上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛如何化解 曹輝團(tuán)隊 張家港合同訴訟律師

張家港合同律師曹輝團(tuán)隊：欺詐發(fā)行涉及索賠案件時如何先行賠付？證券期貨糾紛怎樣多元化解,？上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛如何化解請看,，上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛案例

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張家港合同律師曹輝團(tuán)隊：上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛案例

　　參與單位：福建省高級人民法院,、遼寧省高級人民法院,、福州市中級人民法院、沈陽市中級人民法院,、中國證券業(yè)協(xié)會,、深圳證券交易所、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　一,、案情介紹

　　2016年5月，創(chuàng)業(yè)板上市公司X股份有限公司由于IPO申請文件中相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載,、上市后披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏,，收到中國證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》。

2017年8月,，X公司正式摘牌退市,。其為創(chuàng)業(yè)板第一家退市的公司，也是中國資本市場第一家因欺詐發(fā)行而退市的公司,。眾多投資者因X公司退市出現(xiàn)損失,，如不能依法獲得賠償將引發(fā)涉眾糾紛，出現(xiàn)大量索賠訴訟和投訴,，影響退市工作順利進(jìn)行和資本市場穩(wěn)定,。

　　為了化解欺詐發(fā)行責(zé)任人與投資者的群體性糾紛，作為X公司上市保薦機(jī)構(gòu)的XY證券股份有限公司（以下簡稱“XY證券”）,，決定出資設(shè)立規(guī)模為5.5億元人民幣的“X公司欺詐發(fā)行先行賠付專項基金”,，用于賠付適格投資者遭受的投資損失。

中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司,、深圳證券交易所,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、XY證券共同組成X公司投資者先行賠付工作協(xié)調(diào)小組,，推進(jìn)先行賠付方案的制定完善和各項工作的實施,。XY證券先后組織多場專家論證會、投資者座談會,，廣泛聽取投資者,、監(jiān)管部門、協(xié)調(diào)小組成員單位、法律專家和金融工程專家意見,，并征求了最高人民法院的指導(dǎo)意見,，對先行賠付方案進(jìn)行了全面論證。

　　從2017年6月開始,，經(jīng)過兩個階段的賠付申報過程,，至2017年10月完成第二次賠付申報的資金劃轉(zhuǎn)，接受賠付并與XY證券達(dá)成有效和解的適格投資者共計11,727人,，占適格投資者總?cè)藬?shù)的95.16%,；

實際賠付金額為241,981,273 元，占應(yīng)賠付總金額的99.46%,。本案先行賠付方案也得到了法院的認(rèn)可,，福建省高級人民法院、遼寧省高級人民法院,、福州市中級人民法院,、沈陽市中級人民法院等在審理XY證券因X公司欺詐發(fā)行涉及索賠案件時，法律適用與先行賠付方案保持一致,。

　　二,、張家港合同律師曹輝團(tuán)隊：典型意義

　　X公司投資者先行賠付是我國資本市場因上市公司欺詐發(fā)行退市，保薦機(jī)構(gòu)先行賠付投資者損失的首次嘗試,，對推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作有重要意義,。

在法院系統(tǒng)和監(jiān)管部門的支持下，在先行賠付工作協(xié)調(diào)小組成員單位和廣大證券公司的共同努力下,，此次先行賠付工作進(jìn)展順利,，通過主動和解的方式化解了經(jīng)營機(jī)構(gòu)及發(fā)行主體與眾多投資者之間的矛盾糾紛，促進(jìn)了X公司的平穩(wěn)退市,，促使相關(guān)責(zé)任主體吸取教訓(xùn),，規(guī)范經(jīng)營管理，提升合規(guī)意識和風(fēng)控水平,，沒有因第一單上市公司欺詐發(fā)行退市引發(fā)社會矛盾,，維護(hù)了資本市場和社會的和諧穩(wěn)定。

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