• 【發(fā)布單位】福建省
• 【發(fā)布文號(hào)】福建省政府令第142號(hào)
• 【發(fā)布日期】2014-05-04
• 【生效日期】2014-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省人民政府
• 【所屬類別】地方法規(guī)

福建省交易場所管理辦法

福建省交易場所管理辦法
福建省政府令第142號(hào)

   《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會(huì)議通過,，現(xiàn)予公布,，自2014年7月1日起施行。
 
省長 蘇樹林
2014年5月4日
 
福建省交易場所管理辦法

第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為,，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定,，制定本辦法,。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法,。國家另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。
本辦法所稱交易場所,，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立,，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機(jī)構(gòu),，但僅從事車輛,、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。
第三條 省人民政府建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制,，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作,。
設(shè)區(qū)市、縣（市,、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作,，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。
第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門,，負(fù)責(zé)交易場所準(zhǔn)入管理,、監(jiān)督檢查,、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。
設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作,。
所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市,、區(qū)）人民政府可以指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。
其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé),，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作,。
第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營,、自負(fù)盈虧,、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束,，遵循公平,、公正、公開的原則,，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù),。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 新設(shè)立交易場所,，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn),。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動(dòng),。
新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議意見,。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的,，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。
第七條 新設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式,，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；
（二）具有任職資格條件的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；
（三）健全的組織機(jī)構(gòu),、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；
（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所,、設(shè)施,、安全防范措施和其他必要措施；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件,。
第八條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場所,，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請(qǐng)材料,。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn),。
省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立,。
第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作,，因特殊原因需延長籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),，最長續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月,。
交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè),，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案,。
第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照,。
第十一條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后,，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：
（一）名稱變更,；
（二）注冊(cè)資本變更；
（三）經(jīng)營范圍調(diào)整,、新增或者變更交易品種,；
（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；
（五）董事,、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更,；
（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。
交易場所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的,，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核,，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第十二條 交易場所因解散而終止的,，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方,，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算,。清算結(jié)束后,，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，公告公司終止,。
第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的,，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 經(jīng)營管理
第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則,、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度,，保持內(nèi)部治理的有效性。
第十五條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,；
（二）不得采取集合競價(jià),、連續(xù)競價(jià)、電子撮合,、匿名交易,、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日,；
（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,；
（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn),，不得從事保險(xiǎn)、信貸,、黃金等金融產(chǎn)品交易,。
第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求,，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況,、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度,，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理,。
第十八條 交易場所的登記、存管,、結(jié)算和交收系統(tǒng),，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記,、存管,、結(jié)算、交收資料的安全,，對(duì)各種交易,、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年,。
第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì),，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告,。
交易場所提交的審計(jì)報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí),、合法、有效。
第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場信息,，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布,，并確保所披露的信息真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,。
第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控
第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場所市場準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制,。
第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià),，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場準(zhǔn)入、退出,、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對(duì)交易場所實(shí)施分類監(jiān)管,。
第二十三條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解,。
金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法,、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后,，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單,，通報(bào)各交易場所，并及時(shí)向社會(huì)公布,。
第二十四條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測相關(guān)制度,。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場所主要經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)。
第二十五條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí),，可以根據(jù)實(shí)際情況采取查閱,、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物,、約見談話,、詢問、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明等措施,。
交易場所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,。
第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律,、維權(quán)、服務(wù)等職能作用,，開展統(tǒng)計(jì),、研究、組織會(huì)員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員,、管理人員的教育和培訓(xùn),，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。
第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?，余額達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后可以不再提取,。
省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示,、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案,，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案,。
第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作,，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作,。
有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則,，制訂完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé),。
第五章 法律責(zé)任
第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定,，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場所的,，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處,。
第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)的,，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,，并處5萬元以上20萬元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第九條第二款,、第十一條,、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定,，交易場所有下列情形之一的,，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的,，處1萬元以上3萬元以下罰款：
（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的,；
（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的,；
（三）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,；
（四）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的,。
第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條,、第二十條規(guī)定,，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：
（一）未將會(huì)員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的,；
（二）未按規(guī)定期限保存資料的,；
（三）未及時(shí)恰當(dāng)披露市場信息的。
第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定,，交易場所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告的,，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的,，處1000元以上1萬元以下罰款,。
第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律,、法規(guī)已有處罰規(guī)定的,，從其規(guī)定；造成財(cái)產(chǎn)損失的,，依法承擔(dān)賠償責(zé)任,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。
第六章 附 則
第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則,。
第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。