中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，各證券交易所,、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府法制辦公室，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì),、各仲裁委員會(huì)：

為了充分發(fā)揮仲裁法律制度解決經(jīng)濟(jì)糾紛快捷,、方式靈活、成本低廉,、不公開進(jìn)行等獨(dú)特優(yōu)勢(shì),，防范和及時(shí)化解證券、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)證券,、期貨市場(chǎng)主體的合法權(quán)益,，保障證券,、期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》(以下簡(jiǎn)稱仲裁法),、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉需要明確的幾個(gè)問(wèn)題的通知》(國(guó)辦發(fā)〔1996〕22號(hào),，以下簡(jiǎn)稱國(guó)辦22號(hào)文件)的規(guī)定，現(xiàn)就依法做好證券,、期貨合同糾紛仲裁工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一,、關(guān)于證券、期貨合同糾紛的仲裁范圍

仲裁是適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的解決民商事糾紛的重要方式,。適用仲裁方式解決的證券,、期貨合同糾紛主要有：

1、證券發(fā)行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發(fā)行,、證券承銷產(chǎn)生的糾紛,；

2、證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛,；

3,、基金發(fā)起人、基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)之間因基金發(fā)行,、管理、托管產(chǎn)生的糾紛,；

4,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人,、上市公司之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛；

5,、上市公司,、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、基金管理公司因股權(quán)變動(dòng)產(chǎn)生的糾紛,；

6、證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、上市公司,、基金管理公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他證券,、期貨市場(chǎng)主體之間產(chǎn)生的與證券,、期貨交易有關(guān)的其他合同糾紛。

上市公司與證券市場(chǎng)公眾投資人之間糾紛的仲裁,，另行研究確定,。

二、關(guān)于在證券,、期貨合同中依法訂立仲裁協(xié)議

根據(jù)仲裁法的規(guī)定,，當(dāng)事人選擇仲裁方式解決糾紛,，應(yīng)當(dāng)預(yù)先在證券、期貨合同中訂立仲裁條款,，或者在糾紛發(fā)生前后以其他方式達(dá)成仲裁協(xié)議,。為了充分保障證券、 期貨交易當(dāng)事人選擇仲裁方式解決糾紛的權(quán)利,，訂立證券,、期貨合同和制訂；證券,、期貨合同示范文本或者格式合同,，應(yīng)當(dāng)按照仲裁法和國(guó)辦22號(hào)文件的規(guī)定，將仲裁解決糾紛的方式載入合同爭(zhēng)議解決條款,。凡不符合仲裁法和國(guó)辦22號(hào)文件規(guī)定的合同示范文本應(yīng)當(dāng)在2004年6月30日前依法修訂,。

根據(jù)仲裁法的規(guī)定，合法有效的仲裁協(xié)議必須選定具體負(fù)責(zé)糾紛仲裁的仲裁委員會(huì),。證券,、期貨市場(chǎng)主體有權(quán)選擇任何仲裁機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)仲裁。各有關(guān)方面要根據(jù)尊重當(dāng)事 人意愿和便捷的原則,，積極為證券,、期貨市場(chǎng)主體提供就地選定具體仲裁委員會(huì)的便利，仲裁委員會(huì)要根據(jù)便民的原則協(xié)助當(dāng)事人確定適當(dāng)?shù)闹俨玫攸c(diǎn),。未設(shè)立仲裁 委員會(huì)的地區(qū)的證券,、期貨合同糾紛仲裁工作，由省,、自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)商中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))派出機(jī)構(gòu)在鄰近的仲裁委員會(huì)中,，按照從優(yōu)原則選擇具體的仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)，并向有關(guān)當(dāng)事人推薦,。

三,、關(guān)于依法選聘證券、期貨專業(yè)人士參加仲裁工作

證券,、期貨合同糾紛仲裁工作專業(yè)性較強(qiáng),，應(yīng)當(dāng)由符合仲裁法規(guī)定條件的證券,、期貨專業(yè)人士（包括證券,、期貨法律專業(yè)人士和熟悉證券、期貨市場(chǎng)的其他專業(yè)人士）擔(dān)任仲裁員,。證券,、期貨專業(yè)人士是指：(一)經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的證券,、期貨專業(yè)教育，從事證券,、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上的,；(二)具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識(shí),，從事證券,、期貨相關(guān)法律工作五年以上的,；(三)熟悉證券,、期貨市場(chǎng)情況,，從事相關(guān)領(lǐng)域研究,、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級(jí)職稱的。

選聘證券,、期貨專業(yè)人士擔(dān)任仲裁員,，由仲裁委員會(huì)提出證券,、期貨專業(yè)人士推薦名單，經(jīng)與所在地的省,、自治區(qū),、直轄市人民政府法制機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)充分醞釀、協(xié)商,，并報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(在中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)成立前暫送國(guó)務(wù)院法制辦公室商中國(guó)證監(jiān)會(huì),，下同)確 認(rèn)后,，由仲裁委員會(huì)依法聘任,。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提出的推薦人選名單報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)確認(rèn)后依法聘任。非經(jīng)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)確認(rèn)的證券,、期貨專業(yè)人士不 得聘任為證券,、期貨專業(yè)仲裁員,。仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)編制專門的證券,、期貨專業(yè)仲裁員名冊(cè)供當(dāng)事人選擇，非證券,、期貨專業(yè)仲裁員不得列入證券,、期貨專業(yè)仲裁員名冊(cè)。

證券,、期貨專業(yè)仲裁員任期屆滿前三個(gè)月,，所聘任的仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì),，并通報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),。證券,、期貨專業(yè)仲裁員任期未滿，本人申請(qǐng)不再繼續(xù)擔(dān)任仲裁員或者有不適宜擔(dān)任仲裁員情形的,，由所聘任的仲裁委員會(huì)依法解聘,。

證 券,、期貨專業(yè)仲裁員對(duì)涉及所在證券,、期貨機(jī)構(gòu)或組織的仲裁案件應(yīng)當(dāng)依法回避,。對(duì)在仲裁過(guò)程中私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人,、代理人的，或者接受當(dāng)事人,、代理人請(qǐng)客送禮,，情節(jié)嚴(yán)重的；或者有索賄受賄,，徇私舞弊,，枉法裁決行為的證券,、期貨專業(yè)仲裁員，由所聘任的仲裁委員會(huì)依法予以除名,，并報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)通報(bào)全國(guó)各仲裁委員 會(huì),。被除名的仲裁員同時(shí)受聘于其他仲裁委員會(huì)的，所聘任的仲裁委員會(huì)在接到通報(bào)后亦應(yīng)予以除名,。仲裁員被除名后,，終身不得再聘任,。被除名的仲裁員由除名的 仲裁委員會(huì)公告。

四,、關(guān)于依法開展證券,、期貨合同糾紛仲裁工作

仲裁委員會(huì)必須堅(jiān)持為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的工作方向,，根據(jù)證券,、期貨合同糾紛的特點(diǎn),，積極探索,，努力實(shí)踐,，依法公正,、及時(shí)地處理糾紛,，增進(jìn)證券,、期貨市場(chǎng)的活力和效益,，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,，保障證券、期貨市場(chǎng)正常,、公平的交易秩序,。

仲裁委員會(huì)要嚴(yán)格依照仲裁法的規(guī)定,，在不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的前提下，善于運(yùn)用證券,、期貨市場(chǎng)的規(guī)則和慣例解決糾紛,。要充分發(fā)揮仲裁協(xié)商解決 糾紛的優(yōu)勢(shì)，減少對(duì)立,，避免對(duì)抗,，努力通過(guò)仲裁活動(dòng)緩和證券、期貨市場(chǎng)主體之間的矛盾,，促進(jìn)證券,、期貨市場(chǎng)主體長(zhǎng)期合作，共同發(fā)展,。要努力突出仲裁特色,， 切實(shí)提高仲裁證券、期貨合同糾紛的快速結(jié)案率,、自愿和解調(diào)解率和裁決自動(dòng)履行率,，不斷提高仲裁工作的質(zhì)量和效益。要依法簡(jiǎn)化仲裁工作程序,，在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù) 院辦公廳規(guī)定的收費(fèi)辦法的同時(shí),，合理降低仲裁案件收費(fèi)，減少當(dāng)事人解決糾紛的成本,。要嚴(yán)格遵守仲裁法關(guān)于仲裁不公開進(jìn)行的規(guī)定,，為證券、期貨市場(chǎng)主體嚴(yán)守 商業(yè)秘密,，保守國(guó)家秘密,。要始終注重仲裁工作的社會(huì)效益，強(qiáng)化維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的意識(shí),，對(duì)群體性,、集團(tuán)性的證券、期貨合同糾紛的仲裁,，應(yīng)當(dāng)高度重視,、精心組 織、加強(qiáng)指導(dǎo),，做好耐心細(xì)致的工作,。要嚴(yán)格依法仲裁，確保案件質(zhì)量,，平等對(duì)待雙方當(dāng)事人,，無(wú)論糾紛標(biāo)的額大小，都要提供優(yōu)質(zhì)的仲裁服務(wù),。對(duì)不能嚴(yán)格依法仲 裁或發(fā)生重大仲裁案件質(zhì)量問(wèn)題的仲裁委員會(huì),，要限期整頓,。

為了切實(shí)保證證券、期貨合同糾紛的仲裁質(zhì)量,，各仲裁委員會(huì)設(shè)立由資深證券,、期貨專業(yè)人士組成的專家組織，負(fù)責(zé)對(duì)仲裁案件提供專業(yè)咨詢,。對(duì)重大案件,，在作出裁 決前要認(rèn)真聽(tīng)取專家咨詢意見(jiàn)；對(duì)涉及全國(guó)性的重大案件,，還應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的專家論證意見(jiàn),。接受咨詢和參加論證的專家對(duì)案件情況及處理結(jié)果負(fù)有保密 義務(wù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),，證券,、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位，要為仲裁委員會(huì)仲裁證券,、期貨合同糾紛提供有關(guān)了解事實(shí),、證據(jù)和仲裁依據(jù)等各項(xiàng)便利。

五,、關(guān)于加強(qiáng)證券,、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督

證券、期貨合同糾紛仲裁依法獨(dú)立進(jìn)行,，依法接受中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的監(jiān)督。中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)成立前,，由國(guó)務(wù)院法制辦公室會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券,、期貨合同糾紛仲裁工 作提供政策法律幫助和專業(yè)指導(dǎo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)所監(jiān)管區(qū)域內(nèi)證券,、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律和行業(yè)慣例適用的幫助及專業(yè)指導(dǎo),。中國(guó)仲裁協(xié)會(huì) 成立后，由證券,、期貨專業(yè)人士為主組成中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的專門機(jī)構(gòu),，具體負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督,。

                                      國(guó)務(wù)院法制辦公室

                                    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)