



 五,、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)開戶的客戶要嚴(yán)格審核其資信、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等條件,；嚴(yán)格保證金管理,，嚴(yán)禁透支交易和開展全權(quán)委托業(yè)務(wù)；在國(guó)家未做出統(tǒng)一規(guī)定前,，不允許開展管理期貨業(yè)務(wù)或建立共同基金,；各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)凡出現(xiàn)股權(quán)變動(dòng)、變更法定代表人,、變更注冊(cè)資本,、變更注冊(cè)名稱等注冊(cè)事項(xiàng)的情況,，均須事先報(bào)省期貨監(jiān)管部門備案并按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。期貨監(jiān)管部門要按規(guī)定對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的正副董事長(zhǎng),、正副總經(jīng)理進(jìn)行資格審查,；各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得承包給個(gè)人經(jīng)營(yíng)；其主管部門（或主辦單位）和董事會(huì),，必須督促,、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家和省政府有關(guān)法規(guī)政策，特別要加強(qiáng)對(duì)其人員,、財(cái)務(wù)和資金的監(jiān)督管理,，積極配合期貨監(jiān)管部門進(jìn)行日常監(jiān)管和查處違紀(jì)、違規(guī)行為,，并協(xié)助做好善后工作,。



 六、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)公司及其在省內(nèi)外設(shè)置的分支機(jī)構(gòu),、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和設(shè)立營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),、期貨咨詢機(jī)構(gòu),、省外期貨經(jīng)紀(jì)公司在川設(shè)立分支機(jī)構(gòu),，必須按規(guī)定程序經(jīng)省期貨監(jiān)管部門審核并辦理報(bào)批手續(xù)，不得擅自設(shè)立或開展業(yè)務(wù),。各級(jí)政府和任何部門不得批準(zhǔn)設(shè)立上述機(jī)構(gòu),。按照川府發(fā)［1994］63號(hào)文件指定的期貨監(jiān)管部門，要按照“統(tǒng)一監(jiān)管,、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則和省上的統(tǒng)一規(guī)定認(rèn)真履行職責(zé),，積極配合省期貨監(jiān)管部門工作，及時(shí)辦理交辦事宜,；要加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的日常監(jiān)管和所轄經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),、交易所會(huì)員單位及咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)查處；對(duì)重要情況和重大案件要及時(shí)上報(bào),。



 七,、繼續(xù)打擊非法期貨交易，鞏固清理整頓的成果,。凡未按國(guó)家和省政府規(guī)定辦理審批手續(xù)擅自從事期貨交易,、經(jīng)紀(jì)和咨詢業(yè)務(wù)或設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)者，凡擅自開展境外期貨業(yè)務(wù),、金融期貨交易,、外匯按金交易者，均為非法,。期貨監(jiān)管部門應(yīng)會(huì)同工商行政管理局,、人民銀行,、外匯管理局等有關(guān)部門及時(shí)堅(jiān)決取締、快查快辦,、從嚴(yán)處罰,，構(gòu)成犯罪的，移交司法部門處理,。凡參與非法期貨交易的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，不受法律保護(hù)。



 八,、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須接受期貨監(jiān)管部門的監(jiān)管,。其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等重要文本的制訂或修改要經(jīng)省期貨監(jiān)管部門審核,。日常經(jīng)營(yíng)管理信息和重大事件要按規(guī)定及時(shí)報(bào)省期貨監(jiān)管部門備案,。期貨監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)其執(zhí)行法規(guī)、政策及規(guī)則的情況進(jìn)行檢查,，并對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢查審核,。要強(qiáng)化管理，加強(qiáng)執(zhí)規(guī)執(zhí)法,，對(duì)違法,、違規(guī)者，一經(jīng)查實(shí),，要按國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,。賦予省期貨監(jiān)管部門行政執(zhí)法權(quán)。對(duì)違法,、違規(guī)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，省期貨監(jiān)管部門可會(huì)同金融管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)其資金帳戶進(jìn)行查詢，并享有中國(guó)證監(jiān)會(huì)授于地方監(jiān)管部門的調(diào)查處置權(quán)力,；期貨交易所的章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則等重要文本文件、日常交易情況和管理政策以及重大事件應(yīng)報(bào)省期貨監(jiān)管部門備案,。要積極建立完善期貨行業(yè)自律組織,。各類期貨機(jī)構(gòu)要堅(jiān)決執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定，充分發(fā)揮其自律管理,、人員培訓(xùn),、對(duì)外交流、保護(hù)投資者權(quán)益,、調(diào)解交易糾紛等功能,；各類期貨機(jī)構(gòu)還要加強(qiáng)對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員的管理，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家和省對(duì)期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定；要按規(guī)定發(fā)布期貨市場(chǎng)的有關(guān)信息,，不允許散布虛假信息,。要向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不得有任何誤導(dǎo)行為,。凡涉及重要政策和交易糾紛的報(bào)道,，要經(jīng)省委宣傳部和省期貨監(jiān)管部門審核。



 九,、各級(jí)政府對(duì)貫徹《通知》的工作應(yīng)予高度重視,，切實(shí)加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)出現(xiàn)的新情況,、新問題要及時(shí)研究處理,，工商、銀行,、公安及企事業(yè)單位主管部門要認(rèn)真履行各自的職責(zé),，搞好協(xié)調(diào)配合，保證我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康順利進(jìn)行,。