• 【發(fā)布單位】80603
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1992-04-24
• 【生效日期】1992-04-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

沈陽證券交易中心章程

沈陽證券交易中心章程
 
（1992年4月24日第一次理事會議通過）
 第一章 總則





 第一條 為了完善證券交易制度,，加強證券市場管理，促進證券市場的發(fā)展,，維護國家,、企業(yè)和社會公眾的合法權(quán)益，經(jīng)中國人民銀行遼寧省分行批準(zhǔn),，特設(shè)立沈陽證券交易中心（以下簡稱中心）,。



 第二條 中心由中國人民銀行遼寧省分行（以下簡稱省人民銀行）與中國人民銀行沈陽市分行（以下簡稱市人民銀行）聯(lián)合組建。



 第三條 中心在省,、市人民銀行的領(lǐng)導(dǎo),、管理下，按照“公開,、公正,、公平”的原則組織證券交易活動。



 第四條 中心設(shè)在沈陽市,。



 第五條 中心公告登載于《遼寧日報》和《沈陽日報》。




 第二章 業(yè)務(wù)





 第六條 中心辦理下列業(yè)務(wù)：

 （一）提供證券集中交易,、發(fā)行的場所,；

 （二）管理上市證券的買賣；

 （三）辦理上市證券交易的清算交割,；

 （四）提供上市證券的過戶和集中保管服務(wù),；

 （五）提供證券市場的信息服務(wù)；

 （六）省,、市人民銀行批準(zhǔn)或委托的其他業(yè)務(wù),。




 第三章 會員





 第七條 同時具備下列條件的法人，向中心提出申請,，經(jīng)中心審核并報省,、市人民銀行批準(zhǔn)后，可成為中心的會員,。

 （一）經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),；

 （二）具有符合法定要求的資本金,；

 （三）證券經(jīng)營連續(xù)盈利二年以上；

 （四）組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件,；

 （五）承認(rèn)中心章程,，交納符合中心交易規(guī)劃規(guī)定的會員席位費。



 第八條 中心會員具有下列權(quán)利：

 （一）有權(quán)參加會員大會,；

 （二）有對中心理事會成員的選舉權(quán)與被選舉權(quán),；

 （三）有對中心事務(wù)的提議權(quán)與表決權(quán)；

 （四）有權(quán)參加中心的場內(nèi)交易,，享受中心提供的服務(wù),；

 （五）有權(quán)對中心事務(wù)和其它會員的活動進行監(jiān)督；

 （六）有權(quán)退讓會員席位,。



 第九條 中心會員具有下列義務(wù)：

 （一）保證嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)法律制度,，確保不進行任何違法經(jīng)營活動；

 （二）遵守中心章程,，自覺執(zhí)行中心的決議和各項規(guī)章制度,；

 （三）派遣合格的代表入場從事證券交易活動；

 （四）以維護投資者合法利益為根本宗旨,，與投資者一道共同促進證券市場的穩(wěn)定與繁榮,；

 （五）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；

 （六）接受中心的日常管理和監(jiān)督,。



 第十條 對不履行義務(wù)的會員,，中心有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

 （一）口頭警告；

 （二）罰款,；

 （三）書面通報,；

 （四）暫停參加場內(nèi)交易；

 （五）開除會籍,。




 第四章 會員大會





 第十一條 會員大會是中心的最高權(quán)力機構(gòu),。



 第十二條 會員大會每年召開一次，須由2／3以上的會員出席,。在會員大會閉會期間,，經(jīng)理事會或2／3以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議,。



 第十三條 會員大會行使下列職權(quán)：

 （一）制定,、修改或廢除中心章程；

 （二）選舉和罷免理事會成員,；

 （三）審查理事會和總經(jīng)理的工作報告,；

 （四）審查財務(wù)預(yù)、決算報告；

 （五）審查對會員開除會籍的處分,；

 （六）其他必須由會員大會審查的重大事項,。



 第十四條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任,，理事長缺席時,，由常務(wù)副理事長擔(dān)任。



 第十五條 會員向會員大會提交議案,，至少需由五名會員聯(lián)名提出,，方可付諸審議。



 第十六條 會員大會的決定事項以出席會員2／3以上表決同意后,，始得通過,，表決采取無記名方式，每一會員一票,。




 第五章 理事會





 第十七條 中心設(shè)理事會,，為會員大會日常事務(wù)決策機構(gòu)，向會員大會負(fù)責(zé),。



 第十八條 理事會的職責(zé)如下：

 （一）執(zhí)行會員大會決議,；

 （二）根據(jù)總經(jīng)理提名，批準(zhǔn)新會員加入中心的申請,；

 （三）審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計劃,；

 （四）審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案,；

 （五）會員大會授予的其他職權(quán),。



 第十九條 中心會員理事由會員大會從會員的法定代表人選舉產(chǎn)生，每年輪換二人,；非會員理事由省,、市人民銀行提名，經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生,，任期三年,。會員理事、非會員理事均可連選連任,。



 第二十條 中心理事會設(shè)理事長一人，副理事長四人,。理事長由非會員理事?lián)?，任期三年，由省人民銀行提名,，理事會選舉并報經(jīng)省人民銀行核準(zhǔn),。副理事長由非會員理事?lián)危纹诙辏墒?、市人民銀行提名,，經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生。



 第二十一條 中心理事會設(shè)常務(wù)副理事長一人,；理事會下設(shè)秘書處,，為理事會辦事機構(gòu)，秘書長由常務(wù)副理事長兼任,；副秘書長由秘書長指定,。



 第二十二條 理事會的工作由理事長主持，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時,，由常務(wù)副理事長代行其職責(zé),。



 第二十三條 理事會每半年召開一次例會。遇特殊情況,，可由理事長決定召開特別會議,。



 第二十四條 中心名譽理事長由省、市人民政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,，根據(jù)工作需要聘任顧問若干名,。




 第六章 總經(jīng)理





 第二十五條 中心設(shè)總經(jīng)理一人，為中心的負(fù)責(zé)人,；設(shè)副總經(jīng)理若干人,，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理,、副總經(jīng)理由市人民銀行任命。



 第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：

 （一）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （二）主持中心的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

 （三）聘任中心部門負(fù)責(zé)人,；

 （四）在理事會授權(quán)范圍內(nèi)代表中心對外處理有關(guān)事務(wù),。



 第二十七條 中心根據(jù)業(yè)務(wù)需要，暫設(shè)三部一室,；

 （一）市場管理部,；

 （二）清算交割部；

 （三）信息部,；

 （四）辦公室,。




 第七章 經(jīng)營管理





 第二十八條 中心遵照國家有關(guān)規(guī)定建立財務(wù)會計制度，并接受財務(wù)制度,，并接受財政稅務(wù)部門的監(jiān)督管理,。



 第二十九條 中心嚴(yán)格執(zhí)行國家金融方針、政策、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,。



 第三十條 中心按照規(guī)定向省,、市人民銀行報送工作計劃和總結(jié)、業(yè)務(wù)和財務(wù)報表,，并及時報告重大業(yè)務(wù)活動情況,。




 第八章 附則



 第三十一條 本章程由中心理事會負(fù)責(zé)解釋。



 第三十二條 本章程經(jīng)會員大會,，報請省人民銀行批準(zhǔn)后施行,，修改時亦同。