• 【發(fā)布單位】勞動和社會保障部
• 【發(fā)布文號】勞動和社會保障部令第24號
• 【發(fā)布日期】2004-12-31
• 【生效日期】2005-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

(勞動和社會保障部令第24號)





 《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》已于2004年12月24日經(jīng)勞動和社會保障第9次部務(wù)會議通過,，現(xiàn)予公布，自2005年3月1日起施行。



部長 鄭斯林

二OO四年十二月三十一日





企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法




第一條 為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定工作,，根據(jù)《
中華人民共和國行政許可法》,、《
國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和國家有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱企業(yè)年金基金管理機構(gòu),，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機構(gòu),、賬戶管理人,、托管人和投資管理人等補充養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)。




第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu),，必須根據(jù)本辦法規(guī)定的程序,，取得相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

勞動保障部負責(zé)企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定,。




第四條 申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)按照本辦法附件規(guī)定的內(nèi)容與格式,，向勞動保障部提出書面申請,。


第五條 法人受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊,；



 （二）注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn),；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù),；



 （五）具有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；



 （六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度,；



 （七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為,；



 （八）國家規(guī)定的其他條件,。




第六條 賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人,；



 （二）注冊資本不少于5000萬元人民幣,；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù)；



 （五）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)；



 （六）具有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；



 （七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；



 （八）國家規(guī)定的其他條件。



 本條第（五）項規(guī)定的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范,，由勞動保障部另行制定,。




第七條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn),，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人,；



 （二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣,；



 （三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù),；



 （四）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件,；



 （五）具有安全高效的清算,、交割系統(tǒng),；



 （六）具有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；



 （七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度,；



 （八）國家規(guī)定的其他條件,。



 商業(yè)銀行擔(dān)任托管人,，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門,。




第八條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn),，在中國境內(nèi)注冊,，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨立法人,；



 （二）綜合類證券公司注冊資本不少于10億元人民幣,，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn),；基金管理公司、信托投資公司,、保險資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣,，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn),；



 （三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),；



 （四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù),；



 （五）具有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；



 （六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；



 （七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為,；



 （八）國家規(guī)定的其他條件,。




第九條 勞動保障部對申請人提出的申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：



 （一）申請材料存在可以當(dāng)場更正錯誤的,，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正,；



 （二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容,。逾期不告知的,，自收到申請材料之日起即為受理；



 （三）申請材料齊全,、符合法定形式,，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應(yīng)當(dāng)受理申請人申請,。勞動保障部受理或者不受理申請人申請,，應(yīng)當(dāng)出具加蓋勞動保障部專用印章和注明日期的書面憑證。正在接受司法機關(guān)或者有關(guān)監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查的機構(gòu),，在被調(diào)查期間,，勞動保障部不受理其申請。




第十條 勞動保障部受理申請人申請后,，應(yīng)當(dāng)組建專家評審委員會對申請材料進行評審,。評審委員會專家按照專業(yè)范圍從專家?guī)熘须S機抽取產(chǎn)生。專家?guī)煊捎嘘P(guān)部門代表和社會專業(yè)人士組成,。

專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審,，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。




第十一條 勞動保障部認(rèn)為必要時應(yīng)當(dāng)指派2名以上工作人員,，根據(jù)申請人申請材料對申請人進行現(xiàn)場檢查,。




第十二條 勞動保障部根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果及現(xiàn)場檢查情況，會商中國銀監(jiān)會,、中國證監(jiān)會,、中國保監(jiān)會后，認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格,，并于認(rèn)定之日起10個工作日內(nèi),，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書》,。證書制式由勞動保障部統(tǒng)一印制。



 對于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人,，由勞動保障部書面通知,，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。




第十三條 勞動保障部會同中國銀監(jiān)會,、中國證監(jiān)會,、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu),。




第十四條 企業(yè)年金基金管理機構(gòu)的資格證書有效期為3年,，期限屆滿前3個月應(yīng)當(dāng)向勞動保障部提出延續(xù)申請。




第十五條 有下列情形之一的,，勞動保障部應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的注銷手續(xù)：



 (一)企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有效期屆滿未延續(xù)的,；



 （二）企業(yè)年金基金管理機構(gòu)依法解散、被依法撤銷,、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；



 （三）企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格被依法撤銷的,；



 （四）國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的其他情形,。



 勞動保障部辦理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的注銷手續(xù)后，會同中國銀監(jiān)會,、中國證監(jiān)會,、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告,。