證券上市是指發(fā)行人的股票、債券等按照法定條件和程序,，在證券交易所或其他依法設(shè)立的證券交易所公開(kāi)掛牌交易的行為,，為上市證券。證券上市是連接證券發(fā)行與證券場(chǎng)內(nèi)交易的橋梁,。證券上市還確立了證券交易所與上市公司之間的自律監(jiān)管關(guān)系,。

證券上市與證券交易有密切的聯(lián)系，證券上市是證券交易的前提,，沒(méi)有證券的上市,，就沒(méi)有可交易的證券，同時(shí),，證券交易是證券上市的目的,，證券上市就是為實(shí)現(xiàn)證券的流通。在我國(guó),，上市與交易的的包括股票(A股,、B股,、境外上市股)、基金,、債券(含可轉(zhuǎn)換債券)三種,。從市值和市場(chǎng)份額角度相比較，股票是市場(chǎng)上的核心證券,，基金與債券的比重甚低,。與此相對(duì)應(yīng)，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪,。

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),，證券上市可以分為不同的類(lèi)型：

1、授權(quán)上市和認(rèn)可上市

根據(jù)證券上市的程序不同,，證券上市可以分為授權(quán)上市與認(rèn)可上市,。

（1）授權(quán)上市，又稱(chēng)核準(zhǔn)上市,，是指證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng),，依照規(guī)定程序核準(zhǔn)的證券上市。

（2）認(rèn)可上市,，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可后,，證券即可進(jìn)入證券交易所上市交易的上市方式，主要適用于各種政府債券,。

2,、普通上市與首次發(fā)行上市

根據(jù)證券上市與證券發(fā)行之間的關(guān)系不同，證券上市可以分為普通上市與首次上市,。

（1）普通上市,，是指證券發(fā)行人于股票或公司債券發(fā)行后，另?yè)袢掌谏暾?qǐng)并獲準(zhǔn)上市,。

（2）首次發(fā)行上市,，是指公司發(fā)行人在公開(kāi)發(fā)行股票或者公司債券的同時(shí)，已確定近期上市計(jì)劃,，并于發(fā)行成功后的合理時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)股票或公司債券的上市交易,。

3、股票上市與債券上市

（1）股票上市,，是指符合規(guī)定條件的公司的股票在證券交易所掛牌交易,。股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),，由證券交易所依法審核同意,，并由雙方簽訂上市協(xié)議。同時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，依法進(jìn)行保薦,。

（2）債券上市,，主要是指經(jīng)證券交易所依法審核同意的公司所發(fā)行的債券在證券交易所上市交易。此外,，證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易,。