• 【發(fā)布單位】80603
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1992-04-24
• 【生效日期】1992-04-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

沈陽(yáng)證券交易中心章程

沈陽(yáng)證券交易中心章程
 
（1992年4月24日第一次理事會(huì)議通過(guò)）
 第一章 總則





 第一條 為了完善證券交易制度,，加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展,，維護(hù)國(guó)家,、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，經(jīng)中國(guó)人民銀行遼寧省分行批準(zhǔn),，特設(shè)立沈陽(yáng)證券交易中心（以下簡(jiǎn)稱中心）,。



 第二條 中心由中國(guó)人民銀行遼寧省分行（以下簡(jiǎn)稱省人民銀行）與中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)市分行（以下簡(jiǎn)稱市人民銀行）聯(lián)合組建。



 第三條 中心在省,、市人民銀行的領(lǐng)導(dǎo),、管理下，按照“公開(kāi),、公正,、公平”的原則組織證券交易活動(dòng)。



 第四條 中心設(shè)在沈陽(yáng)市。



 第五條 中心公告登載于《遼寧日?qǐng)?bào)》和《沈陽(yáng)日?qǐng)?bào)》,。




 第二章 業(yè)務(wù)





 第六條 中心辦理下列業(yè)務(wù)：

 （一）提供證券集中交易,、發(fā)行的場(chǎng)所；

 （二）管理上市證券的買(mǎi)賣(mài),；

 （三）辦理上市證券交易的清算交割,；

 （四）提供上市證券的過(guò)戶和集中保管服務(wù)；

 （五）提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù),；

 （六）省,、市人民銀行批準(zhǔn)或委托的其他業(yè)務(wù)。




 第三章 會(huì)員





 第七條 同時(shí)具備下列條件的法人,，向中心提出申請(qǐng),，經(jīng)中心審核并報(bào)省、市人民銀行批準(zhǔn)后,，可成為中心的會(huì)員,。

 （一）經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；

 （二）具有符合法定要求的資本金,；

 （三）證券經(jīng)營(yíng)連續(xù)盈利二年以上,；

 （四）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件；

 （五）承認(rèn)中心章程,，交納符合中心交易規(guī)劃規(guī)定的會(huì)員席位費(fèi),。



 第八條 中心會(huì)員具有下列權(quán)利：

 （一）有權(quán)參加會(huì)員大會(huì)；

 （二）有對(duì)中心理事會(huì)成員的選舉權(quán)與被選舉權(quán),；

 （三）有對(duì)中心事務(wù)的提議權(quán)與表決權(quán)；

 （四）有權(quán)參加中心的場(chǎng)內(nèi)交易,，享受中心提供的服務(wù)；

 （五）有權(quán)對(duì)中心事務(wù)和其它會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,；

 （六）有權(quán)退讓會(huì)員席位,。



 第九條 中心會(huì)員具有下列義務(wù)：

 （一）保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng),；

 （二）遵守中心章程,，自覺(jué)執(zhí)行中心的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；

 （三）派遣合格的代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng),；

 （四）以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨,，與投資者一道共同促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮；

 （五）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,；

 （六）接受中心的日常管理和監(jiān)督,。



 第十條 對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，中心有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

 （一）口頭警告；

 （二）罰款,；

 （三）書(shū)面通報(bào),；

 （四）暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易；

 （五）開(kāi)除會(huì)籍,。




 第四章 會(huì)員大會(huì)





 第十一條 會(huì)員大會(huì)是中心的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。



 第十二條 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由2／3以上的會(huì)員出席,。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間,，經(jīng)理事會(huì)或2／3以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議,。



 第十三條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）制定,、修改或廢除中心章程；

 （二）選舉和罷免理事會(huì)成員,；

 （三）審查理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告,；

 （四）審查財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告,；

 （五）審查對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍的處分,；

 （六）其他必須由會(huì)員大會(huì)審查的重大事項(xiàng)。



 第十四條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集,，主席由理事長(zhǎng)擔(dān)任,，理事長(zhǎng)缺席時(shí)，由常務(wù)副理事長(zhǎng)擔(dān)任,。



 第十五條 會(huì)員向會(huì)員大會(huì)提交議案,，至少需由五名會(huì)員聯(lián)名提出，方可付諸審議,。



 第十六條 會(huì)員大會(huì)的決定事項(xiàng)以出席會(huì)員2／3以上表決同意后,，始得通過(guò)，表決采取無(wú)記名方式,，每一會(huì)員一票,。




 第五章 理事會(huì)





 第十七條 中心設(shè)理事會(huì)，為會(huì)員大會(huì)日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu),，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),。



 第十八條 理事會(huì)的職責(zé)如下：

 （一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；

 （二）根據(jù)總經(jīng)理提名,，批準(zhǔn)新會(huì)員加入中心的申請(qǐng),；

 （三）審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計(jì)劃；

 （四）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算方案,；

 （五）會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán),。



 第十九條 中心會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的法定代表人選舉產(chǎn)生，每年輪換二人,；非會(huì)員理事由省,、市人民銀行提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉后產(chǎn)生,，任期三年,。會(huì)員理事、非會(huì)員理事均可連選連任,。



 第二十條 中心理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人,，副理事長(zhǎng)四人。理事長(zhǎng)由非會(huì)員理事?lián)?，任期三年,，由省人民銀行提名，理事會(huì)選舉并報(bào)經(jīng)省人民銀行核準(zhǔn),。副理事長(zhǎng)由非會(huì)員理事?lián)?，任期二年，由省,、市人民銀行提名,，經(jīng)理事會(huì)選舉產(chǎn)生。



 第二十一條 中心理事會(huì)設(shè)常務(wù)副理事長(zhǎng)一人,；理事會(huì)下設(shè)秘書(shū)處,，為理事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)，秘書(shū)長(zhǎng)由常務(wù)副理事長(zhǎng)兼任,；副秘書(shū)長(zhǎng)由秘書(shū)長(zhǎng)指定,。



 第二十二條 理事會(huì)的工作由理事長(zhǎng)主持，理事長(zhǎng)因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí),，由常務(wù)副理事長(zhǎng)代行其職責(zé),。



 第二十三條 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次例會(huì)。遇特殊情況,，可由理事長(zhǎng)決定召開(kāi)特別會(huì)議,。



 第二十四條 中心名譽(yù)理事長(zhǎng)由省、市人民政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,，根據(jù)工作需要聘任顧問(wèn)若干名。




 第六章 總經(jīng)理





 第二十五條 中心設(shè)總經(jīng)理一人,，為中心的負(fù)責(zé)人,；設(shè)副總經(jīng)理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作,?？偨?jīng)理,、副總經(jīng)理由市人民銀行任命。



 第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：

 （一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,，并向其報(bào)告工作,；

 （二）主持中心的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

 （三）聘任中心部門(mén)負(fù)責(zé)人,；

 （四）在理事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表中心對(duì)外處理有關(guān)事務(wù),。



 第二十七條 中心根據(jù)業(yè)務(wù)需要，暫設(shè)三部一室,；

 （一）市場(chǎng)管理部,；

 （二）清算交割部；

 （三）信息部,；

 （四）辦公室,。




 第七章 經(jīng)營(yíng)管理





 第二十八條 中心遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并接受財(cái)務(wù)制度,，并接受財(cái)政稅務(wù)部門(mén)的監(jiān)督管理,。



 第二十九條 中心嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策,、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,。



 第三十條 中心按照規(guī)定向省、市人民銀行報(bào)送工作計(jì)劃和總結(jié),、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)報(bào)表,，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)活動(dòng)情況。




 第八章 附則



 第三十一條 本章程由中心理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第三十二條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì),，報(bào)請(qǐng)省人民銀行批準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同,。