• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2000-07-19
• 【生效日期】2000-07-19
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于一九九九年 度年檢后有關(guān)工作的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于一九九九年
 度年檢后有關(guān)工作的通知
 
（2000年7月19日證監(jiān)期貨字〔2000〕19號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 1999年度全國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢工作已基本結(jié)束。參加1999年度年檢的227家公司中有175年通過(guò)年檢,；35家不予通過(guò)年檢,，停業(yè)整頓；14家不予通過(guò)年檢,，取消經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（其余公司擬特別處理,，另行發(fā)文）。為區(qū)分情況,，做好期貨經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管工作,，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、對(duì)于通過(guò)年檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，各地派出機(jī)構(gòu)收取轄區(qū)內(nèi)公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》正,、副本，統(tǒng)一到中國(guó)證監(jiān)會(huì)加蓋年檢標(biāo)識(shí),。各派出機(jī)構(gòu)要針對(duì)年檢中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，責(zé)令其限期解決,，并依據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》和四個(gè)管理辦法的要求,，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善落實(shí)內(nèi)部控制制度,，并做好下半年執(zhí)法檢查的準(zhǔn)備工作,。

 年檢之后，通過(guò)年檢的公司將陸續(xù)上報(bào)營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料,，公司所在地及營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)要密切配合,，加快做好營(yíng)業(yè)部初審工作。



 二,、不予通過(guò)年檢,、停業(yè)整頓的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)分為兩類(lèi)進(jìn)行處理,。對(duì)未增資到位的公司,，各派出機(jī)構(gòu)要督促其加快增資進(jìn)度，于年底前完成增資并恢復(fù)營(yíng)業(yè),；對(duì)管理不夠規(guī)范,、財(cái)務(wù)狀況需要改善的公司，要及時(shí)掌握公司自有資金和客戶(hù)保證金情況,，確定客戶(hù)保證金清退和平穩(wěn)移倉(cāng),，督促公司做好客戶(hù)解釋工作,。對(duì)存在隱患的公司，要在事前制定預(yù)案,，依靠當(dāng)?shù)卣?，取得股東的配合，積極化解風(fēng)險(xiǎn),，確保社會(huì)穩(wěn)定,。



 三、對(duì)不予通過(guò)年檢,、取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司,，當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)要收繳其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》正、副本上交中國(guó)證監(jiān)會(huì),，督促公司妥善處理善后事宜,，不留后患。


 附：《期貨經(jīng)紀(jì)公司一九九九年度年檢結(jié)果》




 附件一： 通過(guò)1999年度年檢的公司名單



 北京：

 北京首創(chuàng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中鋼期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 天龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 北京京物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 龍電期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 北京天星期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 百福期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 四通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 寰宇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 京都期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 方圓期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 冠通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 華煜期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 天津：

 鑫國(guó)聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浦發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 金震期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 天津金谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河北：

 河北恒銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山西：

 山西物產(chǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山西和合期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 內(nèi)蒙古：

 五洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 遼寧：

 新中鞍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 遼寧匯鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 沈陽(yáng)建業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 鞍山五環(huán)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 沈陽(yáng)中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 吉林：

 吉林聯(lián)發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 吉林金昌期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 吉林捷成期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 吉糧發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 長(zhǎng)春金路期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 黑龍江：

 黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 哈爾濱大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 黑龍江北亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 黑龍江延伸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 大連：

 渤海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 大連萬(wàn)恒期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 大連北方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 遼糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海：

 上海金源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海實(shí)友期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海東亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海中糧貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海普民期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海南都期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海外高橋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海華超物貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海浙石期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海永大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海良茂期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 東航期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海久聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海大陸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 正大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海黃海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海金城期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海萬(wàn)向期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇：

 建證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇蘇物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 新紀(jì)元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇弘業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 宜興華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇文峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇東華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 通寶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 蘇州中辰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 無(wú)錫市金萬(wàn)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江：

 浙江良時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江省永安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江南華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江天地期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江大地期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江金達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江天馬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江中大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江新華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江大越期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江金迪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 寧波：

 寧波杉立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山東：

 魯能金穗期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山東泉鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山東三隆期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 齊魯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 煙臺(tái)海峽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 萬(wàn)杰鼎鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 安徽：

 安徽安泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 安徽華物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 安徽安興期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 安徽新光期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河南：

 河南格林期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河南正鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 豫糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河南萬(wàn)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河南中租期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河南中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 青島：

 青島金友期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 弘信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 青島國(guó)大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖北：

 湖北楚天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖北金良期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖北省金龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 武漢華中期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 武漢市江海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖北三楚期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖南：

 湖南湘正期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖南天通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖南正湘行期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東：

 廣東匯儲(chǔ)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東省南方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東廣發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東寶利華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 南海市海通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東集成利期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 東莞市華聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東兆通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東南金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東省寰球期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東泰峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 南海市南粵期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 東莞宏遠(yuǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 惠州華田期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 神通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東萬(wàn)鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 華南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣西：

 銀建期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 福建：

 福建潤(rùn)福期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廈門(mén)：

 廈門(mén)國(guó)貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳：

 深圳實(shí)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 金瑞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳鵬鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳金牛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳金匯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中航期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳市平安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 東銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 神華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳新基業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南：

 海南中亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南深海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南海證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 ?？谌f(wàn)匯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南星海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南金海岸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 海南光大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 云南：

 濱海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 四川：

 四川天元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 成都南洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 成都倍特期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 四川嘉陵期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 成都大業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 成都瑞達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 重慶：

 西南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 重慶星河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 大華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 重慶先融期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 陜西：

 西安天久期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 陜西省長(zhǎng)安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 陜西五礦期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 陜西省怡高期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 甘肅：

 甘肅隴達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 新疆：

 新疆璐通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 新疆匯和期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 新疆新興期貨經(jīng)紀(jì)有限公司




 附件二： 不予通過(guò)年檢,、停業(yè)整頓的經(jīng)紀(jì)公司名單



 北京：

 永信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 華農(nóng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 天津：

 天津匯金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 天津大洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廈門(mén)：

 廈門(mén)開(kāi)元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣西：

 廣西玉林金玉期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 云南：

 日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 吉林：

 長(zhǎng)春金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 高斯達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 黑龍江：

 哈爾濱三祥期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 河北：

 河北際通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 青島：

 雙飛龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東：

 廣東廣信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣州華業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 佛山市鴻發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 汕頭南方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣東粵海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 汕頭億峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳：

 深圳市寶源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 深圳豐源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 山東：

 煙臺(tái)物產(chǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖北：

 湖北漢富期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖南：

 湖南先鋒期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 湖南金信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海：

 上海大慶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 宏達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海中機(jī)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 華高期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海東安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海賽德聯(lián)合期貨經(jīng)紀(jì)公司

 江蘇：

 常生期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 重慶：

 重慶潤(rùn)慶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 四川：

 廣海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 新疆：

 新天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 浙江：

 浙江咸亨期貨經(jīng)紀(jì)有限公司




 附件三： 不予通過(guò)年檢，取消經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司名單

 北京：

 中保信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 涌金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 中包期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 廣西：

 廣西桂林鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 寧波：

 寧波鑫源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 青島：

 青島海爾期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海：

 上海鑫泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海良華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海中金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海恒銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海眾生期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江誠(chéng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 上海百事順期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

 江蘇：

 江蘇常信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司