作者：張驍華

【摘要】2021年8月,，中國進(jìn)出口增長又超預(yù)期,，可以預(yù)見的，進(jìn)出口貿(mào)易會(huì)越來越繁榮,。但是,，進(jìn)出口貿(mào)易因當(dāng)事人的國家/地區(qū)差異,、文化差異、法律制度差異,、法律體系差異而往往發(fā)生糾紛,，而進(jìn)出口合同是復(fù)雜背景下雙方履約和爭議解決的主要依據(jù)。本文從合同主體,、合同形式,、合同條款、合同履行和其他特殊風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面對(duì)進(jìn)出口合同可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理,，以期防范糾紛,，降低風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)出口合同 風(fēng)險(xiǎn) 欺詐 風(fēng)險(xiǎn)防范

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目錄

一,、合同主體風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、無權(quán)代理問題

（二）、變更主體問題

（三）,、虛構(gòu)主體問題

（四）,、第三方代履行

二、合同形式風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、合同形式不一致

（二）,、法律形式不完整

三、合同條款風(fēng)險(xiǎn)

（一）,、品質(zhì)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（二）,、檢驗(yàn)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（三）、索賠條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（四）,、支付條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（五）,、軟條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（六）、運(yùn)輸條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（七）,、風(fēng)險(xiǎn)條款風(fēng)險(xiǎn)及欺詐

（八）,、合同條款間不一致的風(fēng)險(xiǎn)

四、合同履行風(fēng)險(xiǎn)

五,、特殊風(fēng)險(xiǎn)

六,、律師建議

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正文

本文所稱法律風(fēng)險(xiǎn)包含兩層含義，一層是非因合同任意一方事前故意而導(dǎo)致的糾紛,，本文稱之為“風(fēng)險(xiǎn)”,；另一層含義是合同相對(duì)人的故意欺詐，本文稱之為“欺詐”,。

進(jìn)出口貿(mào)易因當(dāng)事人的國家/地區(qū)差異,、文化差異、法律制度差異、法律體系差異而往往發(fā)生糾紛,，而進(jìn)出口合同是復(fù)雜背景下雙方履約和爭議解決的主要依據(jù),。在這個(gè)過程中進(jìn)出口貿(mào)易商所面臨的情況是復(fù)雜的，可能涉及到貨物的交貨地點(diǎn),、交貨方式,、運(yùn)輸方式的選擇、貨物毀損,、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,、清關(guān)手續(xù)、質(zhì)量檢驗(yàn),、價(jià)款支付,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭議解決等諸多問題,。梳理進(jìn)出口合同的風(fēng)險(xiǎn),，有助于了解上述復(fù)雜問題的風(fēng)險(xiǎn)，降低貿(mào)易法律和訴訟成本,，提高貿(mào)易服務(wù)效率，增強(qiáng)貿(mào)易服務(wù)競爭力,。

本文將從合同主體風(fēng)險(xiǎn),、合同形式風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn),、合同履行風(fēng)險(xiǎn)以及特殊風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面簡析進(jìn)出口合同所經(jīng)常遇到的主要風(fēng)險(xiǎn),。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)是多樣化的,，也是在不斷變化的,，本文不可能也沒有必要窮盡所有。最重要的還是企業(yè)應(yīng)該提升自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)化解能力,，從細(xì)節(jié)著眼,。

一、合同主體風(fēng)險(xiǎn)

合同主體主要包含兩方面的風(fēng)險(xiǎn)：欺詐和違約,，可以說欺詐是違約的一種特殊形式,，也可以稱之為事前的違約。下面列舉幾個(gè)主要主體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（一）,、無權(quán)代理問題

無論外國企業(yè)還是個(gè)人,，都只有手寫簽名，而沒有印章,。在進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)踐中,，通常是有權(quán)代理人代表企業(yè)簽名，簽約人一般為企業(yè)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)的員工,、代理人,。國內(nèi)企業(yè)沒有審查簽約代表的授權(quán)時(shí)就會(huì)有導(dǎo)致糾紛發(fā)生的可能,，無權(quán)抗辯加之本身沒有盡到查驗(yàn)注意義務(wù)的，就容易在爭議解決中陷入不利的后果承擔(dān),。

（二）,、變更主體問題

很多情況下，我們商談合同內(nèi)容時(shí)看到的名片是A國XX公司,，而簽約的時(shí)候卻使用的B國（地區(qū)）XX公司,，并各種借口說這是同一家公司，僅是為了稅務(wù)方面的考慮,，但實(shí)際上B國（地區(qū)）XX公司是一個(gè)沒有合同履行能力的離岸公司或空殼公司,。另外一種情況就是談判時(shí)，使用的是A國XX科技公司,，而簽約是就成了A國XX貿(mào)易公司,，而這家貿(mào)易公司僅僅是一家負(fù)債公司。一旦被追債,，則宣布破產(chǎn),。在這種情況下，務(wù)必核查簽約公司的財(cái)務(wù)狀況及履約能力,。

（三）,、虛構(gòu)主體問題

虛構(gòu)合同主體是比較極端的做法，當(dāng)事人根本沒有注冊(cè)實(shí)體,，而是虛構(gòu)了一個(gè)主體,，偽造名片，虛構(gòu)地址,，制作假證明來簽訂合同,。一旦貨物或者款項(xiàng)到位，便逃之夭夭,。

（四）,、第三方代履行

這種進(jìn)出口合同主體問題一般在合同履行階段才被發(fā)現(xiàn)。合同相對(duì)方往往以各種理由變革履行主體,，并以有更大“優(yōu)惠”來吸引當(dāng)事人的同意,。而此時(shí)的當(dāng)事人往往為獲得利益而忽略了審核查驗(yàn)義務(wù)，導(dǎo)致被騙,。

為防止上述幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn),，選擇資信良好的合同相對(duì)人或者交易對(duì)手方，通常要做好四個(gè)方面的審查：民事行為能力審查,，信譽(yù)審查,，履約能力審查，合同承辦人的資格審查；簽訂進(jìn)出口合同前,，必須了解對(duì)方的名稱,、責(zé)任形式，注冊(cè)資本,、經(jīng)營范圍和法定代表人的姓名,、國籍、職務(wù)以及營業(yè)執(zhí)照,、資產(chǎn)負(fù)債表,、開戶銀行、商業(yè)信譽(yù),、簽約代表的授權(quán)委托書等,，資信證明也是國際慣常使用的方法。通常的渠道有通過銀行調(diào)查,、通過當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或同業(yè)公會(huì)調(diào)查,、通過駐外使領(lǐng)館的商務(wù)機(jī)構(gòu)或我國工商企業(yè)在境外的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、通過境外愛國華僑團(tuán)體調(diào)查,、通過當(dāng)?shù)氐穆蓭熓聞?wù)所或?qū)I(yè)性的資信機(jī)構(gòu)調(diào)查,。跨境審查不是很容易,，因此選擇服務(wù)伙伴就顯得尤為重要,。

二、合同形式風(fēng)險(xiǎn)

合同形式是指合同的外觀表現(xiàn),。通常合同形式風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為兩類：

（一）、合同形式不一致

在磋商過程中,，合同雙方往往會(huì)就格式條款提出自己的條款對(duì)合同進(jìn)行修改和補(bǔ)充,，但是各方設(shè)想的條款卻不盡相同，對(duì)條款的理解和解釋也各有所異,，一旦出現(xiàn)糾紛,，這些條款就成了抗辯理由。

國際上對(duì)合同形式差異所引致的爭議有三種處理方法：（1）直接判令合同無效,；（2）判令其中一份合同有效,；（3）判令合同不一致的部分無效，而協(xié)調(diào)一致的部分仍然有效,。第三種方法被稱為“排除法”,，在實(shí)踐中應(yīng)用更為普遍。這樣既一部分?jǐn)R置了爭端,，又使得交易得以繼續(xù),，使得雙方損失將至最低，也客觀上促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

另外一種合同當(dāng)事人之間的做法是“先合同優(yōu)勢”的做法,，即經(jīng)磋商后先發(fā)出格式合同的一方在合同正文末尾增加一條“任何與本合同書不符的條款,，均不發(fā)生效力”。

（二）,、法律形式不完整

合同形式應(yīng)該符合一定的法律規(guī)范,。例如我國《民法典》合同編第四百六十九條當(dāng)事人訂立合同，可以采用書面形式,、口頭形式或者其他形式,。第四百七十條合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括下列條款：（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱和住所,；（2）標(biāo)的,；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量,；（5）價(jià)款或者報(bào)酬,；（6）履行期限、地點(diǎn)和方式,；（7）違約責(zé)任,；（8）解決爭議的方法。當(dāng)事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同,。

涉外經(jīng)濟(jì)合同也要符合一定的規(guī)范或者行業(yè)慣例,。一般的進(jìn)出口合同大體上包括商務(wù)條款、技術(shù)條款和法律條款兩個(gè)部分,，商務(wù)條款規(guī)定貿(mào)易活動(dòng)中的商務(wù)部分,，是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果。在制定商務(wù)條款時(shí),，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)更多從自身的需求出發(fā)進(jìn)行權(quán)衡,，并兼顧交易中的公平性，最為典型的就是交易標(biāo)的,、價(jià)格,、和支付的約定。法律條款主要是強(qiáng)制性規(guī)范以及法律授權(quán)當(dāng)事人可以自行約定的條款,。合同主體的合法性以及爭議解決的約定是典型的法律條款,。技術(shù)條款是針對(duì)標(biāo)的的名稱、內(nèi)容,、標(biāo)準(zhǔn),、驗(yàn)收、技術(shù)保密,、成果權(quán)屬以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等問題的規(guī)定,，不要求訂立技術(shù)合同的當(dāng)事人必須采用,。但是，從實(shí)踐看,，技術(shù)合同的內(nèi)容規(guī)定越明確,、具體，越有利于雙方當(dāng)事人了解自己的權(quán)利義務(wù),，不致產(chǎn)生對(duì)合同條款的不同理解,，從而更有利于合同的履行。

常見的進(jìn)出口合同法律形式不完整的表現(xiàn)有：（1）合同文本過于簡單,，主要形式部分缺失,；（2）語言不規(guī)范不嚴(yán)謹(jǐn)；（3）遺漏國際貿(mào)易術(shù)語應(yīng)該補(bǔ)充約定的部分,；（4）技術(shù)條款缺失或者不完全,；（5）復(fù)驗(yàn)條款缺失；（6）仲裁等爭議解決條款缺失等等,。

范式文本的采用可以在一定程度上降低由合同法律形式不完整所帶來的風(fēng)險(xiǎn),。這種范式文本，一般而言不以國內(nèi)法為依據(jù),，而是依據(jù)國際貿(mào)易管理以及世界通行的法律原則,。目前在國際貿(mào)易合同訂立中較多參考的是《Incoterms 2020》和《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》。這樣的范式合同,，尤其有益于中小企業(yè)避免因考慮不周而留下條款漏洞隱患的風(fēng)險(xiǎn),。

三、合同條款風(fēng)險(xiǎn)

在涉外經(jīng)濟(jì)合同中,，對(duì)合同語言的完整性,、準(zhǔn)確性、規(guī)范性以及嚴(yán)謹(jǐn)性要求很高,，這樣有助于增加交易安全性,，降低不必要的風(fēng)險(xiǎn)。而合同條款也是欺詐常發(fā)的部分,，因而，在合同條款審查時(shí)應(yīng)該是整個(gè)進(jìn)出口合同的核心,。由于條款欠缺完整性和準(zhǔn)確性所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要涉及品質(zhì)條款,、檢驗(yàn)條款、索賠條款,、支付條款,、軟條款、運(yùn)輸條款和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款等,。

（一）,、品質(zhì)條款風(fēng)險(xiǎn)或欺詐

合同中的品質(zhì)條款直接規(guī)定貨物的內(nèi)在質(zhì)量與外觀形態(tài),。以商標(biāo)、產(chǎn)地標(biāo)識(shí)表示貨物品質(zhì)的,，僅適合于在國際市場上已享有較高聲譽(yù)的產(chǎn)品或者具有產(chǎn)地特征的產(chǎn)品,。對(duì)于不具有上述特征的一般性產(chǎn)品，實(shí)踐中有憑樣品,、憑說明或者憑圖樣來表述貨物品質(zhì)的方法,，這一點(diǎn)至關(guān)重要，不能疏忽,。比如在“憑樣品”的表述方式,，可以寫成“憑買方樣品成交”；但是有些標(biāo)的物的確很難做到每一個(gè)都與樣品一致,，這個(gè)時(shí)候也可以調(diào)整成“交貨與樣品近似”,，對(duì)于近似程度也應(yīng)該做進(jìn)一步的約定，以免在程度上產(chǎn)生歧義,。但是盡管如此,，還是會(huì)出現(xiàn)不少思慮不周或者過猶不及的問題。

在一般情況下,，貨物的標(biāo)準(zhǔn)是唯一的,，但是某些情況下也可能產(chǎn)生多重品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的情況，通常有兩種類型的多重品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：法定多重標(biāo)準(zhǔn),，當(dāng)事人歸因的多重標(biāo)準(zhǔn),。

法定的多重標(biāo)準(zhǔn)一般源自復(fù)驗(yàn)權(quán)。所謂的復(fù)驗(yàn)權(quán)是合同中買方對(duì)賣方的產(chǎn)品進(jìn)行再次檢驗(yàn)的權(quán)力,。依照《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》,，買方在未有機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物以前，沒有義務(wù)支付貨款,，除非這種檢驗(yàn)的機(jī)會(huì)與雙方當(dāng)事人約定的交貨或支付程序想抵觸,。一般情況下，貨物裝運(yùn)港和目的地港都會(huì)給貨物簽發(fā)質(zhì)檢證書和數(shù)量證書,，裝運(yùn)港的證書是信用證議付的前提,；在買方擁有復(fù)驗(yàn)權(quán)情況下，目的地港證書是買方向賣方質(zhì)量索賠的抗辯依據(jù),。這種復(fù)驗(yàn)權(quán)是國際慣例,，一般在合同中約定，同時(shí)對(duì)雙方復(fù)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)等條件事前約定達(dá)成合意,。這種爭議相對(duì)較少,，屬于比較簡單的糾紛。

當(dāng)事人歸因的多重標(biāo)準(zhǔn),，就顯得相對(duì)比較復(fù)雜,。有學(xué)者將其歸結(jié)為當(dāng)事人自愿的多重標(biāo)準(zhǔn),、合同隱含的多重標(biāo)準(zhǔn)和合同明示的多重標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)事人自愿的多重標(biāo)準(zhǔn)是賣方自愿產(chǎn)生的,。舉個(gè)例子,，C國某公司與E國某公司簽訂出口商品合同，約定交貨品質(zhì)以C國商品檢驗(yàn)局的品質(zhì)檢驗(yàn)為最后依據(jù),，在簽訂合同同時(shí),，C國公司向?qū)Ψ郊乃土藰悠罚⑧]件告知對(duì)方“交貨與寄送樣品品質(zhì)相似”,。這時(shí)就差產(chǎn)生了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是合同約定的C國商檢局的品質(zhì)檢驗(yàn),，另一個(gè)是C國公司郵件承諾的“憑樣品”標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于這樣的多重標(biāo)準(zhǔn),，怎樣選擇呢,？英國的《Supply of Goods (Implied Terms)》以及美國的《Uniform Commercial Code（UCC）》都有規(guī)定，基于“明示擔(dān)?！崩碚摱筚u方有必要維持較高的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),。后來C國公司與E國公司因此發(fā)生爭議，訴諸仲裁,，敗訴而損失了一筆賠償金,。

合同隱含的多重標(biāo)準(zhǔn)是在合同中多角度規(guī)定了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有經(jīng)驗(yàn),，很容易誤認(rèn)為這些角度都是在對(duì)一個(gè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的解說,，并不存在沖突，實(shí)則不然,。舉個(gè)例子,，C國與E國有貿(mào)易協(xié)定，規(guī)定C國從E國進(jìn)口貨物均按E國國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收,，C國出口到E國的貨物則按C國國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收,。C國的甲公司向E國的乙公司出口醫(yī)用防護(hù)口罩，合同中規(guī)定甲公司應(yīng)交付“一等品”的口罩,，但是并未對(duì)一等品進(jìn)行界定,。接下來，又在合同中規(guī)定了口罩的PFE≥95%,。這實(shí)際上不是對(duì)醫(yī)用口罩一等品的要求,，而是對(duì)口罩的顆粒物過濾效率的要求。符合PFE≥95%并不是普通醫(yī)用口罩一等品的要求（注意與BFE≥95%的區(qū)分）,。這個(gè)案件中實(shí)質(zhì)上存在著三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：（1）貿(mào)易協(xié)定中的C國標(biāo)準(zhǔn),；（2）一等品標(biāo)準(zhǔn),；（3）PFE的標(biāo)準(zhǔn),?？上攵凇懊魇緭?dān)?！崩碚撓?，C國的甲公司被要求以最高標(biāo)準(zhǔn)交付口罩，這個(gè)損失是可想而知的,。

合同明示的多重標(biāo)準(zhǔn)的情況就更加復(fù)雜,。美國法中有一個(gè)非常經(jīng)典判例，拉姆布雷澤v.沃德拉夫案（1931年）,。買方從作為種子供應(yīng)商的賣方購買洋蔥種子,，賣方提供了格式合同，標(biāo)的物寫明購買“日本洋蔥種子”,，在免責(zé)條款處又規(guī)定了“賣方對(duì)種子的質(zhì)量不做明示或默示擔(dān)保,，也不以任何方式對(duì)種子的成苗律或作物生長承擔(dān)責(zé)任”。買方種植后發(fā)現(xiàn)這些根本不是日本洋蔥,，因此遭受重大損失,。UCC第2-316條第1款這樣規(guī)定：與產(chǎn)生明確保證有關(guān)的文字或行為，以及傾向于否定或限制保證的文字或行為,，應(yīng)在合理的情況下解釋為彼此一致,；但根據(jù)本條關(guān)于口頭證據(jù)或外部證據(jù)的規(guī)定(第2-202節(jié))，如果這種解釋是不合理的,，否定或限制是無效的（Words or conduct relevant to the creation of an express warranty and words or conduct tending to negate or limit warranty shall be construed wherever reasonable as consistent with each other; but subject to the provisions of this Article on parol or extrinsic evidence (Section 2-202) negation or limitation is inoperative to the extent that such construction is unreasonable.）,。根據(jù)這樣一條規(guī)定，拉姆布雷澤v.沃德拉夫案中買方的訴訟請(qǐng)求得到了法官的支持,。后來,，這一判例也被應(yīng)用在美國法院裁判與美國發(fā)生的國際貿(mào)易糾紛中。合同明示的多重標(biāo)準(zhǔn)還有產(chǎn)地約定的多重性和標(biāo)準(zhǔn)約定的多重性,。這里就不一一列舉,。

（未完待續(xù)）

【參考文獻(xiàn)】

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