• 【發(fā)布單位】82102
• 【發(fā)布文號】川府發(fā)[1996]66號
• 【發(fā)布日期】1996-06-24
• 【生效日期】1996-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作的通知

 四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作的通知
 
（一九九六年六月二十四日川府發(fā)［1996］66號）
 最近，國務(wù)院下發(fā)了《批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委,、中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作的請示的通知》（國發(fā)［1996］10號,，以下簡稱《通知》），這對我國期貨市場的健康,、規(guī)范運行將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,。切實貫徹落實《通知》要求，對促進(jìn)我省期貨市場試點進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展具有十分重要的意義 ?，F(xiàn)結(jié)合我省實際提出如下意見,，請與國務(wù)院《通知》一并貫徹執(zhí)行。



 一,、全省各級政府,、各有關(guān)部門、國有或國有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè),、事業(yè)單位（以下簡稱國有企事業(yè)單位）,、試點期貨交易所及各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、各類各級金融機(jī)構(gòu),，都必須認(rèn)真遵守,、嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院《通知》的各項規(guī)定，不得違反,。對違反規(guī)定的國有企事業(yè)單位,，同級政府及主管部門或董事會要負(fù)責(zé)追究其主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對違反規(guī)定的各類各級金融機(jī)構(gòu),，同級人民銀行要進(jìn)行查處,，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任,；對違反規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨交易所，省期貨監(jiān)管部門要按授權(quán)進(jìn)行處罰或上報中國證監(jiān)會處罰,，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任,。對于違反《通知》規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重、觸犯法律的,，移交司法機(jī)關(guān)處理,。



 二、省人民銀行和各級金融機(jī)構(gòu)要采取切實措施,，加強(qiáng)監(jiān)管,，嚴(yán)禁任何金融機(jī)構(gòu)出具期貨交易資金保函，嚴(yán)禁用銀行貸款或拆入資金進(jìn)行期貨交易,，防止銀行貸款或拆人資金流入期貨市場,，對違者要依法進(jìn)行查處；各期貨交易所及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得允許任何機(jī)構(gòu)依據(jù)金融機(jī)構(gòu)的資金保函從事期貨交易,。



 三,、為了充分發(fā)揮期貨市場套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,，根據(jù)《通知》精神,，選擇一些在國際上比較成熟、具有套期保值功能的大宗商品品種上市交易,，應(yīng)本著積極慎重,、穩(wěn)妥可靠的原則，在嚴(yán)格監(jiān)管的條件下進(jìn)行試點,。省內(nèi)試點期貨交易所要認(rèn)真研究并做好各項準(zhǔn)備工作,；對期貨上市品種特別是大宗商品品種的推出，要經(jīng)過省財辦,、省期貨監(jiān)管部門會同有關(guān)部門組織論證,，并報省政府同意后，按國家規(guī)定辦理報批手續(xù),。



 四,、省內(nèi)試點期貨交易所要按照國家和省政府的有關(guān)法規(guī)政策，堅持“三公”原則,，真正把交易所辦成以非營利為目的的會員制法人,，辦成為會員和投資者的服務(wù)性機(jī)構(gòu)；要始終把嚴(yán)格管理,、規(guī)范運作,，控制風(fēng)險放在首位，認(rèn)真履行風(fēng)險控制責(zé)任和自律職能,，緊緊圍圍繞風(fēng)險防范控制和規(guī)范穩(wěn)定運作,，健全嚴(yán)格的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則,；要嚴(yán)格執(zhí)法、違規(guī)必究,，及時采取措施制止和處理各種違規(guī)違法行為,，維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定；對操縱壟斷市場,、期貨欺詐,、內(nèi)幕交易、透支交易,、過度投機(jī)等擾亂市場秩序的害群之馬,，要及時嚴(yán)肅處理并實行市場禁止進(jìn)入制度，實行風(fēng)險和防范和處理責(zé)任制度,。今后凡是期貨交易所發(fā)生重大違規(guī)行為和重大風(fēng)險,，未能采取有效措施及時加以制止和處理，在經(jīng)濟(jì)上和社會影響上造成嚴(yán)重后果的,，要追究其主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任,；要嚴(yán)格按程序辦事，交易所一切重大決策必須經(jīng)理事會審議同意,，避免決策中的利益驅(qū)動,。省內(nèi)、省外試點交易所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立各種形式的分支機(jī)構(gòu)必須報經(jīng)省期貨監(jiān)管部門同意,。除國家批準(zhǔn)的試點交易所外,，省內(nèi)任何機(jī)構(gòu)不得以任何名義舉辦期貨交易所。



 五,、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對申請開戶的客戶要嚴(yán)格審核其資信,、風(fēng)險承受能力等條件；嚴(yán)格保證金管理,，嚴(yán)禁透支交易和開展全權(quán)委托業(yè)務(wù),；在國家未做出統(tǒng)一規(guī)定前，不允許開展管理期貨業(yè)務(wù)或建立共同基金,；各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)凡出現(xiàn)股權(quán)變動,、變更法定代表人、變更注冊資本,、變更注冊名稱等注冊事項的情況,，均須事先報省期貨監(jiān)管部門備案并按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。期貨監(jiān)管部門要按規(guī)定對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的正副董事長,、正副總經(jīng)理進(jìn)行資格審查,；各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得承包給個人經(jīng)營；其主管部門（或主辦單位）和董事會,，必須督促,、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行國家和省政府有關(guān)法規(guī)政策,，特別要加強(qiáng)對其人員、財務(wù)和資金的監(jiān)督管理,，積極配合期貨監(jiān)管部門進(jìn)行日常監(jiān)管和查處違紀(jì),、違規(guī)行為，并協(xié)助做好善后工作,。



 六,、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)公司及其在省內(nèi)外設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和設(shè)立營業(yè)機(jī)構(gòu),、期貨咨詢機(jī)構(gòu),、省外期貨經(jīng)紀(jì)公司在川設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須按規(guī)定程序經(jīng)省期貨監(jiān)管部門審核并辦理報批手續(xù),，不得擅自設(shè)立或開展業(yè)務(wù),。各級政府和任何部門不得批準(zhǔn)設(shè)立上述機(jī)構(gòu)。按照川府發(fā)［1994］63號文件指定的期貨監(jiān)管部門,，要按照“統(tǒng)一監(jiān)管,、分級負(fù)責(zé)”的原則和省上的統(tǒng)一規(guī)定認(rèn)真履行職責(zé)，積極配合省期貨監(jiān)管部門工作,，及時辦理交辦事宜,；要加強(qiáng)對當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅娜粘１O(jiān)管和所轄經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、交易所會員單位及咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)查處,；對重要情況和重大案件要及時上報,。



 七,、繼續(xù)打擊非法期貨交易,，鞏固清理整頓的成果。凡未按國家和省政府規(guī)定辦理審批手續(xù)擅自從事期貨交易,、經(jīng)紀(jì)和咨詢業(yè)務(wù)或設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)者,，凡擅自開展境外期貨業(yè)務(wù)、金融期貨交易,、外匯按金交易者,，均為非法。期貨監(jiān)管部門應(yīng)會同工商行政管理局,、人民銀行,、外匯管理局等有關(guān)部門及時堅決取締、快查快辦,、從嚴(yán)處罰,，構(gòu)成犯罪的，移交司法部門處理,。凡參與非法期貨交易的機(jī)構(gòu)和個人,，不受法律保護(hù),。



 八、省內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須接受期貨監(jiān)管部門的監(jiān)管,。其章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則等重要文本的制訂或修改要經(jīng)省期貨監(jiān)管部門審核。日常經(jīng)營管理信息和重大事件要按規(guī)定及時報省期貨監(jiān)管部門備案,。期貨監(jiān)管部門要加強(qiáng)對其執(zhí)行法規(guī),、政策及規(guī)則的情況進(jìn)行檢查，并對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢查審核,。要強(qiáng)化管理,，加強(qiáng)執(zhí)規(guī)執(zhí)法，對違法,、違規(guī)者,，一經(jīng)查實，要按國家和省的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,。賦予省期貨監(jiān)管部門行政執(zhí)法權(quán),。對違法、違規(guī)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),，省期貨監(jiān)管部門可會同金融管理機(jī)構(gòu)依法對其資金帳戶進(jìn)行查詢,，并享有中國證監(jiān)會授于地方監(jiān)管部門的調(diào)查處置權(quán)力；期貨交易所的章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則等重要文本文件,、日常交易情況和管理政策以及重大事件應(yīng)報省期貨監(jiān)管部門備案。要積極建立完善期貨行業(yè)自律組織,。各類期貨機(jī)構(gòu)要堅決執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定,，充分發(fā)揮其自律管理、人員培訓(xùn),、對外交流,、保護(hù)投資者權(quán)益、調(diào)解交易糾紛等功能,；各類期貨機(jī)構(gòu)還要加強(qiáng)對所屬從業(yè)人員的管理,，認(rèn)真執(zhí)行國家和省對期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定；要按規(guī)定發(fā)布期貨市場的有關(guān)信息,，不允許散布虛假信息,。要向投資者充分揭示市場風(fēng)險，不得有任何誤導(dǎo)行為,。凡涉及重要政策和交易糾紛的報道,，要經(jīng)省委宣傳部和省期貨監(jiān)管部門審核。



 九,、各級政府對貫徹《通知》的工作應(yīng)予高度重視,，切實加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄谪浭袌霰O(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo),，對出現(xiàn)的新情況、新問題要及時研究處理,，工商,、銀行、公安及企事業(yè)單位主管部門要認(rèn)真履行各自的職責(zé),，搞好協(xié)調(diào)配合,，保證我省期貨市場試點工作健康順利進(jìn)行。