• 【發(fā)布單位】上海證券交易所
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-25
• 【生效日期】2002-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位暫行辦法

上海證券交易所境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位暫行辦法


第一條 為適應(yīng)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）市場(chǎng)業(yè)務(wù)的需求,，規(guī)范其直接參與本所B股交易活動(dòng),，依據(jù)《
證券交易所管理辦法》及本所章程等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。 




第二條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接從事本所B股交易,，須向本所申請(qǐng)B股席位，并提交下列材料：（一）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請(qǐng)書,；（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》（副本）,；（三）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；（四）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）,；（五）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司章程,；（六）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷；（七）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告,，（八）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意交易所對(duì)其交易行為進(jìn)行監(jiān)管的承諾函,。以上文件，凡用外文書寫的,，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的,，以中文譯本為準(zhǔn),。 




第三條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易代表，須配備至少2名熟悉B股交易業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員為聯(lián)絡(luò)人專司與本所進(jìn)行聯(lián)絡(luò),、處理相關(guān)業(yè)務(wù),。 




第四條 本所受理上述申請(qǐng)材料后，在1個(gè)月內(nèi)向境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)出同意或不同意的批復(fù)通知,。如為不同意批復(fù)通知,，本所說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)材料。 




第五條 申請(qǐng)人在收到本所的同意批復(fù)后,，即可向本所交納B股席位費(fèi)和席位相關(guān)費(fèi)用,，辦理B股席位進(jìn)場(chǎng)手續(xù)。 




第六條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)取得本所B股席位從事B股交易,，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則,，維護(hù)市場(chǎng)正常的交易秩序。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易代表,，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則,，維護(hù)市場(chǎng)正常的交易秩序。 




第七條 持有B股席位的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事件,，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其交易代表應(yīng)當(dāng)在事件公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：（一）章程,、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更,；（二）主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；（三）發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī),、破產(chǎn)清算,、撤銷或合并等事項(xiàng)；（四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失,；（五）因違法,、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；（六）變更交易代表,、交易代表負(fù)責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人的決定,。 

 第八條 B股席位可以轉(zhuǎn)讓，不可退回,。 




第九條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定交納席位費(fèi)75000美元,，席位年費(fèi)2415美元（根據(jù)匯率變化而定）。 




第十條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其交易代表違反本辦法或本所相關(guān)管理規(guī)則的,，本所可責(zé)令其改正,，并視情節(jié)輕重單處或并處：（一）警告； （二）會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng),；（三）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開批評(píng),；（四）限制交易；（五）取消交易資格,。對(duì)以上第（四）,、（五）項(xiàng)處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議,；復(fù)議期間該處分決定不停止執(zhí)行,。 




第十一條 持有B股席位的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向本所提交以下年度業(yè)務(wù)檢查材料：（一）年度工作報(bào)告，包括國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況,，業(yè)務(wù)總結(jié),，內(nèi)部管理，風(fēng)險(xiǎn)控制以及機(jī)構(gòu)變更等情況,；（二）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告,；（三）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)情況說(shuō)明，包括其債權(quán)債務(wù)情況,、對(duì)外投資參股情況,、對(duì)外提供借款擔(dān)保情況等；（四）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)構(gòu)年檢或換發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證及其他資格證書；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)年檢或換發(fā)的證券業(yè)務(wù)資格證書及其他資格證書,。（六）本所要求提交的其他材料,。以上文件，凡用外文書寫的,，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本,，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn),。 




第十二條 通過(guò)與境內(nèi)證券機(jī)構(gòu)簽訂B股席位代理協(xié)議方式已取得B股席位的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，可憑更名申請(qǐng)書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的更名手續(xù)。 




第十三條 本辦法未予規(guī)定的相關(guān)事宜,，參照本所對(duì)會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。 




第十四條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。 




第十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。