• 【發(fā)布單位】80805
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1990-11-07
• 【生效日期】1990-11-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

哈爾濱股票管理辦法

哈爾濱股票管理辦法
 
（1990年11月7日哈爾濱市人民政府）
第一章 總則



第一條 為加強(qiáng)股票管理，保護(hù)發(fā)行人和購(gòu)買(mǎi)人的合法權(quán)益,，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序,，根據(jù)國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市情況,，制定本辦法,。



第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓股票，均按本辦法管理,。



第三條 股票的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)獔?jiān)持統(tǒng)一審批,、集中管理、自愿認(rèn)購(gòu),、公平交易的原則,。

 股票發(fā)行人、購(gòu)買(mǎi)人的合法權(quán)益,，受法律保護(hù),。



第四條 本辦法由市人民銀行負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。


第二章 發(fā)行管理



第五條 企業(yè)在本市行政區(qū)域內(nèi)向社會(huì)發(fā)行股票或在市轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票,，由市人民銀行審批。在縣（市）的企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票金額在50萬(wàn)和50萬(wàn)元以上的,，由市人民銀行審批,；在50萬(wàn)元以下的，由縣（市）人民銀行審批，報(bào)市人民銀行備案,。

 股票發(fā)行企業(yè),，應(yīng)按規(guī)定向人民銀行交納注冊(cè)費(fèi)。



第六條 企業(yè)發(fā)行股票,，須經(jīng)董事會(huì)或股東代表大會(huì)做出決議,。籌建股份制企業(yè)時(shí),，發(fā)行人認(rèn)購(gòu)的股票,，不得少于股票總額的30％。



第七條 企業(yè)首次申請(qǐng)發(fā)行股票,，應(yīng)向人民銀行提交下列材料：

 （一）發(fā)行申請(qǐng)書(shū),。

 （二）體制改革部門(mén)和國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)試行股份制的文件或集體企業(yè)主管部門(mén)同意組建股份制企業(yè)的文件。

 （三）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本,。

 （四）發(fā)行章程和說(shuō)明書(shū),。

 （五）經(jīng)有關(guān)部門(mén)、單位審定的效益預(yù)測(cè)可行性報(bào)告,、信譽(yù)評(píng)估報(bào)告,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)書(shū),、認(rèn)股驗(yàn)資證明,。

 （六）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他材料。



第八條 發(fā)行股票章程的內(nèi)容,，包括發(fā)行金額,、票面額、股份數(shù),、股票種類(lèi),、股東權(quán)益、發(fā)行方式,、認(rèn)購(gòu)范圍,、發(fā)行起止日期和有關(guān)事項(xiàng)。

 發(fā)行股票說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容,，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍,、主要產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)狀況,、資產(chǎn)負(fù)債狀況,、發(fā)展前景和發(fā)行預(yù)測(cè)等。



第九條 股票票面應(yīng)標(biāo)明“股票”字樣,，載明企業(yè)名稱(chēng),、股份總額和每股金額、股票面額,、股票編號(hào),、發(fā)行日期、發(fā)行企業(yè)簽章和法定代表人蓋章,、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)和其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng),。



第十條 企業(yè)向社會(huì)發(fā)行股票，經(jīng)人民銀行審批后,，應(yīng)向社會(huì)公布發(fā)行章程和說(shuō)明書(shū),，并委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。發(fā)行方與代理方應(yīng)簽訂代理發(fā)行協(xié)議書(shū),，代理方對(duì)發(fā)行方經(jīng)營(yíng)狀況不負(fù)連帶責(zé)任,。

 企業(yè)向內(nèi)部發(fā)行股票，經(jīng)人民銀行審批后,，可自行發(fā)行或委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行,。



第十一條 向社會(huì)發(fā)行股票金額在1000萬(wàn)元以上的，可由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合代理股票發(fā)行業(yè)務(wù),。



第十二條 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，以代銷(xiāo)方式發(fā)行的，可按規(guī)定收取手續(xù)費(fèi),；以助銷(xiāo),、包銷(xiāo)方式發(fā)行的，收取手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，由發(fā)行方與代理方議定,。



第十三條 股票發(fā)行價(jià)格，首次發(fā)行的,，按票面額執(zhí)行,；再次發(fā)行的，依據(jù)股票市場(chǎng)行情和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況確定,。



第十四條 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行股票,，在收款之日起10日內(nèi)，應(yīng)向購(gòu)買(mǎi)人交付股票,。



第十五條 向內(nèi)部發(fā)行股票的企業(yè)或經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，在股票發(fā)行期終止后14日內(nèi)，要向人民銀行提交股票發(fā)行情況報(bào)告,。



第十六條 企業(yè)再次發(fā)行股票,，距前次發(fā)行終止時(shí)間，至少要有6個(gè)月,。

 企業(yè)用紅利擴(kuò)大股本增發(fā)股票的,，要向人民銀行提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，按原定股票發(fā)行程序辦理,。



第十七條 企業(yè)購(gòu)買(mǎi)股票,，只準(zhǔn)使用自有資金；事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票,，只準(zhǔn)使用經(jīng)費(fèi)包干結(jié)余中的獎(jiǎng)勵(lì)基金,、福利基金和預(yù)算外資金。



第十八條 企業(yè)發(fā)行股票籌措資金用于固定資產(chǎn)投資的,，要留出不低于固定資產(chǎn)投資額的30％的流動(dòng)資金,。



第十九條 發(fā)行股票的企業(yè)要在每年1月31日前，向人民銀行報(bào)送上年度的會(huì)計(jì)決算報(bào)表和股息紅利分配方案,。


第三章 轉(zhuǎn)讓管理



第二十條 企業(yè)上市轉(zhuǎn)讓向社會(huì)發(fā)行的股票,，須經(jīng)市人民銀行批準(zhǔn)。

 企業(yè)在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓向內(nèi)部發(fā)行的股票,，按國(guó)家規(guī)定和企業(yè)章程辦理,。



第二十一條 企業(yè)申請(qǐng)上市轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)向人民銀行提交下列材料：

 （一）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū),。

 （二）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)同意辦理股票轉(zhuǎn)讓的文件,。

 （三）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他材料。



第二十二條 股票上市轉(zhuǎn)讓后,，發(fā)行股票的企業(yè),，應(yīng)定期向社會(huì)公布經(jīng)營(yíng)狀況。



第二十三條 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，可采取自營(yíng)或代理兩種方式辦理股票轉(zhuǎn)讓,。自營(yíng)的交易價(jià)格，隨行就市,；代理的交易價(jià)格,，由股票出賣(mài)人與購(gòu)買(mǎi)人商定。



第二十四條 股票不得代替貨幣流通,。在股票轉(zhuǎn)讓中,，不準(zhǔn)有下列行為：

 （一）同一主體同時(shí)買(mǎi)賣(mài)同一種股票。

 （二）利用內(nèi)部消息從事股票買(mǎi)賣(mài),。

 （三）其他干擾股票轉(zhuǎn)讓的行為,。



第二十五條 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)定期向人民銀行提供股票轉(zhuǎn)讓情況,。



第二十六條 對(duì)上市轉(zhuǎn)讓的記名股票,，在發(fā)放股息、紅利30日前,，購(gòu)買(mǎi)人應(yīng)持購(gòu)買(mǎi)的股票,、股權(quán)手冊(cè),、印章，到經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶手續(xù),。股息,、紅利，由最后記名人領(lǐng)取,。



第二十七條 辦理股票轉(zhuǎn)讓,、過(guò)戶的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，可按規(guī)定收取手續(xù)費(fèi),。



第二十八條 多股大面額股票分股出賣(mài)時(shí)，由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理股份分割手續(xù),。不足整股的,，不予分割。


第四章 盈虧管理



第二十九條 企業(yè)盈利,，普通股票持有人,，只分紅利，不得股息,；優(yōu)先股票持有人,，只得股息，不分紅利,。

 企業(yè)虧損或破產(chǎn),，股票持有人按股份制企業(yè)章程規(guī)定承擔(dān)有限經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第三十條 發(fā)行股票的企業(yè),，在每年結(jié)付股息,、紅利前，要向批準(zhǔn)發(fā)行的人民銀行報(bào)送經(jīng)有關(guān)部門(mén)鑒證的年終決算報(bào)表和董事會(huì)做出的利潤(rùn)分配決議書(shū),，經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)后,，到開(kāi)戶銀行辦理支付。

 向社會(huì)發(fā)行股票的股息,、紅利,，由發(fā)行企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)付。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，可按規(guī)定收取結(jié)付手續(xù)費(fèi),。



第三十一條 股票持有人所得的股息、紅利,，應(yīng)按國(guó)家規(guī)定納稅,。


第五章 管理職責(zé)



第三十二條 人民銀行管理股票的職責(zé)：

 （一）宣傳貫徹有關(guān)股票管理方面的規(guī)定。

 （二）建立健全股票管理制度,，并組織實(shí)施,。

 （三）審批股票的發(fā)行,、轉(zhuǎn)讓?zhuān)芾砉善卑l(fā)行、轉(zhuǎn)讓市場(chǎng),。

 （四）監(jiān)督檢查股票發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。

 （五）查處違反本辦法的行為。



第三十三條 股票管理工作人員,，要認(rèn)真履行職責(zé),，依法管理，秉公辦事,，不準(zhǔn)利用職權(quán)徇私舞弊,。


第六章 處罰



第三十四條 對(duì)違反本辦法情節(jié)輕微的，要進(jìn)行批評(píng)教育,，限期改正,；情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)教育不改的，由人民銀行會(huì)同有關(guān)部門(mén)按下列規(guī)定處罰：

 （一）違反本辦法第五條,、第十六條第二款規(guī)定的,，責(zé)令停止發(fā)行，退還所籌資金,，?按所籌資金的2％至5％處以罰款,。

 （二）違反本辦法第二十條、第二十四條規(guī)定的,，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)或交易活動(dòng),，沒(méi)收非法所得，并按非法所得的5％處以罰款,。

 （三）違反本辦法第三十條第一款規(guī)定的,，責(zé)令停止支取股息、紅利,，沒(méi)收非法所得,，并按非法所得的2％至5％處以罰款。

 （四）違反本辦法第三十三條規(guī)定的,，按管理權(quán)限和審批程序給以行政處分,。



第三十五條 對(duì)行政處罰不服的，可在接到處罰決定之日起15日內(nèi),，向執(zhí)罰部門(mén)的上一級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議,；對(duì)復(fù)議決定不服的，可在接到復(fù)議決定之日起15日內(nèi),，向人民法院起訴,；逾期不申請(qǐng)復(fù)議或不起訴又不執(zhí)行處罰決定的，執(zhí)罰部門(mén)可向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,。



第三十六條 罰款使用的收據(jù)和對(duì)所罰款項(xiàng)的處理,，按《哈爾濱市行政管理性收費(fèi)和罰款沒(méi)收財(cái)物暫行管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行,。


第七章 附則

第三十七條 外商投資企業(yè)發(fā)行股票，不適用本辦法,。



第三十八條 本辦法執(zhí)行中的具體問(wèn)題,，由市人民銀行負(fù)責(zé)解釋。



第三十九條 本辦法如與國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定抵觸時(shí),，按國(guó)家和省的規(guī)定執(zhí)行,。



第四十條 本辦法自1990年11月15日起施行。哈爾濱市人民政府1986年9月28日批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行哈爾濱市分行《關(guān)于企業(yè)向內(nèi)部和社會(huì)集資管理辦法》和1988年7月27日發(fā)布的《哈爾濱市有價(jià)證券交易管理辦法》中有關(guān)股票管理的規(guī)定,，同時(shí)廢止,。