一,、保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

投資者是證券市場的核心元素,，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ),，投資者投資于證券市場的前提是其合法權(quán)益能得到充分保護(hù),。因此各國證券法幾乎都把保護(hù)投資者的合法利益作為自己的根本任務(wù)，證券法本質(zhì)上是一部“投資者利益保護(hù)法”,。證券法對投資者的保護(hù),，不是保證其投資證券的價值，不是保證其賺錢獲利,，而是保護(hù)其平等的投資機(jī)會和公正的待遇,，能公平、公正地進(jìn)行證券交易的機(jī)會,，并排除那些妨礙投資者依自己的自由判斷進(jìn)行證券交易的不當(dāng)行為,。通過維護(hù)證券市場的正常交易秩序，預(yù)防投資者上當(dāng)受騙,，同時,，在投資者利益受到損害時能提供適當(dāng)?shù)木葷?jì)渠道和措施。

二,、公開,、公平、公正原則

公開原則又稱信息披露原則,，其核心是實(shí)現(xiàn)證券市場信息的公開化,，要求證券發(fā)行人于證券的發(fā)行與流通諸環(huán)節(jié)中，依法將與其證券有關(guān)的,、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、及時地向社會公開,，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。

公平原則是指證券發(fā)行,、交易活動中的當(dāng)事人具有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能得到公平保護(hù),，任何機(jī)構(gòu)或個人不得超越證券法規(guī)定的范圍而享有特殊權(quán)利,，證券市場的各類主體不應(yīng)受到歧視或不公平的待遇。

公正原則要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在公開,、公平的基礎(chǔ)上,，對一切證券市場參與者給與公正待遇，不偏袒任何人，對所有人平等公正的適用法律,。

三,、自愿、有償,、誠實(shí)信用原則

自愿原則,，是指當(dāng)事人按照自己的意愿自主參與證券與證券發(fā)行與交易活動，依法行使自己的民事權(quán)利,，不受任何人干涉,。

有償原則，是指證券市場主體在證券發(fā)行,、交易活動中應(yīng)按照價值規(guī)律的要求進(jìn)行等價交換,，當(dāng)事人任何一方不得無償占有、剝奪他人的財產(chǎn),，不得損害他人的利益。

誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人在證券發(fā)行與交易中不騙不欺,，遵守諾言,，禁止證券市場中一切虛假、隱瞞,、欺詐,、誤導(dǎo)以及其他致人損害的行為；禁止證券市場中的操縱,、內(nèi)幕交易等不法行為,。

四、政府統(tǒng)一監(jiān)管與自律性管理相結(jié)合原則

證券市場失靈是客觀存在的,，是市場機(jī)制本身所無法解決的,。這不僅會增加交易成本，劣化資源配置,，損害投資者利益,，而且有礙于證券市場的高效有序運(yùn)作，進(jìn)而危及國民經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展,。這就要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從整個社會利益的角度出發(fā)對證券市場進(jìn)行集中,、統(tǒng)一、高效的監(jiān)管,。但政府并不是萬能的,，在保證政府依法高效監(jiān)管的前提下，必須充分發(fā)揮自律性組織在證券市場管理中的作用,。同時,，政府證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的一切行為，必須置于法律的監(jiān)督之下，不能超越法定的職權(quán)范圍,。