(〔2006〕第15號(hào))

　　為規(guī)范債券借貸業(yè)務(wù),，維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，提高市場(chǎng)流動(dòng)性,，促進(jìn)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》,，現(xiàn)予公布,。

　　中國(guó)人民銀行

　　二○○六年十一月二日

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

　　第一條　為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)參與者)之間直接進(jìn)行的債券借貸業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益,，提高市場(chǎng)流動(dòng)性,，促進(jìn)債券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱債券借貸,，是指?jìng)谌敕揭砸欢〝?shù)量的債券為質(zhì)物,，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時(shí)約定在未來某一日期歸還所借入標(biāo)的債券,，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為,。

　　第三條　市場(chǎng)參與者均可進(jìn)行債券借貸。

　　市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸應(yīng)遵循公平,、誠(chéng)信,、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，并加強(qiáng)相應(yīng)的內(nèi)部授權(quán)和外部授信管理,，建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,，健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　第四條　債券借貸的標(biāo)的債券應(yīng)為融出方自有的,、可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的債券,。

　　第五條　債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過365天,。

　　第六條　債券借貸期間,，如果發(fā)生標(biāo)的債券付息，債券融入方應(yīng)及時(shí)向債券融出方返還標(biāo)的債券利息,。

　　第七條　債券借貸的融入方應(yīng)向融出方支付債券借貸費(fèi)用,，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由借貸雙方協(xié)商確定。

　　第八條　市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸,，既可以通過全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)的交易系統(tǒng)達(dá)成交易,，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成交易,。未通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)的,，借貸雙方應(yīng)于成交當(dāng)日向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案,，同時(shí)抄送同業(yè)中心。

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券借貸的結(jié)算,。借貸雙方應(yīng)于成交當(dāng)日將結(jié)算指令發(fā)送至中央結(jié)算公司,。

　　第九條　市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸，應(yīng)逐筆訂立書面形式的借貸合同,。借貸合同應(yīng)訂明標(biāo)的債券名稱和數(shù)量,、質(zhì)押債券名稱和數(shù)量、債券借貸期限,、債券借貸費(fèi)用,、質(zhì)押債券置換、借貸期間借入債券的利息支付以及爭(zhēng)議解決方式等事項(xiàng),。

　　第十條　市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸,，債券融入方應(yīng)向債券融出方提供足額的債券用于質(zhì)押，質(zhì)押債券應(yīng)為在中央結(jié)算公司托管的自有債券,。

　　第十一條　債券借貸應(yīng)以標(biāo)的債券進(jìn)行交割,，但到期時(shí)，經(jīng)借貸雙方協(xié)商一致后也可以現(xiàn)金交割,。

　　第十二條　單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含15%)起,，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因,。

　　第十三條　債券借貸發(fā)生違約,，借貸雙方可以根據(jù)合同的約定申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12∶00之前,，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心和中央結(jié)算公司,，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。

　　第十四條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán),，為市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸提供交易和結(jié)算服務(wù),，并依據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的債券借貸交易、結(jié)算規(guī)則,，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施,。

　　第十五條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時(shí)向市場(chǎng)參與者披露債券借貸有關(guān)信息,，但不得泄漏非公開信息或者誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者,。

　　第十六條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)建立健全相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警指標(biāo)體系，同業(yè)中心負(fù)責(zé)債券借貸交易的日常監(jiān)測(cè)工作,，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券借貸結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作,，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告,。

　　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)于每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交該季度債券借貸運(yùn)行情況分析的書面報(bào)告,。

　　第十七條　中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與同業(yè)中心和中央結(jié)算公司的溝通,，對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的債券借貸進(jìn)行日常監(jiān)督和管理。

　　第十八條　市場(chǎng)參與者以及同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反本規(guī)定的,，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰,。

　　第十九條　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條　本規(guī)定自2006年11月20日起施行,。