一,、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的條件

1,、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；  

2,、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

3,、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程,，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理,，具備相應(yīng)的研究能力,、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；  

4,、從業(yè)人員不少于35人,，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

5,、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,；

6、三年內(nèi)未受到行政處罰,；

7,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。   

二,、對(duì)注冊(cè)資本的要求  

1,、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元,；

2,、經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元,。

三,、對(duì)凈資本的要求

1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元,；     

2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦,、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元,；      

3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦,、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,，其凈資本不得低于人民幣1億元,；    

 4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦,、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,，其凈資本不得低于人民幣2億元,。    

四、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

1,、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元；

2,、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦,、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；

3,、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元,；  

4,、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元,。     

五,、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

1、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%,；

2,、凈資本于凈資產(chǎn)的比例不得低于40％,；

3、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%,；

4,、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％。

 二,、保薦代表人的資格條件（需通過(guò)所任職的保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)）   

1,、3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷；   

2,、近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)協(xié)辦人,；   

3、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試,，成績(jī)合格,；

4、最近3年未因不誠(chéng)信等受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰   

5,、未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù),；    

6、其他,。