• 【發(fā)布單位】勞動(dòng)和社會(huì)保障部
• 【發(fā)布文號(hào)】勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-12-31
• 【生效日期】2005-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

(勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào))





 《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》已于2004年12月24日經(jīng)勞動(dòng)和社會(huì)保障第9次部務(wù)會(huì)議通過(guò),，現(xiàn)予公布,，自2005年3月1日起施行。



部長(zhǎng) 鄭斯林

二OO四年十二月三十一日





企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法




第一條 為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定工作,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)行政許可法》,、《
國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu),，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人,、托管人和投資管理人等補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu),。




第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，必須根據(jù)本辦法規(guī)定的程序,，取得相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格,。

勞動(dòng)保障部負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定。




第四條 申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）應(yīng)當(dāng)按照本辦法附件規(guī)定的內(nèi)容與格式,，向勞動(dòng)保障部提出書面申請(qǐng),。


第五條 法人受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè),；



 （二）注冊(cè)資本不少于1億元人民幣,，且在任何時(shí)候都維持不少于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn)；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù),；



 （五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；



 （六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （七）近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為；



 （八）國(guó)家規(guī)定的其他條件,。




第六條 賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人；



 （二）注冊(cè)資本不少于5000萬(wàn)元人民幣,；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù),；



 （五）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng),；



 （六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；



 （七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （八）國(guó)家規(guī)定的其他條件,。



 本條第（五）項(xiàng)規(guī)定的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范，由勞動(dòng)保障部另行制定,。




第七條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn),，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人；



 （二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣,；



 （三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù),；



 （四）具有保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的條件；



 （五）具有安全高效的清算,、交割系統(tǒng),；



 （六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；



 （七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （八）國(guó)家規(guī)定的其他條件。



 商業(yè)銀行擔(dān)任托管人,，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門,。




第八條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè),，具有受托投資管理,、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人；



 （二）綜合類證券公司注冊(cè)資本不少于10億元人民幣,，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn),；基金管理公司、信托投資公司,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于1億元人民幣,，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù),；



 （五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；



 （六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （七）近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為；



 （八）國(guó)家規(guī)定的其他條件,。




第九條 勞動(dòng)保障部對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：



 （一）申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的,，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；



 （二）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容,。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理,；



 （三）申請(qǐng)材料齊全,、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，勞動(dòng)保障部應(yīng)當(dāng)受理申請(qǐng)人申請(qǐng),。勞動(dòng)保障部受理或者不受理申請(qǐng)人申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋勞動(dòng)保障部專用印章和注明日期的書面憑證,。正在接受司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查的機(jī)構(gòu),，在被調(diào)查期間，勞動(dòng)保障部不受理其申請(qǐng),。




第十條 勞動(dòng)保障部受理申請(qǐng)人申請(qǐng)后,，應(yīng)當(dāng)組建專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)專家按照專業(yè)范圍從專家?guī)熘须S機(jī)抽取產(chǎn)生,。專家?guī)煊捎嘘P(guān)部門代表和社會(huì)專業(yè)人士組成,。

專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料按照分期分類的原則進(jìn)行評(píng)審，所需時(shí)間由勞動(dòng)保障部書面告知申請(qǐng)人,。




第十一條 勞動(dòng)保障部認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)指派2名以上工作人員,，根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。




第十二條 勞動(dòng)保障部根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果及現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,，會(huì)商中國(guó)銀監(jiān)會(huì),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)后,，認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格,，并于認(rèn)定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向申請(qǐng)人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書》,。證書制式由勞動(dòng)保障部統(tǒng)一印制,。



 對(duì)于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請(qǐng)人，由勞動(dòng)保障部書面通知,，說(shuō)明理由并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。




第十三條 勞動(dòng)保障部會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì),、中國(guó)保監(jiān)會(huì),，在全國(guó)性報(bào)刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)。




第十四條 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)保障部提出延續(xù)申請(qǐng),。




第十五條 有下列情形之一的,，勞動(dòng)保障部應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)：



 (一)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有效期屆滿未延續(xù)的；



 （二）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)依法解散,、被依法撤銷,、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；



 （三）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格被依法撤銷的,；



 （四）國(guó)家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的其他情形,。



 勞動(dòng)保障部辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)后，會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì),，在全國(guó)性報(bào)刊上公告,。