• 【發(fā)布單位】81002
• 【發(fā)布文號(hào)】蘇政辦發(fā)[1999]115號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-09-17
• 【生效日期】1999-09-17
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

省政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省證券工作的意見

省政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省證券工作的意見
 
（蘇政辦發(fā)〔1999〕115號(hào)1999年9月17日）
各市,、縣人民政府，省各委,、辦,、廳,、局，省各直屬單位：

 為貫徹落實(shí)中共中央,、國(guó)務(wù)院《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和對(duì)策建議〉的通知》（中發(fā)〔1999〕12號(hào)）精神，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的作用,，配合運(yùn)用稅收,、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)杠桿,，有效拉動(dòng),、消費(fèi),、投資和出口需求，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革,，確保全省國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見,，請(qǐng)各地,、各有關(guān)部門認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 一,、增強(qiáng)做好證券工作的緊迫性

 證券市場(chǎng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,。建立發(fā)展健康、秩序良好、運(yùn)行安全的證券市場(chǎng),，對(duì)優(yōu)化資源配置,，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，籌集更多的社會(huì)資金,，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，具有十分重要的作用。近年來,，隨著全國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，我省的證券業(yè)也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步,。截止1999年8月，全省共有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)138家,，上市公司50家，發(fā)行股票54只,，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1只，累計(jì)募集資金259億元,，1998年證券交易額逾2500億元,，為促進(jìn)全省國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展,，發(fā)揮了積極的作用,。同時(shí),，一批大中型骨干企業(yè)通過改制為上市公司，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求規(guī)范運(yùn)作,，切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，擴(kuò)大了直接融資渠道,，充實(shí)了企業(yè)資本金，減輕了債務(wù)負(fù)擔(dān),，增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展后勁,。

 我省證券工作雖然取得了一定的成績(jī),，但也存在著一些不足。如對(duì)企業(yè)股票上市工作認(rèn)識(shí)上還有偏差,，少數(shù)上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)運(yùn)作仍不夠規(guī)范,，部門經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好的上市公司資本擴(kuò)張力度不大，上市公司的資源沒有得到充分利用等,。這些問題直接影響到全省企業(yè)上市進(jìn)度和上市公司的培育,、成長(zhǎng)和壯大,，也影響江蘇經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展后勁。各地,、各有關(guān)部門必須增強(qiáng)做好證券工作的緊迫性和責(zé)任感,，切實(shí)加快企業(yè)股份制改制步伐,，努力培育好上市預(yù)選企業(yè),，不斷提高企業(yè)上市指導(dǎo)和服務(wù)工作的水平，進(jìn)一步規(guī)范上市
公司法人治理結(jié)構(gòu),，充分利用“殼”資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行資產(chǎn)重組，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。



 二、搞好企業(yè)上市推薦和股份制改制工作

 根據(jù)國(guó)家證券有關(guān)政策,，今后我省的上市工作將重點(diǎn)支持具有較大經(jīng)濟(jì)規(guī)模、處于行業(yè)龍頭地位的大中型骨干企業(yè),。政府在選擇上市企業(yè)時(shí),，將淡化所有制界限，在符合上市條件,、運(yùn)作較為規(guī)范的股份有限公司中,，優(yōu)先推薦高新技術(shù)企業(yè)、省重點(diǎn)企業(yè)集體,、工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè),。被推薦的企業(yè)必須具有較為科學(xué)完整的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。

 從今年開始,，我省國(guó)有企業(yè)和有限責(zé)任公司必須改制或變更為規(guī)范的股份有限公司,，并運(yùn)行一年后方可正式申請(qǐng)公開發(fā)行股票,；其他類型企業(yè)必須在改制為股份有限公司并運(yùn)行三年后方可正式申請(qǐng)公開發(fā)行股票。股份制改制工作要嚴(yán)格依照《
公司法》及國(guó)家其它有關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行,。擬申請(qǐng)公開發(fā)行股票的非公司制企業(yè)應(yīng)采取發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司,，有限責(zé)任公司應(yīng)采取整體變更方式設(shè)立股份有限公司。非公司制企業(yè)在改制為股份有限公司時(shí)資產(chǎn)確需折股的,，其經(jīng)評(píng)估后的經(jīng)營(yíng)性凈資產(chǎn)可按不低于1：0．65的比例折股進(jìn)入股份有限公司,，剩余資產(chǎn)計(jì)入公司的資本公積金。有限責(zé)任公司在整體變更為股份有限公司時(shí),，股份公司的股本總額應(yīng)等于原有限責(zé)任公司經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)后的賬面凈資產(chǎn),。設(shè)立后的股份有限公司應(yīng)按照“資產(chǎn)集中、業(yè)務(wù)集中,、經(jīng)營(yíng)獨(dú)立,、管理獨(dú)立”的要求，盡量減少并聯(lián)交易和人員兼職,。



 三,、拓寬企業(yè)證券市場(chǎng)融資渠道

 加快我省企業(yè)股票發(fā)行上市步伐。對(duì)已通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核的企業(yè),，要爭(zhēng)取早日發(fā)行上市,；已獲得發(fā)行指標(biāo)尚未改制或正在改制的企業(yè)，要抓緊完成改制和制作股票發(fā)行申報(bào)材料,，及時(shí)報(bào)請(qǐng)改制驗(yàn)收和股票發(fā)行初審,。鼓勵(lì)一批效益好、有信譽(yù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),、高新技術(shù)企業(yè)和其他具備上市條件的大型非國(guó)有企業(yè),，申請(qǐng)公開發(fā)行Ａ股、境內(nèi)上市外資股（Ｂ股）和赴境外上市,。選擇一批技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng),、成長(zhǎng)性好的高新技術(shù)企業(yè)，申報(bào)高科技概念股或到香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)進(jìn)行融資,。引導(dǎo)并支持有條件的企業(yè)爭(zhēng)取國(guó)家部委的股票發(fā)行指標(biāo)或與外省企業(yè)重組后上市,。擴(kuò)大上市公司的再融資渠道，支持一批業(yè)績(jī)良好的上市公司申請(qǐng)配股,、增發(fā)新股或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,。國(guó)有控股比例較大的上市公司在不影響國(guó)有控股的前提下可申請(qǐng)配售國(guó)有股。已發(fā)行Ｂ股和Ｈ股的企業(yè),，可爭(zhēng)取被列為Ｂ股,、Ｈ股公司回購(gòu)股票試點(diǎn)企業(yè)。

 企業(yè)上市推薦工作必須在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，有計(jì)劃,、有步驟地進(jìn)行,。對(duì)于申請(qǐng)公開發(fā)行Ｂ股和赴境外上市的企業(yè)，政府將本著“成熟一家,，推薦一家”的原則積極推薦,。對(duì)于爭(zhēng)取到國(guó)家部委和外省股票發(fā)行指標(biāo)的企業(yè)，在改制重組,、工商登記,、投資項(xiàng)目論證等方面，可享有與我省股票發(fā)行計(jì)劃內(nèi)企業(yè)同等的待遇,。



 四,、做好企業(yè)上市指導(dǎo)和服務(wù)工作

 建立上市輔導(dǎo)與檢查制度，督促主承銷商加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)的上市輔導(dǎo)工作,。主承銷商的上市輔導(dǎo)報(bào)告應(yīng)作為企業(yè)向政府申請(qǐng)公開發(fā)行股票的必備文件之一,，也是主承銷商從事股票承銷業(yè)務(wù)的重要資信證明。省各有關(guān)部門要按照各自的職責(zé),，在制訂改制方案,、組織資產(chǎn)評(píng)估、擬定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃,、落實(shí)資金投向等方面,，對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。今后,，省政府在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具上市企業(yè)推薦函之前,，將責(zé)成有關(guān)部門對(duì)擬推薦企業(yè)的改制和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行必要的檢查。

 按照《
公司法》,、《
證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，精心組織好企業(yè)上市材料的初審與股票發(fā)行工作。省有關(guān)部門在保證工作質(zhì)量的前提下,，進(jìn)一步提高材料審核效率,，明確審核工作責(zé)任制,，加強(qiáng)審核的權(quán)威性,，杜絕材料制作中的虛假與不實(shí)。股票發(fā)行工作涉及面廣,，企業(yè)在公開發(fā)行股票的過程中,，所在地政府和有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。對(duì)股票發(fā)行上市工作中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為,，要嚴(yán)肅處理,。



 五、加快上市公司的轉(zhuǎn)機(jī)建制步伐

 根據(jù)《
公司法》,、《
上市公司章程指引》等有關(guān)法律法規(guī),，進(jìn)一步規(guī)范上市公司的決策和監(jiān)督機(jī)制,。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司的所有重大決策必須通過股東大會(huì),。股東大會(huì)應(yīng)逐步引入公正的決策程序,，通過試行累計(jì)投票制等辦法，加強(qiáng)中小股東在股東大會(huì)決策中的地位,。董事會(huì)是公司的日常決策機(jī)構(gòu),，各上市公司要制定較為詳細(xì)的董事會(huì)決策程序和
議事規(guī)則。有條件的上市公司可根據(jù)需要,，在董事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)性的委員會(huì)作為決策顧問,。總經(jīng)理在履行對(duì)外投資權(quán)和重大資產(chǎn)處置權(quán)時(shí),，要嚴(yán)格按照董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行,。公司在做出涉及職工切身利益的決策前，應(yīng)認(rèn)真聽取企業(yè)職代會(huì)或工會(huì)的意見,。監(jiān)事會(huì)是公司的日常監(jiān)督機(jī)構(gòu),，應(yīng)強(qiáng)化其職責(zé)和權(quán)限，制定必要的工作規(guī)則和議事程序,，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé),。

 完善上市
公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《
公司法》有關(guān)規(guī)定選舉,、委派,、聘任和更換企業(yè)高級(jí)管理人員。公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原則上不得由同一人擔(dān)任,，控股公司的高級(jí)管理人員在上市公司兼任董事,、監(jiān)事、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理職務(wù)的人數(shù),，應(yīng)在公司章程中作出必要的限制，并逐步提高外部董事,、外部監(jiān)事在公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)中所占的比重,。建立公司高級(jí)管理人員定期培訓(xùn)和任職資格制度，完善內(nèi)部職工激勵(lì)機(jī)制,，大力推廣企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制,。



 六、強(qiáng)化上市公司資本擴(kuò)張功能

 上市公司要積極發(fā)揮再融資功能,，充分利用配股,、發(fā)行新股和資產(chǎn)重組等手段，不斷加大資本擴(kuò)張力度。凡具備配股條件的上市公司,，應(yīng)制定切實(shí)可行的配股方案,，如期組織實(shí)施。鼓勵(lì)國(guó)家股和國(guó)有法人股股東在配股過程中將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司,，實(shí)現(xiàn)國(guó)有存量資產(chǎn)的優(yōu)化配置,。積極支持一些運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)良的上市公司,，通過增發(fā)新股,、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和配售國(guó)有股等方式實(shí)現(xiàn)可持續(xù)融資。

 利用上市公司的“殼”資源,，通過實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、資產(chǎn)置換、股權(quán)回購(gòu)等方式,，提高公司的資本經(jīng)營(yíng)能力,。抓緊制定必要的優(yōu)惠政策，推動(dòng)上市公司與省內(nèi)其他企業(yè)的聯(lián)合,，促使優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向上市公司集中,。鼓勵(lì)優(yōu)秀上市公司收購(gòu)省內(nèi)有發(fā)展前景的虧損企業(yè)，幫助省內(nèi)一些實(shí)力雄厚但尚未上市的大公司,、大集團(tuán),，通過注資參股、控股一些虧損或微利的上市公司,，實(shí)現(xiàn)“借殼”,、“買殼”上市的目的。



 七,、加強(qiáng)政府對(duì)證券工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

 各地,、各有關(guān)部門要進(jìn)一步提高對(duì)證券工作的認(rèn)識(shí)，把企業(yè)的上市,、改革與發(fā)展放到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)工作的重要位置上來,，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)。認(rèn)真學(xué)習(xí)《
公司法》,、《
證券法》等法律法規(guī),，增強(qiáng)法制意識(shí)，嚴(yán)格依法行政,。各級(jí)政府要轉(zhuǎn)變工作職能,，落實(shí)上市公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)及有關(guān)優(yōu)惠政策。深入開展證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性宣傳教育,，增強(qiáng)廣大投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

 省各有關(guān)部門要認(rèn)真履行工作職能，牢固樹立服務(wù)觀念,，積極幫助企業(yè)做好股份制改制和股票發(fā)行的有關(guān)工作,。體改、計(jì)劃,、財(cái)政,、國(guó)資、審計(jì),、工商等部門,，要在公司組建、項(xiàng)目論證,、資產(chǎn)評(píng)估,、財(cái)務(wù)審計(jì)、股權(quán)設(shè)置,、登記注冊(cè)等環(huán)節(jié)上,，密切配合，分工負(fù)責(zé),。對(duì)在企業(yè)上市中遇到的有關(guān)問題,，各部門要相互協(xié)商和溝通，努力形成團(tuán)結(jié)協(xié)作的工作氛圍,。



 八,、創(chuàng)造證券市場(chǎng)健康發(fā)展的良好環(huán)境

 加快發(fā)展具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，大力扶持和培育本省的綜合類證券公司,，并增強(qiáng)其為省內(nèi)企業(yè)股份制改制,、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并,、股票發(fā)行上市等服務(wù)功能,。以提高服務(wù)質(zhì)量、量大限度滿足投資人要求為目標(biāo),，發(fā)展一批經(jīng)營(yíng)規(guī)范的經(jīng)紀(jì)類證券公司,。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)條件一般的證券公司與綜合類證券公司合并重組，在現(xiàn)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上,，適度擴(kuò)張,，把證券市場(chǎng)的觸角延伸到經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的縣（市），進(jìn)一步增強(qiáng)我省證券業(yè)的整體實(shí)力,。有序開放我省證券市場(chǎng),，鼓勵(lì)全國(guó)大券商來江蘇開展業(yè)務(wù)，以促進(jìn)我省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平和管理水平的提高,。

 進(jìn)一步完善公開招投標(biāo)選擇擬上市企業(yè)股票發(fā)行主承銷商辦法,，努力規(guī)范證券市場(chǎng)中介服務(wù)組織,。對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師和律師實(shí)行嚴(yán)格的資格管理制度,，抓好對(duì)證券公司,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu),、律師事務(wù)所和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作,，保證其執(zhí)業(yè)行為的公正性。對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為,，一經(jīng)查實(shí),，嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其它宣傳媒體傳播證券市場(chǎng)信息的監(jiān)管工作,，使其更好地為全省證券市場(chǎng)的發(fā)展服務(wù),。