• 【發(fā)布單位】科技部、教育部,、中科院,、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-05-15
• 【生效日期】2003-05-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

科技部,、教育部,、中科院、中國(guó)工程院,、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》

科技部,、教育部、中科院,、中國(guó)工程院,、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)
印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》





各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市科技廳（委、局）,、教育廳（教委）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委、教委，國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門：



 為了規(guī)范科技評(píng)價(jià)工作,，建立健全科技評(píng)價(jià)機(jī)制,，正確引導(dǎo)科技工作健康發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)的科技持續(xù)創(chuàng)新能力,，提高我國(guó)科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平,，科學(xué)技術(shù)部、教育部,、中國(guó)科學(xué)院,、中國(guó)工程院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合起草了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），現(xiàn)將《決定》印發(fā)給你們,。



 各級(jí)科技管理部門要根據(jù)《決定》的精神要求,，結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際情況部署力量,，采取有力措施,，制定改進(jìn)科技評(píng)價(jià)工作的具體辦法和措施,，完善各類評(píng)價(jià)辦法,、細(xì)則，建立健全相應(yīng)的管理和監(jiān)督等評(píng)價(jià)制度,，把《決定》精神落實(shí)到具體的各類科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中,。



附件：《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》



二○○三年五月十五日





附件：



關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定



 各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市科技廳（委、局）,、教育廳（教委）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委、教委,，國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門：



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是科技管理工作的重要組成部分,，是推動(dòng)國(guó)家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置,，提高科技管理水平的重要手段和保障,。為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制,，正確引導(dǎo)科技工作健康發(fā)展,，不斷增強(qiáng)我國(guó)的科技持續(xù)創(chuàng)新能力，特作如下決定,。



 一,、明確科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的主要問題，充分認(rèn)識(shí)改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的緊迫性和重要性



 多年來，我國(guó)在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方面進(jìn)行了積極的探索,，開展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn),，對(duì)提高我國(guó)科技管理水平起到了積極作用,。但目前，在一定程度上暴露出的評(píng)價(jià)制度不健全,、評(píng)價(jià)體系不完善,、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問題，已引起科技界的廣泛關(guān)注,。主要表現(xiàn)為：科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)分類不明確,，用同一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)不同類型的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，不能客觀,、真實(shí),、準(zhǔn)確地反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況；評(píng)價(jià)中存在重形式走過場(chǎng),、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的傾向,，評(píng)價(jià)結(jié)果使用不當(dāng)?shù)龋谝欢ǔ潭壬现L(zhǎng)了急功近利,、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣和短期行為,；專家評(píng)議制和信譽(yù)制度不夠完善，在一些評(píng)價(jià)活動(dòng)中存在重人情拉關(guān)系,、本位主義等現(xiàn)象,，影響了評(píng)價(jià)工作的客觀性與公正性；對(duì)于"非共識(shí)"項(xiàng)目缺乏科學(xué)合理的遴選機(jī)制,，不利于一些創(chuàng)新性項(xiàng)目的立項(xiàng),。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象，但已造成不良影響,。各級(jí)科技管理部門及相關(guān)單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā),，采取切實(shí)有效的措施，盡快解決當(dāng)前科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中的主要問題,，扭轉(zhuǎn)各種不良風(fēng)氣和行為。



 二,、加強(qiáng)宏觀指導(dǎo),，明確職能定位，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作要按照"目標(biāo)導(dǎo)向,、分類實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效"的要求,，必須有利于加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，提高我國(guó)科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平,，推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)化,，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)持續(xù)健康發(fā)展；有利于高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍的成長(zhǎng)與發(fā)展,；有利于提高政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的管理水平,，促進(jìn)全社會(huì)對(duì)科技的重視和支持,。



 在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中,，對(duì)有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)事項(xiàng)提出評(píng)價(jià)需求的評(píng)價(jià)委托方,，其職能是制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)政策和制度,，建立健全評(píng)價(jià)體制和機(jī)制，宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作,；受評(píng)價(jià)委托方委托的評(píng)價(jià)執(zhí)行方,，其職能是根據(jù)評(píng)價(jià)委托方的要求和目標(biāo)，按照科學(xué)的評(píng)價(jià)方法,，制定評(píng)價(jià)工作程序,，組織評(píng)價(jià)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng),，及時(shí)向社會(huì)發(fā)布有關(guān)評(píng)價(jià)信息,，接受相關(guān)法律法規(guī)的約束，并對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé),；評(píng)價(jià)專家的職責(zé)是公正,、公平地評(píng)價(jià)各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，其工作要接受相關(guān)法律,、法規(guī)及其信譽(yù)制度的制約,，接受全社會(huì),、評(píng)價(jià)委托方和執(zhí)行方的監(jiān)督與管理,。



 積極鼓勵(lì)和支持從事科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，建立健全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)證制度,，以及與科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作相配套的制約機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制,，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。



 三,、區(qū)別不同評(píng)價(jià)對(duì)象,，明確各類評(píng)價(jià)目標(biāo)，完善各類評(píng)價(jià)體系



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)要堅(jiān)持以國(guó)家目標(biāo)或科技自身發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，要針對(duì)計(jì)劃,、項(xiàng)目,、機(jī)構(gòu)、人員等不同對(duì)象,，根據(jù)國(guó)家,、部門、地方等不同層次,，基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用研究、科技產(chǎn)業(yè)化等不同類型科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的特點(diǎn),，確定不同的評(píng)價(jià)目標(biāo),、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采用不同的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo),，避免簡(jiǎn)單化,、"一刀切"。



 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)要以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全中重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向,，突出國(guó)家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合,，以科學(xué)技術(shù)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、解決國(guó)家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),。



 自由探索性基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)要以科學(xué)發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向,，主要以新發(fā)現(xiàn)、新概念,、新理論和新方法等原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，注重原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力，鼓勵(lì)探索,，寬容失敗,。



 科技條件工作的評(píng)價(jià)要以給科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全等提供支撐和服務(wù)為導(dǎo)向,，以基礎(chǔ)數(shù)據(jù),、資料、資源的準(zhǔn)確性,、權(quán)威性,、系統(tǒng)性、連續(xù)性,、共享性和處理手段的先進(jìn)性,，大科學(xué)設(shè)備的使用率和使用效果，以及對(duì)決策的咨詢與服務(wù)效果等為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，要把對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì),、社會(huì)和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為評(píng)價(jià)重點(diǎn),，注重整合、共享與服務(wù),。



 應(yīng)用研究的評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求,，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論,、關(guān)鍵技術(shù),、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利,、版權(quán),、標(biāo)準(zhǔn)、專有技術(shù)等）,、潛在的經(jīng)濟(jì)效益,、社會(huì)效益等要素為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。



 科技產(chǎn)業(yè)化的評(píng)價(jià)以建立企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制,，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn),，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性,、及其未來的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)要以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主,，對(duì)這類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的評(píng)價(jià)應(yīng)注意吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)家,、管理專家及產(chǎn)業(yè)界人士的意見。



 四,、堅(jiān)持"公平,、公正、公開"的評(píng)價(jià)原則,，建立與國(guó)際接軌的評(píng)價(jià)制度,，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)行為



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)要客觀,、真實(shí),、準(zhǔn)確地反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，增加科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開性與透明度,，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性,，評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。在評(píng)價(jià)實(shí)施過程中,，政府不組織機(jī)構(gòu)排序,，不干預(yù)具體評(píng)價(jià)工作。



 在建立健全評(píng)價(jià)專家資格審查制度的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)外專家?guī)斓慕⑴c共享,，提高來自研究開發(fā)第一線中青年評(píng)價(jià)專家的比例,。在評(píng)價(jià)工作中，嚴(yán)格實(shí)行回避制度與專家組定期輪換制度,。積極推進(jìn)國(guó)際同行評(píng)議,，尤其對(duì)國(guó)家重要研究機(jī)構(gòu)、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大項(xiàng)目的評(píng)價(jià)要邀請(qǐng)國(guó)外專家參與,。建立評(píng)價(jià)意見的反饋機(jī)制,、評(píng)價(jià)申訴制度以及重大項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果公示制度。加強(qiáng)評(píng)價(jià)專家信譽(yù)制度建設(shè),，重大項(xiàng)目的評(píng)審應(yīng)采取記名投票方式,，評(píng)價(jià)專家名單應(yīng)分級(jí)分類向社會(huì)公開，增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的榮譽(yù)感和社會(huì)責(zé)任感,。



 公平對(duì)待"小人物"和"非共識(shí)"項(xiàng)目,。對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目和創(chuàng)新性強(qiáng)的"非共識(shí)"項(xiàng)目應(yīng)淡化對(duì)項(xiàng)目有關(guān)研究基礎(chǔ),、可行性分析的評(píng)價(jià),，為創(chuàng)新性"非共識(shí)"項(xiàng)目提供探索性小額資助的機(jī)會(huì)，促進(jìn)創(chuàng)新人才脫穎而出,，鼓勵(lì)原始性創(chuàng)新活動(dòng),。



 五、倡導(dǎo)質(zhì)量第一,，克服浮躁,、急功近利等短期行為, 堅(jiān)決反對(duì)浮夸作風(fēng)



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)始終要將質(zhì)量放在第一位，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技人員開展具有創(chuàng)新意義的科研工作,。對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人（或群體）重點(diǎn)評(píng)價(jià)具有代表性的突出成績(jī)和典型事件,，不得以數(shù)量代替質(zhì)量。



 加強(qiáng)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)工作的管理,，樹立國(guó)家科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性,、權(quán)威性和公正性。改進(jìn)現(xiàn)行成果評(píng)價(jià)方式,，采用國(guó)際通行的同行評(píng)議和專家推薦制,。科技評(píng)獎(jiǎng)應(yīng)以是否具有重大科技創(chuàng)新,、重大技術(shù)進(jìn)步,，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律,，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn),，以及在相應(yīng)領(lǐng)域、學(xué)科內(nèi)產(chǎn)生影響等實(shí)質(zhì)性的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為重要指標(biāo),，避免濫用不切實(shí)際的"國(guó)際領(lǐng)先",、"國(guó)內(nèi)領(lǐng)先"等夸大之辭,，堅(jiān)決抵制和反對(duì)虛假評(píng)價(jià)。要制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任制度,，一旦發(fā)生虛假評(píng)價(jià)的情況,，要追究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任。



 科學(xué)論文是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的一種忠實(shí)記錄,，刊物的影響因子和論文的被引用頻次,，在用于宏觀上判斷科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內(nèi)在價(jià)值的判斷標(biāo)準(zhǔn),。要提倡內(nèi)在價(jià)值的判斷,，正確看待SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）等數(shù)據(jù)庫(kù)在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的作用,。SCI,、EI等收錄論文數(shù)量只是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)中的定量指標(biāo)之一，反對(duì)單純以論文發(fā)表數(shù)量評(píng)價(jià)個(gè)人學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)的做法,，強(qiáng)調(diào)論文的被引用頻次,，并根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域區(qū)別對(duì)待，避免絕對(duì)化,。



 六,、提倡務(wù)實(shí)評(píng)價(jià)，營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境,，避免過繁過重的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)



 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)該有利于營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境,，激勵(lì)科技工作者勇于從事原始性創(chuàng)新研究。要優(yōu)化評(píng)價(jià)程序,，改進(jìn)評(píng)價(jià)方法,，注重評(píng)價(jià)實(shí)效，盡可能地壓縮合并相同內(nèi)容,、不同層次的評(píng)價(jià)活動(dòng),，減輕被評(píng)機(jī)構(gòu)及人員的負(fù)擔(dān)，避免過繁過重的評(píng)價(jià)妨礙科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的正常進(jìn)行,。要建立跨部門的國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理信息系統(tǒng),，促進(jìn)政府各部門之間的協(xié)同工作，保證評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)與信息的公開與共享,，避免不必要的重復(fù),。



 對(duì)人員的評(píng)價(jià)是為了向研究開發(fā)人員提供正確的支持意見和改進(jìn)建議，為研究開發(fā)人員的工作創(chuàng)造一個(gè)寬松穩(wěn)定的環(huán)境,，激勵(lì)研究開發(fā)人員進(jìn)行更有成效的研究開發(fā)活動(dòng)，避免導(dǎo)致急功近利的短期行為,。人員評(píng)價(jià)要遵照分類評(píng)價(jià)的原則,，根據(jù)其所從事崗位和工作的性質(zhì),，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。要注重對(duì)科技人員群體的評(píng)價(jià),，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力,、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際貢獻(xiàn)及其在研究群體中所發(fā)揮的作用等,，群體內(nèi)部人員的評(píng)價(jià)應(yīng)由學(xué)術(shù)帶頭人去考察,。要淡化職稱評(píng)價(jià)，重視崗位聘用,。評(píng)價(jià)周期應(yīng)結(jié)合崗位的工作性質(zhì)而設(shè)定,，避免產(chǎn)生短期效應(yīng)。對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)要側(cè)重診斷性評(píng)價(jià),，強(qiáng)調(diào)科研機(jī)構(gòu)與基地的開放,、流動(dòng)及共享服務(wù)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其發(fā)展戰(zhàn)略,、學(xué)科優(yōu)勢(shì)與特色,、國(guó)際地位與競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力與水平,、隊(duì)伍建設(shè),、人才培養(yǎng)等。對(duì)連續(xù)評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)和研究群體,，可適當(dāng)延長(zhǎng)其評(píng)價(jià)周期,。



 七、加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè),，營(yíng)造良好的創(chuàng)新文化,，堅(jiān)決反對(duì)任何形式的學(xué)術(shù)不端行為



 將創(chuàng)新文化的重要要素引入到評(píng)價(jià)體系之中，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè),，倡導(dǎo)熱愛科學(xué),、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚。要鼓勵(lì)勇于創(chuàng)新,、寬容失敗,、敢為人先的拼搏精神。弘揚(yáng)"百花齊放,、百家爭(zhēng)鳴"的方針,，提倡開展平等的學(xué)術(shù)批評(píng)與學(xué)術(shù)爭(zhēng)論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開發(fā)表和充分討論,。推動(dòng)不同學(xué)科領(lǐng)域,、不同學(xué)術(shù)思想、不同學(xué)派間的交流與合作,，營(yíng)造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境,。



 強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任感,，反對(duì)任何形式的學(xué)術(shù)不端行為。要注意避免將科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)變成爭(zhēng)錢,、爭(zhēng)物,、爭(zhēng)榮譽(yù)的手段，力戒各種非學(xué)術(shù)性的因素和過分的炒作,。反對(duì)一切不負(fù)責(zé)任,、偏袒個(gè)人或單位利益，甚至弄虛作假的行為,。對(duì)于浮夸,、剽竊、抄襲,、造假和拼湊數(shù)據(jù)等的單位或個(gè)人,，以及借評(píng)價(jià)之虛、行謀取私利之實(shí)的學(xué)術(shù)不軌行為,，一經(jīng)查實(shí),，除相關(guān)管理部門給予行政處分和公開通報(bào)之外，要禁止直接責(zé)任者在未來一段時(shí)間申請(qǐng)政府投資的任何科技項(xiàng)目,。



 各級(jí)科技管理部門要根據(jù)本決定的精神要求,，結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際情況,，建立健全科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度,，制定改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的具體辦法和措施，完善各類評(píng)價(jià)管理辦法和實(shí)施細(xì)則,，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的管理,，切實(shí)把本決定落實(shí)到各類科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作中。



 二○○三年五月七日