一,、定義

股權(quán)托管是非上市股份有限公司將股東名冊委托股權(quán)托管機(jī)構(gòu)管理的民事行為，也是為降低公司管理股東名冊的運(yùn)營成本而提供的一種社會(huì)化服務(wù),；其本質(zhì)在于彌補(bǔ)非上市股份有限公司股東名冊的管理缺位,，由客觀公正的第三方為非上市股份有限公司提供具有公示力和公信力的股東名冊記載，為股東提供所持股權(quán)的有效權(quán)屬證明,。

二,、業(yè)務(wù)范圍

股權(quán)托管，是指經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的,、具有普遍社會(huì)公信力的第三方機(jī)構(gòu),，接受股份制公司的委托，對(duì)該公司股東所持股權(quán)進(jìn)行集中登記管理的行為,。

具體地說,，是指上述第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)股份制公司的委托，為股份制公司或其股東辦理以下業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)持有人股權(quán)賬戶的設(shè)立及管理,；

（二）公司股權(quán)的初始登記,、變更登記、質(zhì)押登記,、凍結(jié)登記,、信托登記；

（三）公司股本的變動(dòng)登記,；

（四）代理公司向其股東分紅派息或進(jìn)行其它權(quán)益分配,；

（五）與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查證咨詢；

（六）公司信息的公開披露；

（七）其它可以依法提供的服務(wù),。

股權(quán)托管的業(yè)務(wù)范圍主要分為兩大類,，即股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)和股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)。股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)包括為非上市股份有限公司進(jìn)行股權(quán)整體托管登記,、為股東提供股權(quán)過戶登記,、股權(quán)質(zhì)押登記等業(yè)務(wù)。同時(shí),，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)還可以為非上市股份有限公司代理股權(quán)的分紅派息,、通知股東參加股東大會(huì)等公司活動(dòng)，以及提供股權(quán)的查詢和查證,、辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù),、對(duì)非上市股份有限公司的相關(guān)信息進(jìn)行披露等一系列與股權(quán)托管相關(guān)的衍生服務(wù)。

三,、必要性

現(xiàn)行《公司法》以及《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定,，工商部門只對(duì)股份有限公司作初始登記，而不作股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的變更登記?，F(xiàn)行《證券法》只要求上市公司的股權(quán)在中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中登記,，而對(duì)于非上市股份有限公司的股權(quán)，卻未規(guī)定相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行登記管理,。

由此難免產(chǎn)生兩個(gè)問題,，一是容易導(dǎo)致部分國有股東逃避監(jiān)管，違規(guī)轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán),，導(dǎo)致國有資產(chǎn)的流失,；二是未經(jīng)具有公信力的機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)進(jìn)行變更登記，僅憑公司自身在股東名冊上進(jìn)行變更登記,，易產(chǎn)生法律糾紛,，受讓者難以放心購買。所以,，通過對(duì)全市國有參股,、控股非上市股份有限公司集中登記，既有利于對(duì)其中的國有股權(quán)進(jìn)行有效監(jiān)管,，能夠有效地避免國有股權(quán)的違規(guī)轉(zhuǎn)讓,，防止國有資產(chǎn)的流失，又便于受讓者放心購買,。

因此,，為了加強(qiáng)對(duì)非上市股份公司國有股權(quán)的管理，防止國有資產(chǎn)的流失,，有必要對(duì)我市國有參股,、控股非上市股份公司集中登記,。這有利于構(gòu)筑我市多層次資本市場，擴(kuò)大企業(yè)知名度,，拓寬企業(yè)投融資渠道,，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和金融資本融合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)新,。