發(fā)文單位：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

文　　號(hào)：保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號(hào)

發(fā)布日期：2016-8-10

執(zhí)行日期：2016-8-10

各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司,、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為支持保險(xiǎn)公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌,，健全公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制,，拓寬市場化資本補(bǔ)充渠道，進(jìn)一步完善公司治理,，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、中國保監(jiān)會(huì)支持符合條件的保險(xiǎn)公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，鼓勵(lì)掛牌保險(xiǎn)公司采取做市方式或競價(jià)方式進(jìn)行掛牌股份轉(zhuǎn)讓,。

二,、保險(xiǎn)公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo),，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,。

三、保險(xiǎn)公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌前,，需取得中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見,。

四、保險(xiǎn)公司通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的,，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見,。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在非公開發(fā)行股票完成之日起30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向中國保監(jiān)會(huì)提交變更注冊資本和修改章程的行政許可申請,。

五,、保險(xiǎn)公司根據(jù)本通知第三、四條規(guī)定,，申請中國保監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管意見時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

（一）公司股東大會(huì)通過的在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的決議,，以及授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；

（二）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的方案,，方案應(yīng)明確掛牌或發(fā)行后股份轉(zhuǎn)讓的方式,，非公開發(fā)行股票的方案中還應(yīng)明確擬發(fā)行對象的基本情況、財(cái)務(wù)狀況等信息,；

（三）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況,；

（四）償付能力與公司治理狀況說明；

（五）經(jīng)營業(yè)績與財(cái)務(wù)狀況說明,；

（六）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。

六、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的,，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi),，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份,。

七,、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi),，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案,；以做市方式或競價(jià)方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，參照上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求,，不再履行備案手續(xù),。

八,、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資掛牌保險(xiǎn)公司股份,，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件,。

保險(xiǎn)公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》非上市保險(xiǎn)公司股東資格的相關(guān)規(guī)定,；保險(xiǎn)公司選擇做市方式或競價(jià)方式掛牌的,，投資人資格參照適用上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險(xiǎn)公司股份,。

九,、本通知第七、八條所稱做市,，是指由證券公司擔(dān)任做市商的做市交易方式,。

十、本辦法所稱保險(xiǎn)公司,，包括保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司,、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。中國保監(jiān)會(huì)對保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司股權(quán)監(jiān)管另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。

十一、本通知自發(fā)布之日起施行,。 

                           中國保監(jiān)會(huì)

                         2016年8月10日