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證券公司的設(shè)立條件

時(shí)間:2017-07-04 16:58:40 來源:好律師網(wǎng)
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證券公司的設(shè)立條件

證券公司(俗稱:券商)是指依照公司法的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn),從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。它是非銀行金融機(jī)構(gòu)的一種,,是從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的法定組織形式,是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè),。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司,。其設(shè)立條件也以次分類闡述。

綜合類證券公司的設(shè)立條件

(1)注冊資本最低限額為人民幣5億元,;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格,;

(3)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;

(4)有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理體系,。

經(jīng)紀(jì)類證券公司的設(shè)立條件:

(1)注冊資本最低限額為人民幣5000萬元,;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(3)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施,;

(4)有健全的管理制度,。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù),、證券承銷業(yè)務(wù)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù),。經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

 


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