• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-02-25
• 【生效日期】2002-02-25
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

上海證券交易所關(guān)于修訂股票上市規(guī)則第十章及實(shí)施中有關(guān)問(wèn)題的通知

上海證券交易所關(guān)于修訂股票上市規(guī)則第十章及實(shí)施中有關(guān)問(wèn)題的通知
各上市公司：

 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)－－非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》,、《虧損上市公司暫停上市與終止上市實(shí)施辦法（修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）及其發(fā)布通知的有關(guān)規(guī)定,，本所對(duì)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》原第十章進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》第十章"暫停上市,、恢復(fù)上市與終止上市"（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則第十章》）,，已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意實(shí)施,，現(xiàn)予以發(fā)布,?！兑?guī)則第十章》自發(fā)布之日起施行，原第十章同時(shí)廢止,。請(qǐng)各上市公司認(rèn)真閱讀并遵照?qǐng)?zhí)行,。

 同時(shí)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《實(shí)施辦法》及其發(fā)布通知的有關(guān)精神,，就有關(guān)暫停上市公司的股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)問(wèn)題和《實(shí)施辦法》發(fā)布前（即2001年12月5日前）已被暫停上市公司的股票恢復(fù)上市與終止上市問(wèn)題,，現(xiàn)具體通知如下：



 一、對(duì)于根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《實(shí)施辦法》及其發(fā)布通知和《規(guī)則第十章》的規(guī)定被暫停上市的公司,，在其股票暫停上市期間,，本所不再為其股票提供特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。



 二,、對(duì)于《實(shí)施辦法》發(fā)布前已被暫停上市的公司,，其股票恢復(fù)上市與終止上市的有關(guān)問(wèn)題特別通知如下：

 1、公司董事會(huì)預(yù)計(jì)2001年度虧損的,，應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露前至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告,。

 2、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí),，本所停止為其股票提供特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

 （1）寬限期結(jié)束,；

 （2）披露2001年年度報(bào)告；

 （3）未能在法定期限內(nèi)披露2001年年度報(bào)告,；

 （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)定的其它情形,。

 3、2001年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的,，公司應(yīng)當(dāng)在披露年度報(bào)告的同時(shí)刊登風(fēng)險(xiǎn)提示公告,，并按照《規(guī)則第十章》第10.1.6條、10.1.7條的有關(guān)規(guī)定提交文件,、進(jìn)行披露,、糾正和調(diào)整。公司未在本所規(guī)定期限內(nèi)披露經(jīng)糾正和調(diào)整的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和有關(guān)審計(jì)報(bào)告的,，本所將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理,。

 本所可以聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告盈利的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

 上述糾正,、調(diào)整和調(diào)查期間不計(jì)入《規(guī)則第十章》所述的本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi),。

 4、公司在法定期限內(nèi)未披露2001年度報(bào)告的,，本所在法定期限結(jié)束后十個(gè)交易日內(nèi)作出終止其股票上市的決定,。

 寬限期結(jié)束日早于年度報(bào)告法定披露期限的公司，未在寬限期結(jié)束日之前披露2001年度報(bào)告的，或者在寬限期內(nèi)披露了2001年度報(bào)告,，但未在寬限期結(jié)束日后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)的公司,，本所在其寬限期結(jié)束日后十個(gè)交易日內(nèi)作出終止其股票上市的決定。

 5,、公司在法定披露期限內(nèi),、寬限期結(jié)束前披露了2001年度報(bào)告，且2001年度財(cái)務(wù)報(bào)告盈利的,，可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《實(shí)施辦法》及其發(fā)布通知規(guī)定的期限內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng),，并按照《規(guī)則第十章》的有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)恢復(fù)上市推薦人、提交申請(qǐng)材料,。

 本所將按照《規(guī)則第十章》規(guī)定的有關(guān)程序受理,、審核股票恢復(fù)上市申請(qǐng)并作出有關(guān)決定。

 6,、股票被核準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,，除出現(xiàn)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》第9.2.1、9.3.1條規(guī)定的異常情形之一需特別處理的外,，其股票恢復(fù)正常交易,。



 上海證券交易所

 二○○二年二月二十五日