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• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
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• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則

深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則
 
（中國(guó)人民銀行深圳分行一九九一年一月一日）

 1．證券商
  參加交易所市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的證券商,，應(yīng)將下列各項(xiàng)文件一式三份送交交易所。

 （1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；

 （2）證券業(yè)務(wù)特許證復(fù)印件,；

 （3）稅務(wù)登記證復(fù)印件；

 （4）公司章程,；

 （5）董事,、監(jiān)事及經(jīng)理人名冊(cè)、履歷表,，并各附戶(hù)籍或身份證復(fù)印件及證明符合《證券商（從業(yè)人員）規(guī)則》有關(guān)要求的文件,。

 ▲證券商向交易所繳存證券交易保證金、清算頭寸后,，方可參加交易所市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài),。

 ▲證券商的資本額、公司章程,、董事,、監(jiān)事、經(jīng)理人或營(yíng)業(yè)處所地址,、電話等如有變更,，應(yīng)于3日內(nèi)填具變更登記書(shū)，連同有關(guān)證明文件,，送交易所備案,。

 ▲證券商的出市人員必須通過(guò)交易所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得合格證,。

 前項(xiàng)人員對(duì)有關(guān)法規(guī),、交易所有關(guān)規(guī)章,、市場(chǎng)公告及其他規(guī)定均應(yīng)遵守，不得委為不知,。

 ▲證券商的帳簿及有關(guān)交易憑證,、單據(jù)、表冊(cè),、合同等業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)資料，經(jīng)主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所可檢查或查詢(xún),。

 ▲證券經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意,，不得以其自有資金或證券，或向他人借入資金或證券而為其委托人買(mǎi)賣(mài)證券辦理交割,，但證券經(jīng)紀(jì)商為處理委托人違約案件,，并在違約事實(shí)發(fā)生后即報(bào)交易所備案的，不在此限,。

 ▲非兼營(yíng)的證券自營(yíng)商不得直接或間接受他人委托在交易所市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券,。屬非兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自營(yíng)商在參加集中交易時(shí)，須表明自營(yíng)買(mǎi)賣(mài),。

 ▲證券自營(yíng)商除可為公司股份的認(rèn)股人或公司債的應(yīng)募人外,，非經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可或主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所許可，不得委托證券經(jīng)紀(jì)商代為買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券,。

 ▲對(duì)同一證券,，證券自營(yíng)商的申報(bào)價(jià)格與證券經(jīng)紀(jì)商的受托申報(bào)價(jià)格如同時(shí)發(fā)生，且其價(jià)格相同者,，證券經(jīng)紀(jì)商的代客買(mǎi)賣(mài),，應(yīng)優(yōu)先成交。

 ▲交易所發(fā)現(xiàn)證券自營(yíng)商買(mǎi)賣(mài)證券足以影響正常市況時(shí),，得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)限制其對(duì)部分或全部證券的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量,。

 2．交易所市場(chǎng)集會(huì)時(shí)間

 ▲交易所設(shè)有價(jià)證券集中交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所市場(chǎng)），其開(kāi)市時(shí)間,，星期一至星期五,，上午為9時(shí)至11時(shí)，下午為2時(shí)至3時(shí)半,。星期六為上午9時(shí)至11時(shí),。但交易所認(rèn)為必要時(shí)，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更,。

 ▲交易所市場(chǎng)休假日與深圳市銀行業(yè)通行休假日時(shí)間相同，但交易所認(rèn)為必要時(shí),，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更,。

 3．交易所市場(chǎng)交易方法的選用

 3．1 口頭唱報(bào)競(jìng)價(jià)

 （1）出市代表參加唱報(bào)股票買(mǎi)賣(mài),，除以手勢(shì)表示買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出數(shù)量及價(jià)格外，同時(shí)須口頭高聲喊出買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出品種及價(jià)格,。買(mǎi)方舉手以掌心向內(nèi),，賣(mài)方舉手以掌心向外，具體價(jià)格,、數(shù)量的手勢(shì)由本所統(tǒng)一規(guī)定,。

 （2）開(kāi)市首次喊價(jià)限于昨日收市價(jià)的上下各兩個(gè)升降單位內(nèi)。開(kāi)市后喊價(jià)限于最近一次成交或喊價(jià)上下各2個(gè)升降單位內(nèi),。

 （3）對(duì)每種股票的喊價(jià)如以當(dāng)日漲停價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或以當(dāng)日跌停價(jià)格賣(mài)出時(shí),，必須一面喊價(jià)一面報(bào)明買(mǎi)賣(mài)數(shù)量。

 （4）買(mǎi)方或賣(mài)方喊出價(jià)格,，除開(kāi)盤(pán)首次喊價(jià)必須報(bào)明每股買(mǎi)價(jià)或賣(mài)價(jià)全數(shù)外,，在競(jìng)價(jià)過(guò)程中，可只喊出其最后兩位數(shù),。如遇升進(jìn)或降落至元位時(shí),，仍須報(bào)明其每股買(mǎi)價(jià)或賣(mài)價(jià)的全數(shù)。

 （5）場(chǎng)內(nèi)出市代表在場(chǎng)內(nèi)喊價(jià),，必須舉手或高聲申報(bào)數(shù)次,，使眾周知。買(mǎi)價(jià)或賣(mài)價(jià)一經(jīng)喊出,，除另一新喊價(jià)出現(xiàn)外,，不得撤銷(xiāo)。

 （6）買(mǎi)方最高喊價(jià)或賣(mài)方最低喊價(jià),，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先成交,。相同喊價(jià)依其先后次序決定。

 （7）買(mǎi)方或賣(mài)方喊價(jià),，一經(jīng)對(duì)方承諾接受,，即為成交價(jià)格，其先于成交價(jià)格的喊價(jià),，均視為廢棄,，但成交數(shù)量未達(dá)買(mǎi)方或賣(mài)方原喊價(jià)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出數(shù)量時(shí)，其成交價(jià)格對(duì)未成交部分仍屬有效,，直至買(mǎi)方或賣(mài)方另一新喊價(jià)出現(xiàn)為止,。

 買(mǎi)方或賣(mài)方喊價(jià)，一經(jīng)對(duì)方承諾接受,，買(mǎi)賣(mài)契約即告成立,，任何一方不得變更。

 3．2 上板競(jìng)價(jià)

 （1）競(jìng)價(jià)告示板限填四個(gè)價(jià)位,，即未成交的最高買(mǎi)入價(jià),、次高買(mǎi)入價(jià),、最低賣(mài)出價(jià)、次低賣(mài)出價(jià),，每個(gè)價(jià)位上的數(shù)量申報(bào)應(yīng)依時(shí)間先后順序填寫(xiě),。

 （2）每日開(kāi)市時(shí)，在板上未登錄價(jià)格以前,，證券商場(chǎng)內(nèi)出市代表應(yīng)以昨日收市價(jià)為基準(zhǔn),，以上下各兩個(gè)升降單位為限，將符合該標(biāo)準(zhǔn)的申報(bào)價(jià)格填寫(xiě)在《競(jìng)價(jià)告示板》上,，買(mǎi)方后手的登錄價(jià)不得低于前手,；賣(mài)方后手的登錄價(jià)不得高于前手。

 （3）開(kāi)市時(shí),，在一般情況下,，買(mǎi)賣(mài)雙方均可在《競(jìng)價(jià)告示板》上掛牌。如出現(xiàn)混亂擁擠等情況,，交易所場(chǎng)內(nèi)工作人員有權(quán)決定由買(mǎi)方或賣(mài)方先行掛牌,。

 （4）每日開(kāi)盤(pán)后的申報(bào)價(jià)格，須以《競(jìng)價(jià)告示板》上最近一次登錄的價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn),，以上下各兩個(gè)升降單位為限,。

 （5）買(mǎi)方（賣(mài)方）申報(bào)價(jià)高于（低于）《競(jìng)價(jià)告示板》上登錄的最高買(mǎi)入價(jià)（最低賣(mài)出價(jià)）一個(gè)價(jià)位時(shí)，后手申報(bào)者應(yīng)先將板上登錄的最高買(mǎi)入價(jià)（最低賣(mài)出價(jià)）改寫(xiě),，再將次高買(mǎi)入價(jià)（次低賣(mài)出價(jià)）一欄的內(nèi)容擦掉,，隨后將左邊一欄，即原最高買(mǎi)入價(jià)（最低賣(mài)出價(jià)）一欄的內(nèi)容移到右邊一欄,，在左邊一欄里填上后手的證券商代號(hào)和買(mǎi)賣(mài)數(shù)量,。

 若買(mǎi)方（賣(mài)方）后手申報(bào)價(jià)格高于（低于）前手在板上登錄的最高買(mǎi)入價(jià)（最低賣(mài)出價(jià)）二個(gè)價(jià)位時(shí)，后手可以在改寫(xiě)價(jià)格后,，將原先前手登錄在買(mǎi)方（賣(mài)方）欄內(nèi)的內(nèi)容全部擦去,，然后登上自己的代號(hào)和買(mǎi)（賣(mài)）數(shù)量。

 價(jià)格改寫(xiě)時(shí)被擦掉的板上登錄價(jià),，在其再次達(dá)到《競(jìng)價(jià)告示板》申報(bào)價(jià)位時(shí),，須由出市代表重新填寫(xiě)。

 （6）板上登錄的內(nèi)容,，在買(mǎi)賣(mài)未成交前,，出市代表可以根據(jù)客戶(hù)的指示撤銷(xiāo)或減少申報(bào)的數(shù)量，但若變更價(jià)格或增加數(shù)量時(shí),，須依板上價(jià)位重新申報(bào),。

 板上內(nèi)容一旦成交，任何一方不得變更或撤銷(xiāo),，否則,，以違約處理,。

 （7）買(mǎi)賣(mài)成交時(shí)，買(mǎi)方或賣(mài)方應(yīng)將對(duì)方出市代表登在板上的數(shù)量刪減或劃去,，然后在黑板的下方寫(xiě)出每筆的證券商代號(hào)、成交價(jià)格與數(shù)量,，成交后剩余的部分應(yīng)寫(xiě)在《競(jìng)價(jià)告示板》上,，待下次繼續(xù)成交。

 3．3 場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)定

 ▲交易所市場(chǎng)內(nèi)有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài),，初期僅做普通交割買(mǎi)賣(mài),。

 普通交割買(mǎi)賣(mài)于成交日后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束前辦理交割。

 ▲初次上市證券的數(shù)量及價(jià)格決定其開(kāi)盤(pán)價(jià)格,。

 前項(xiàng)開(kāi)盤(pán)價(jià)格以上市前的銷(xiāo)售價(jià)格為計(jì)算基準(zhǔn),，如無(wú)銷(xiāo)售價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)格有重大變動(dòng)時(shí)，由交易所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂,。

 增資股,、認(rèn)股權(quán)證及股款繳納憑證首日上市的開(kāi)盤(pán)價(jià)格，按舊股前一日收盤(pán)價(jià)格減除權(quán)利差額為基準(zhǔn),。

 ▲申報(bào)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量,，須為一交易單位或其整數(shù)倍。

 ▲申報(bào)買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格,，股票以一股為準(zhǔn),，債券以面額百元為準(zhǔn)。

 ▲每日開(kāi)盤(pán)后申報(bào)的價(jià)格,，須以該項(xiàng)股票最近一次申報(bào)價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn),。

 第二項(xiàng)所稱(chēng)收盤(pán)價(jià)格系指該日最后一次成交價(jià)格，如該日無(wú)成交價(jià)格時(shí),，開(kāi)市價(jià)的確定按如下方式進(jìn)行：

 （1）報(bào)買(mǎi)價(jià)高于前日收市價(jià)以此買(mǎi)價(jià)定為今日開(kāi)盤(pán)價(jià),；

 （2）報(bào)買(mǎi)價(jià)低于或等于前一日收市價(jià)以前一日收市價(jià)為準(zhǔn)。

 ▲如前一日無(wú)收盤(pán)價(jià)格但有漲至或跌至限度的申報(bào)價(jià)格,，可以其作為計(jì)算升降幅度的基準(zhǔn),。

 股票競(jìng)價(jià)延續(xù)申報(bào)買(mǎi)進(jìn)達(dá)漲停價(jià)格或賣(mài)出達(dá)跌停價(jià)格，仍未有成交紀(jì)錄時(shí),，如有二個(gè)以上證券經(jīng)紀(jì)商為漲停價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或跌停價(jià)格賣(mài)出的申報(bào)者,，以抽簽方式?jīng)Q定參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商的優(yōu)先順位。參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商先以不超過(guò)二個(gè)交易單位的數(shù)量,，依抽定的優(yōu)先順序排定第一次申報(bào)位序,，再依同順位排定其申報(bào)余量的位序。抽簽決定優(yōu)先順位時(shí),，以證券經(jīng)紀(jì)商的代客買(mǎi)賣(mài)申報(bào)為限,。

 ▲證券商于場(chǎng)內(nèi)設(shè)置的證券買(mǎi)賣(mài)記錄簿,，其場(chǎng)內(nèi)人員不得對(duì)外泄露其內(nèi)容，但交易所需要時(shí)得指定人員隨時(shí)調(diào)閱,。

 ▲股票的買(mǎi)賣(mài),，于上市公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準(zhǔn)日而停止變更股東名簿記載日（即停止過(guò)戶(hù)之日）以后辦理交割者，應(yīng)為除息或除權(quán)交易,。

 ▲凡一次買(mǎi)賣(mài)同一上市股票市值在人民幣500000萬(wàn)元以上者,，為巨額證券買(mǎi)賣(mài)，其買(mǎi)賣(mài)辦法由交易所另訂,，報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施,。

 4．上市公司的稽核

 證券上市后，交易所根據(jù)
上市規(guī)則及有關(guān)規(guī)定,，對(duì)上市公司進(jìn)行稽核,。

 ▲上市公司有下列事項(xiàng)之一者，交易所對(duì)其上市的證券得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)限制或變更原有交易方式,，或予以停牌,、下市。

 （1）公司累積虧達(dá)實(shí)收資本額二分之一時(shí),；

 （2）公司資產(chǎn)不足抵償其所負(fù)債務(wù)時(shí),；

 （3）資產(chǎn)凈值已低于實(shí)收資本額四分之三者；

 （4）有銀行退票或拒絕往來(lái)的事項(xiàng)者,；

 （5）全體董事,、監(jiān)事、經(jīng)理人所持有記名股票的股份總額低于交易所規(guī)定的,；

 （6）有關(guān)資料發(fā)現(xiàn)有不實(shí)記載,，經(jīng)交易所要求上市公司解釋而逾期不為解釋者；

 （7）在深圳市設(shè)置證券過(guò)戶(hù)機(jī)構(gòu)后未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后而撤消的,。

 交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為有限制或變更其交易方式以及停牌,、下市的必要者，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施,。

 ▲上市公司有下列事情之一者,，交易所對(duì)其上市證券可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)停牌或下市：

 （1）公司董事或執(zhí)行業(yè)務(wù)的股東，有違反法令或公司章程的行為,，并足以影響公司正常經(jīng)營(yíng)的,；

 （2）公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，有顯著困難或受到重大損害的,；

 （3）公司發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,，發(fā)現(xiàn)其申請(qǐng)事項(xiàng)有違反有關(guān)法規(guī)、交易所規(guī)章或虛假情況的；

 （4）公司因財(cái)務(wù)困難,，暫停營(yíng)業(yè)或有停業(yè)之可能,，法院對(duì)其證券做出停止轉(zhuǎn)讓裁定的；

 （5）經(jīng)法院裁定宣告破產(chǎn)者,；

 （6）違反政府法令或不履行交易所有關(guān)規(guī)章規(guī)定者,；

 （7）公司組織及營(yíng)業(yè)范圍有重大變更，交易所認(rèn)為不宜繼續(xù)上市的,；

 （8）經(jīng)依前條規(guī)定對(duì)其上市證券限制或變更交易方式后,，仍未能改善其情況的；

 （9）債券償還期滿(mǎn)應(yīng)為終止上市的,。

 交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為應(yīng)停牌或下市的，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)辦理,。



 5．結(jié)算與交割
  ▲交易所市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)成交的證券,，均由交易所清算部門(mén)與有關(guān)證券商辦理一級(jí)結(jié)算與交割手續(xù)。

 ▲證券商清算員,，必須每日依照規(guī)定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到達(dá)交易所清算部門(mén)辦理集中交割手續(xù),，并須穿著規(guī)定服裝、佩帶交易所發(fā)給的登記證,。

 清算員不遵守秩序妨礙交割進(jìn)行者,，交易所可通知其證券商予以處分或更換。

 ▲普通交割的買(mǎi)賣(mài),，以同一營(yíng)業(yè)日成交者為一結(jié)算期,。

 一級(jí)交割，概采余額交割,。逢星期一至星期五,，交易所依據(jù)當(dāng)日“場(chǎng)內(nèi)成交單”記載各證券商買(mǎi)賣(mài)各種證券的數(shù)量及價(jià)金，應(yīng)收應(yīng)付相抵后的余額（即凈額）編制“交割清算表”,。各證券商應(yīng)與交易所清算部門(mén)于交易當(dāng)日下午5點(diǎn)以前完成對(duì)帳,，對(duì)帳無(wú)誤后編制“交割清單”，由其清算員于成交的次一營(yíng)業(yè)日上午8點(diǎn)半至9點(diǎn),，將應(yīng)交割的證券連同“交割清單”送達(dá)交易所清算部門(mén)辦理集中交割手續(xù),。逢星期六應(yīng)于下午2點(diǎn)至3點(diǎn)完成對(duì)帳與一級(jí)交割。

 ▲各證券商必須在交易所統(tǒng)一開(kāi)設(shè)結(jié)算帳戶(hù),，并在帳戶(hù)中始終保持足夠清算即日交割的現(xiàn)金余額,，余額不足夠清算支付時(shí)，其差額交易所將按中國(guó)人民銀行清算透支時(shí)的罰息標(biāo)準(zhǔn)罰息,。

 ▲賣(mài)方證券商提出交割的證券,，負(fù)有轉(zhuǎn)移其權(quán)利與買(mǎi)方的責(zé)任。提出交割的證券，應(yīng)附過(guò)戶(hù)申請(qǐng)書(shū),，否則買(mǎi)方證券商應(yīng)拒絕收受,，證券商因此延誤交割時(shí)，視為違背交割義務(wù),。

 ▲證券商不得因委托人的違約而不履行其向交易所辦理結(jié)算交割的責(zé)任,。

 ▲證券商違背交割義務(wù)時(shí)，交易所應(yīng)于交割日的次一營(yíng)業(yè)日收市前指定其他證券經(jīng)紀(jì)商代為賣(mài)出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié),，其所發(fā)生價(jià)格上的差額包括證券經(jīng)紀(jì)商手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用,，由違背交割義務(wù)的證券商負(fù)擔(dān)，如無(wú)法賣(mài)出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié)時(shí)得由交易所同意再順延一營(yíng)業(yè)日交割了結(jié),，或由交易所會(huì)同證券商中選定三至五人為評(píng)價(jià)人,，評(píng)定其價(jià)格，作為清算依據(jù),。

 ▲違背交割義務(wù)證券商負(fù)擔(dān)的款項(xiàng),，交易所即將其交易保證金及其他債權(quán)相互抵消，抵消后如尚不足,，即向違約證券商追繳,。

 ▲證券商違背交割義務(wù)時(shí)，由交易所公告并函報(bào)主管機(jī)關(guān),，其在違背交割義務(wù)案件未了結(jié)前,，該證券商不得接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)及進(jìn)入交易所市場(chǎng)交易。

 ▲證券商不依規(guī)定時(shí)間辦理交割,，遲延交割30分鐘以?xún)?nèi)者應(yīng)繳納過(guò)怠金人民幣100元,，超過(guò)30分鐘至1小時(shí)者增繳200元，其后每超過(guò)1小時(shí)增繳300元,。但超過(guò)規(guī)定時(shí)間3小時(shí)以上者,，視為違約案件，依有關(guān)規(guī)定處理,。

 前述過(guò)怠金,，應(yīng)于接到交易所通知后二日內(nèi)向交易所交收部繳納。

 ▲證券商應(yīng)依主管機(jī)關(guān)規(guī)定,，向交易所繳存證券交易保證金,，以繳存現(xiàn)金為限，其管理辦法另訂,。

 證券商不如期繳存或不依通知如期補(bǔ)繳證券交易保證金時(shí),，交易所即暫停其參加市場(chǎng)交易。

 ▲交易所向買(mǎi)賣(mài)雙方證券商收取經(jīng)手費(fèi),，其費(fèi)率由交易所擬訂報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核定后施行,。

 ▲交易所于每營(yíng)業(yè)日終，依據(jù)各證券商當(dāng)日買(mǎi)賣(mài)金額，按上述費(fèi)率計(jì)算應(yīng)收經(jīng)手費(fèi)金額開(kāi)具帳單,，分送各證券商,，并直接從證券商結(jié)算帳戶(hù)劃繳。



 6．股票的過(guò)戶(hù)
  在深圳證券交易所集中市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的股票均按一手或若干手進(jìn)行（它們各自的若干整數(shù)倍,，即為若干手）,。這就是所謂“標(biāo)準(zhǔn)股票”。

 在“標(biāo)準(zhǔn)股票”的背面印有若干轉(zhuǎn)讓欄,，在交易所成交的股票,，均須經(jīng)手買(mǎi)賣(mài)的證券公司（部）及出讓人在轉(zhuǎn)讓欄簽章、登記公司鑒證,。在上市公司發(fā)布派息公告后（每年1―2次）,，股票持有人一定要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到登記公司辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)，以便領(lǐng)取股息等,。