• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-05-26
• 【生效日期】2006-05-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知





各證券公司：



 我會于5月18日頒布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,，擬于近期開始核準(zhǔn)新股發(fā)行；上海,、深圳證券交易所分別頒布了資金申購實(shí)施辦法,，對新股發(fā)行恢復(fù)資金申購明確了具體要求和業(yè)務(wù)流程。各證券公司應(yīng)高度重視新股發(fā)行資金申購工作,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對資金申購實(shí)施辦法等有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，掌握有關(guān)資金申購業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程,，周密部署并嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,，同時(shí)要加強(qiáng)對客戶的宣傳和解釋工作，做好對投資者申購新股的服務(wù)保障工作,。



 在新股申購期間,，證券公司應(yīng)調(diào)派熟悉資金申購業(yè)務(wù)的骨干加強(qiáng)對客戶較多證券營業(yè)部的支持和輔導(dǎo)，確保所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均能做好資金申購業(yè)務(wù)的服務(wù)工作,。



 二,、各證券公司應(yīng)切實(shí)做好新股申購的資金安排，確保所有客戶均能全額申購新股,，確保新股申購資金按時(shí)足額劃付到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,。



 三、各證券公司應(yīng)切實(shí)做好新股發(fā)行資金申購的技術(shù)準(zhǔn)備工作,，提前對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試,，并做好有關(guān)應(yīng)急預(yù)案。



 四,、證券公司自營申購新股的,，必須使用已經(jīng)報(bào)備的證券自營賬戶，嚴(yán)禁使用客戶或他人的賬戶進(jìn)行申購,；必須使用自有資金和依法籌集的資金,，嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行申購。



 各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對下屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)代理新股申購業(yè)務(wù)的管理,，防止出現(xiàn)上述違規(guī)行為,。



 五、證券公司不得自營申購本公司所承銷的股票，也不得變相以他人名義申購本公司所承銷的股票,。



 六,、證券公司未清理的違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得參與新股發(fā)行資金申購，合規(guī)的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)我會批準(zhǔn)設(shè)立的集合理財(cái)計(jì)劃可以參與新股發(fā)行資金申購,。



 七,、各證券公司要加強(qiáng)對承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，以包銷方式承銷證券的,，應(yīng)符合以下規(guī)定：



 （一）充分考慮公司的凈資本和流動(dòng)性狀況,，根據(jù)自身的凈資本充足情況確定最大的承銷業(yè)務(wù)規(guī)模，確保公司每單承銷業(yè)務(wù)都有足夠凈資本來支撐,；



 （二）必須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性承銷,，嚴(yán)禁通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式進(jìn)行虛假承銷；



 （三）因包銷剩余股票導(dǎo)致單只股票規(guī)模超比例的,，應(yīng)自該股票上市之日起逐步賣出該股票,，期間不得買入該股票，導(dǎo)致自營總規(guī)模超比例的,，應(yīng)同時(shí)限制買入其他股票,，直至公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；



 （四）在簽定承銷協(xié)議之日起五個(gè)工作日內(nèi),，向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)備承銷協(xié)議,、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案。



 八,、在新股申購過程中遇到重大問題時(shí),，證券公司應(yīng)及時(shí)向公司注冊地證監(jiān)局和我會報(bào)告。



 九,、證券公司違反本通知規(guī)定或資金申購業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的,，我會將按有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究公司和相關(guān)人員的責(zé)任,。



二○○六年五月二十六日