• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】上市部(1998)51號
• 【發(fā)布日期】1998-08-24
• 【生效日期】1998-08-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會上市部關(guān)于加強(qiáng)上市公司主要股東變更審查工作的通知

 中國證監(jiān)會上市部關(guān)于加強(qiáng)上市公司主要股東變更審查工作的通知
 
（1998年8月24日上市部（1998）51號）
深圳,、上海證券交易所：

 為規(guī)范協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的行為,，支持有實(shí)力的企業(yè)對上市公司依法進(jìn)行控股收購，防范和化解相關(guān)風(fēng)險,，現(xiàn)就交易所在審查上市公司主要股東變更應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和加強(qiáng)的若干事項(xiàng)通知如下：



 一,、交易所在根據(jù)《
上市規(guī)則》特別指導(dǎo)第一號對30％以下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審查中，對受讓方在受讓后直接或者間接持有股份達(dá)到控股地位的,，應(yīng)要求受讓方詳細(xì)報(bào)告其控股后的經(jīng)營,、重組計(jì)劃，并要求其對實(shí)施該計(jì)劃過程中受讓方所應(yīng)履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任予以承諾,。交易所應(yīng)當(dāng)對受讓方承諾予以備案,，并監(jiān)督其履行承諾。



 二,、對于受讓方屬非國有企業(yè)或非國有控股企業(yè)的,，應(yīng)對其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及經(jīng)營、重組計(jì)劃進(jìn)行重點(diǎn)審查,。對于受讓方的主營業(yè)務(wù)范圍與上市公司的主營業(yè)務(wù)范圍不一致,，受讓后將對上市公司的原主營業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)及時向我部通報(bào)情況,。



 三,、應(yīng)審查受讓方是否有長期持有受讓股份的承諾（建設(shè)受讓方持有時間應(yīng)在3年以上），對于受讓方受讓股份后,，在一年內(nèi)又轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)不予核準(zhǔn)。