1,、材料核查義務(wù)

證券公司承銷證券,，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性進(jìn)行核查,；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，不得進(jìn)行銷售活動,；已經(jīng)銷售的,，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施,。

2,、禁止預(yù)留義務(wù)

證券的代銷、包銷期最長不得超過90日,。證券公司在代銷,、包銷期內(nèi)，對所代銷,、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得為取得股票而故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余,。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票,，不得為取得股票而以下列行為故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余：（1）故意囤積或截留；（2）縮短承銷期,；（3）減少銷售網(wǎng)點(diǎn),；（4）限制認(rèn)購申請表發(fā)放數(shù)量；（5）證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為,。

3,、備案義務(wù)

證券公司包銷證券的，應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的15日內(nèi),，將包銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi),，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。

4、保安義務(wù)

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)不得透露未依法披露的招股說明書,、公告前的發(fā)行方案以及承銷過程中認(rèn)購數(shù)量,、預(yù)計(jì)中簽率等非公開信息。

5,、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司,。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

具體來講,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以下列不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)：（1）不當(dāng)許諾,；（2）詆毀同行；（3）借助行政干預(yù),；（4）證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭手段,。

6、禁止承銷業(yè)務(wù)

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)持有企業(yè)70%以上的股份,，或是其前五名股東之一,，不得成為該企業(yè)的主承銷商或副主承銷商,。

7、不得以不正當(dāng)手段誘使他人購買股票義務(wù)

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中,，不得以提供透支,、回扣或證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票。

8,、不得迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢發(fā)行股票義務(wù)

股票發(fā)行價(jià)格或配股價(jià)由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定,。承銷商不得迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票。

9,、不得虛假承銷義務(wù)

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行虛假承銷,。所謂虛假承銷是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)名義上是承銷團(tuán)成員，實(shí)際上并沒有從事承銷股票的活動和承擔(dān)承銷股票應(yīng)盡的責(zé)任,。

10、其他義務(wù)

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中和在承銷結(jié)束后股票上市前,，不得以任何身份參與所承銷股票及其認(rèn)購證的私下交易,，并不得為這些交易提供任何便利。

注：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得同時(shí)承銷4只或4只以上的股票,。