• 【發(fā)布單位】82105
• 【發(fā)布文號(hào)】成府發(fā)[1993]117號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-03-30
• 【生效日期】1993-03-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

成都商品交易所管理規(guī)定

 成都商品交易所管理規(guī)定
（試行）
 （1993年3月30日成府發(fā)［1993］117號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求,，加強(qiáng)對(duì)成都商品交易所的管理,，規(guī)范交易行為，保障交易所的正常運(yùn)行和交易各方的合法權(quán)益,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī),，制定本規(guī)定。



 第二條 成都商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）是組織商品的現(xiàn)貨,、期貨及期權(quán)交易,，并為交易各方提供場(chǎng)地、設(shè)施等服務(wù)的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu),。

 交易所采取有限責(zé)任公司形式,，按規(guī)定注冊(cè)登記，取得法人資格,。



 第三條 交易所的交易遵循合法,、公開(kāi)、公正原則,，實(shí)行集中交易,、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、平等競(jìng)爭(zhēng),。

 交易所內(nèi)的交易活動(dòng)受國(guó)家法律和本規(guī)定的保護(hù),。



 第四條 交易所會(huì)員及出市代表，交易所工作人員都必須遵守本規(guī)定,。




 第二章 交易所管理委員會(huì)





 第五條 交易所管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）由市計(jì)委,、市體改委、市工商行政管理局,、市政府法制局,、市人民銀行等有關(guān)部門組成，代表市政府對(duì)交易所進(jìn)行監(jiān)督管理,。



 第六條 管委會(huì)的主要職責(zé)：

 （一）根據(jù)國(guó)家法律,、法規(guī)和本規(guī)定，對(duì)交易所的行為進(jìn)行監(jiān)督管理,。

 （二）協(xié)調(diào)處理交易所運(yùn)行中涉及到的有關(guān)政策和部門,、地區(qū)之間的關(guān)系。

 （三）審批交易所交易規(guī)則,、會(huì)員管理辦法及其他專項(xiàng)規(guī)定,。

 （四）審批上市交易商品的品種,。

 （五）其它需要管委會(huì)處理的事項(xiàng)。




 第三章 董事會(huì)和總裁





 第七條 董事會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),，主要由股東董事組成,，也可吸收部分會(huì)員董事參加。

 股東董事由各股東單位委派,，會(huì)員董事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,。



 第八條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生并由董事會(huì)罷免,。



 第九條 交易所董事會(huì)的主要職責(zé)：

 （一）制定,、修訂交易所章程。

 （二）擬訂交易所交易規(guī)則,、會(huì)員管理辦法等及其他專項(xiàng)規(guī)定,。

 （三）聘用和解聘交易所總裁、副總裁等高級(jí)職員,。

 （四）對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行資格審查,。

 （五）決定會(huì)員單位在交易所內(nèi)的業(yè)務(wù)范圍。

 （六）決定交易所內(nèi)部的其他重大事務(wù),。



 第十條 交易所實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制,。

 總裁對(duì)交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)，并根據(jù)需要決定設(shè)置各職能部門,，組織管理交易所的日常工作,。




 第四章 會(huì)員和會(huì)員大會(huì)





 第十一條 交易所的交易組織形式為會(huì)員制。

 具備條件的法人單位,，可向交易所董事會(huì)提出申請(qǐng),，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)即取得交易所會(huì)員資格。



 第十二條 會(huì)員有退出交易所的自由,，經(jīng)董事會(huì)同意可轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格,。



 第十三條 會(huì)員平等地享受交易所章程賦予的權(quán)利，同時(shí)應(yīng)履行交易所章程規(guī)定的義務(wù),。



 第十四條 董事長(zhǎng)定期召集會(huì)員大會(huì),，選舉會(huì)員董事，聽(tīng)取會(huì)員意見(jiàn),。



 第十五條 每個(gè)會(huì)員可委派若干名經(jīng)交易所審查并培訓(xùn)合格的出市代表進(jìn)場(chǎng)交易,。未取得出市代表資格的人員不得進(jìn)場(chǎng)交易。



 第十六條 出市代表接受所代表的會(huì)員單位的指令在交易所內(nèi)進(jìn)行交易,，其一切交易行為均視為該會(huì)員單位的行為,，由該會(huì)員單位享受相應(yīng)的權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),。




 第五章 交易





 第十七條 交易所開(kāi)展現(xiàn)貨,、期貨交易,，條件成熟時(shí)開(kāi)展期權(quán)交易。



 第十八條 交易所的交易品種由董事會(huì)擬訂,，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn),。



 第十九條 交易所的交易方式為集中交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià),。以價(jià)格優(yōu)先,、時(shí)間優(yōu)先原則確定成交。



 第二十條 每一交易日的交易價(jià)格,、數(shù)量、品種等信息由交易所統(tǒng)一發(fā)布,。



 第二十一條 出市代表按交易規(guī)則簽訂的合約,，經(jīng)交易所確認(rèn)后即具有法律效力。



 第二十二條 交易所對(duì)非正常因素引起的價(jià)格暴漲暴跌,，采取漲停板或跌停板管理辦法,，必要時(shí)，交易所有權(quán)宣布暫停交易,。



 第二十三條 交易所設(shè)置相應(yīng)的交易廳和交易設(shè)施,，交易活動(dòng)一律在交易廳內(nèi)進(jìn)行。禁止廳外交易,。



 第二十四條 交易所的工作人員不得以任何形式參與交易所交易,。



 第二十五條 會(huì)員和出市代表在交易過(guò)程中不得違反交易管理規(guī)則。交易過(guò)程中禁止下列行為：

 （一）制造或散布虛假的,、空易使人誤解的消息,。

 （二）妨礙交易所工作人員履行職責(zé)。

 （三）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)損害客戶利益,。

 （四）不按合約規(guī)定旅行義務(wù),。

 （五）以直接或間接方式操縱市場(chǎng)或擾亂交易秩序。

 （六）國(guó)家禁止的其他行為,。




 第六章 經(jīng)紀(jì)





 第二十六條 交易所會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，必須制訂經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)章程，經(jīng)交易所審核,，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)批準(zhǔn),。



 第二十七條 非交易所會(huì)員可自由選擇有權(quán)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位代理進(jìn)行交易，并按規(guī)定向代理者交付保證金和傭金,。



 第二十八條 交易所只對(duì)會(huì)員單位負(fù)責(zé),。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中代理者須對(duì)被代理者負(fù)責(zé)。



 第二十九條 會(huì)員單位的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格分開(kāi),，必須以客戶優(yōu)先原則進(jìn)行交易,，不得將客戶指令私下對(duì)沖,。



 第三十條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員單位的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。




 第七章 結(jié)算和交割





 第三十一條 交易所設(shè)結(jié)算部或委托專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)交易所內(nèi)的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第三十二條 交易所實(shí)行每日結(jié)算制,。按當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行差額結(jié)算和盈虧結(jié)算。



 第三十三條 交易所實(shí)行保證金制度,，凡在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的會(huì)員單位必須按規(guī)定交納保證金,。



 第三十四條 交易雙方成交后，應(yīng)按成交金額的一定比例向交易所交納手續(xù)費(fèi),。



 第三十五條 合約履行采取合約對(duì)沖和實(shí)物交割兩種形式,。



 第三十六條 交易所對(duì)成交的期貨合約負(fù)完全責(zé)任，包括代替違約者履行合約,、賠償損失,，同時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)違約者追償,。




 第八章 監(jiān)督,、仲裁和處罰





 第三十七條 交易所對(duì)會(huì)員的交易行為有監(jiān)督權(quán)。



 第三十八條 交易所設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)解和仲裁會(huì)員之間,、會(huì)員與客戶之間在交易中發(fā)生的糾紛,。



 第三十九條 對(duì)違反本規(guī)定和其它專項(xiàng)管理規(guī)定的會(huì)員和出市代表，交易所有權(quán)依照這些規(guī)定進(jìn)行處罰,。交易所工作人員違反本規(guī)定和其它管理辦法的,，按《交易所
工作人員守則》等規(guī)定進(jìn)行處罰。



 第四十條 違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)規(guī)定的,，由有關(guān)部門依法處理。




 第九章 附則



 第四十一條 本規(guī)定由交易所管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第四十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。施行中，如與國(guó)家新頒布的法律,、法規(guī)不一致,，則按國(guó)家法律、法規(guī)執(zhí)行,。