• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2006]176號
• 【發(fā)布日期】2006-08-24
• 【生效日期】2006-08-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知
 
(證監(jiān)基金字[2006]176號)





各境外投資者,、托管銀行,、證券公司、上海證券交易所,、深圳證券交易所,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為進一步完善合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）試點工作，現(xiàn)將實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的有關(guān)問題通知如下：



 一,、申請合格投資者資格的,，應(yīng)當(dāng)達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：



 （一）基金管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；



 （二）保險公司：成立5年以上,，最近一個會計年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元,；



 （三）證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)30年以上，實收資本不少于10億美元,，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元,；



 （四）商業(yè)銀行：在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi),，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元,；



 （五）其他機構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會,、捐贈基金,、信托公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上,，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元,。



 二、申請合格投資者資格的,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列申請文件（一份正本和一份副本）：



 （一）申請表 (附件1),；



 （二）主要負責(zé)人員基本情況表（附件2）；



 （三）投資計劃書,；



 （四）資金來源說明書,；



 （五）最近3年是否受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰的說明；



 （六）所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）,；



 （七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）,；



 （八）公司章程（復(fù)印件）；



 （九）與托管人簽訂的托管協(xié)議草案,；



 （十）最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表,；



 （十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。



 前款規(guī)定的文件,，由申請人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權(quán)或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定,，可以代表申請人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的,，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。



 該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第（六）,、（七）,、（八）項文件須經(jīng)申請人所在國家或地區(qū)法定認可的公證機構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使,、領(lǐng)館認證,。第一款規(guī)定的第（三）,、（四）、（五）項文件凡用外文書寫的,，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本,。



 申請人應(yīng)當(dāng)在人民幣特殊賬戶開立后5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送正式托管協(xié)議。



 三,、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長期有效，法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定以及中國證監(jiān)會依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外,。



 四,、申請合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列文件（一份正本和一份副本）：



 （一）申請表(附件3),；



 （二）托管人資格申請書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）,；



 （三）中國銀監(jiān)會同意申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)(復(fù)印件)；



 （四）金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件),；



 （五）實收資本證明文件,；



 （六）境內(nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）,；



 （七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法,、內(nèi)部風(fēng)險控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程,、員工行為規(guī)范,、會計核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)；



 （八）擁有高效,、快速,、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明,；



 （九）中國證監(jiān)會,、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。



 五,、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的,，須予以更換：



 （一）合格投資者有充分理由認為更換托管人更符合其利益的；



 （二）中國證監(jiān)會,、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則,，認定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。



 新任托管人,、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會,、國家外匯局備案。



 六,、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）申請開立多個證券賬戶,，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯局批準的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng),。



 合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶,，并對其開立的證券賬戶負管理責(zé)任,。



 七、合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶,。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。合格投資者應(yīng)按要求報告名義持有人賬戶內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況（附件4）,。



 八,、合格投資者為其管理的公募基金、保險資金,、養(yǎng)老基金,、慈善基金、捐贈基金,、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時,，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險資金等）”所有,，獨立于合格投資者和托管人,。



 九、合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),，可以投資于下列人民幣金融工具：



 （一）在證券交易所掛牌交易的股票,；



 （二）在證券交易所掛牌交易的債券；



 （三）證券投資基金,；



 （四）在證券交易所掛牌交易的權(quán)證,；



 （五）中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。



 合格投資者可以參與新股發(fā)行,、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行,、股票增發(fā)和配股的申購。



 十,、境外投資者的境內(nèi)證券投資,，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：



 （一）單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%,；



 （二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。



 境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的,，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制,。



 十一、境外投資者的境內(nèi)證券投資達到信息披露要求的,，作為信息披露義務(wù)人,，應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容,。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定,。



 十二、合格投資者可以自行或委托托管人,、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書,、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。



 十三,、合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：



 （一）合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件,；



 （二）證券賬戶卡原件或復(fù)印件,；



 （三）具體權(quán)利行使人的身份證明,；



 （四）若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的,，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的,，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說明）,。



 十四,、合格投資者作為名義持有人,，可以根據(jù)其名下境外投資者的持股進行部分或分拆投票,。



 十五、每個合格投資者可分別在上海,、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易,。



 十六,、本通知自2006年9月1日起施行。



附件：1. 合格境外機構(gòu)投資者資格申請表



2. 主要負責(zé)人員基本情況表



3. 合格境外機構(gòu)投資者托管人資格申請表



4. 名義持有人賬戶季度報表（內(nèi)容及格式）



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二○○六年八月二十四日