• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1987-05-23
• 【生效日期】1987-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市股票管理暫行辦法

上海市股票管理暫行辦法
 
（1987年5月23日上海市人民政府發(fā)布）
第一章 總則



第一條 為發(fā)展國民經(jīng)濟，加強金融管理,，引導(dǎo)資金合理流動,，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)本市的實際情況,，制定本辦法,。



第二條 本市股票管理的主管機關(guān)是中國人民銀行上海市分行（以下簡稱人民銀行市分行）。

 本辦法所稱批準機關(guān)是指人民銀行市分行金融行政管理處和人民銀行市分行授權(quán)審批股票發(fā)行的金融機構(gòu),。



第三條 本辦法所稱股票是指股份公司（以下簡稱公司）發(fā)給入股者的股份所有權(quán)憑證,。股票持有者享有領(lǐng)取股息、紅利等公司章程規(guī)定的股東權(quán)利,，并在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)公司經(jīng)營虧損或破產(chǎn)的有限責(zé)任,。

 股票可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承,。股票遺失可以申請掛失,。



第四條 本辦法所稱公司是指經(jīng)國家有關(guān)機關(guān)批準，招股集資而成立的股份制企業(yè),。



第五條 本辦法所稱股票交易是指股票發(fā)行后進行有償轉(zhuǎn)讓的行為,。



第六條 參加股票發(fā)行或交易者不得有虛偽、欺詐等致他人誤信的行為,。


第二章 發(fā)行管理



第七條 公司非經(jīng)注冊登記,，不得發(fā)行股票,。發(fā)行股票，應(yīng)經(jīng)批準機關(guān)批準,。



第八條 人民銀行市分行對發(fā)行股票實行集中管理,、分級審批制度。

 （一）向社會公開發(fā)行股票（以下稱為公開發(fā)行）,，以及橫向經(jīng)濟聯(lián)合中向投資方發(fā)行股票（以下稱為定向發(fā)行）,，由人民銀行市分行金融行政管理處審批。

 （二）向本企業(yè)職工發(fā)行股票（以下稱為內(nèi)部發(fā)行）,，由人民銀行市分行授權(quán)的金融機構(gòu)審批,；情況特殊或發(fā)行額較大的,，由人民銀行市分行金融行政管理處審批,。

 批準機關(guān)應(yīng)根據(jù)國務(wù)院有關(guān)股票管理的規(guī)定進行審批。



第九條 首次發(fā)行股票的,，申請時應(yīng)提供下列文件：

 （一）公司營業(yè)執(zhí)照的副本,。

 （二）公司章程和發(fā)行股票的章程。

 （三）招股金額和招股范圍,、資金投向,、效益預(yù)測的可行性報告。

 （四）公司發(fā)起者認購全部股份總額百分之三十以上的驗資證明（經(jīng)批準機關(guān)特許的,，此項文件可免予提供）,。

 （五）批準機關(guān)認為必須提供的其他文件。

 發(fā)行股票所籌資金用于固定資產(chǎn)投資的,，應(yīng)交驗計劃部門準予進行固定資產(chǎn)投資的批準文件,。

 現(xiàn)有企業(yè)實行股份制，還應(yīng)提供縣人民政府或市人民政府有關(guān)委,、辦,、局的批準文件，以及會計師事務(wù)所或社會審計組織重估資財?shù)膱蟾鏁?


第十條 再次發(fā)行股票的,，必須在再次申請發(fā)行的前兩年內(nèi)保持無經(jīng)營虧損（人民銀行市分行特許者除外）,。申請時除應(yīng)提供本辦法第九條規(guī)定的文件外（不包括第九條第四項），并應(yīng)提供下列文件：

 （一）公司董事會關(guān)于再次發(fā)行股票的決議,。

 （二）經(jīng)注冊會計師或社會審計組織查核簽證的前兩個年度和上一個季度的財務(wù)報表,。



第十一條 公司發(fā)行的股票，應(yīng)為不定期限的記名式股票,，并以人民幣計值,。股票應(yīng)載明下列內(nèi)容：

 （一）標明股票字樣；內(nèi)部發(fā)行的,，還應(yīng)標明內(nèi)部發(fā)行字樣,。

 （二）公司名稱,。

 （三）股份總數(shù)和每股金額。

 （四）股票面額,。

 （五）發(fā)行日期,。

 （六）股票編號。

 （七）公司印章及法定代表人簽章,。

 （八）收益分配方式,。

 （九）批準機關(guān)名稱，批準發(fā)行的日期和文號,。

 （十）股票持有者本名或名稱,。

 （十一）轉(zhuǎn)讓、掛失規(guī)定,。

 （十二）公司認為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項,。

 公司發(fā)行股票之前，應(yīng)將股票格式送批準機關(guān)審定,。



第十二條 發(fā)行股票應(yīng)貫徹自愿認股原則,，不得強行攤派。



第十三條 公開發(fā)行股票應(yīng)委托金融機構(gòu)代理發(fā)行,。公司內(nèi)部發(fā)行股票或定向發(fā)行股票,，可自行組織發(fā)行，也可委托金融機構(gòu)代理發(fā)行,。



第十四條 公司應(yīng)在批準機關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)（一般自批準發(fā)行之日起三個月）完成股票發(fā)行,，并向批準機關(guān)申報實收股金情況。逾期未發(fā)行的股票不得再發(fā)行,。



第十五條 凡發(fā)行股票的公司,，應(yīng)按季向批準機關(guān)報送財務(wù)報表，并應(yīng)向股票持有者公開公司經(jīng)營情況,。



第十六條 企業(yè),、事業(yè)單位購買股票，只能使用按照國家規(guī)定有權(quán)自主支配的資金,。



第十七條 下列單位和個人不得購買股票：

 （一）各級黨組織和國家機關(guān),。

 （二）非獨立核算單位。

 （三）外國的組織,、個人和外商投資企業(yè),。

 （四）黨和國家機關(guān)的干部。

 （五）現(xiàn)役軍人,。


第三章 交易管理



第十八條 金融機構(gòu)經(jīng)營股票交易業(yè)務(wù)應(yīng)經(jīng)人民銀行市分行批準,。非金融機構(gòu)不得經(jīng)營股票交易業(yè)務(wù)。



第十九條 股票上市交易應(yīng)經(jīng)人民銀行市分行批準。

 內(nèi)部發(fā)行的股票不得上市交易,。



第二十條 股票交易以現(xiàn)貨為限,。

 股票交易價格可由交易雙方自行商定。委托金融機構(gòu)進行交易的,，股票價格可由委托方自行決定,。



第二十一條 凡股票上市交易的公司，應(yīng)按季向社會公開經(jīng)注冊會計師查核簽證的財務(wù)報表,。


第四章 分配管理



第二十二條 公司對持股者應(yīng)實行統(tǒng)一的分配標準,。



第二十三條 公司應(yīng)在繳納所得稅后的利潤中先提取一定比例的公積金和公益金（含獎勵金）。剩余部分可全部用于當(dāng)年分紅,；也可以提取一定比例作后備分配基金,，用于彌補以后年度的虧損和支付股息、紅利,。



第二十四條 除經(jīng)人民銀行市分行或市人民政府有關(guān)主管機關(guān)特許外,，公司應(yīng)在下列兩種方式中選擇一種進行分紅：

 甲種：只計紅利，不計股息,。紅利率由董事會決定,。

 乙種：按股票發(fā)行章程中確定的不高于銀行一年期儲蓄存款利率計算股息,，并由董事會視公司經(jīng)營情況決定紅利率,，但股息與紅利之和最高不得超過投資額的百分之十五。

 內(nèi)部發(fā)行的,，只能采取乙種方式,。



第二十五條 發(fā)放股息、紅利應(yīng)在每年年終決算后進行,。股票發(fā)行的第一年,，自發(fā)行日至年終決算日實際不滿一年的，股息,、紅利的發(fā)放可并入下一年度,，也可按實際月份計發(fā)。

 發(fā)放股息,、紅利時,，公司應(yīng)按國家規(guī)定扣繳百分之二十的個人收入調(diào)節(jié)稅,。



第二十六條 公開發(fā)行或定向發(fā)行股票的公司應(yīng)將經(jīng)注冊會計師查核簽證的年終決算報表和董事會關(guān)于紅利分配的決議送批準機關(guān)備案,。內(nèi)部發(fā)行股票的公司應(yīng)將年終決算報表和紅利分配方案送經(jīng)批準機關(guān)核定后，才可發(fā)放股息,、紅利,。



第二十七條 公開發(fā)行股票的公司應(yīng)在股息、紅利發(fā)放日前登報公告。



第二十八條 公司如發(fā)生經(jīng)營虧損,，且未建立后備分配基金的,，當(dāng)年不得分紅，以后也不得再補付紅利,。


第五章 罰則



第二十九條 凡違反本辦法規(guī)定的單位和個人,，由人民銀行市分行金融行政管理處按下列規(guī)定處理：

 （一）未經(jīng)批準擅自發(fā)行的，限期清退或補辦審批手續(xù),，并處以發(fā)行金額百分之二至五的罰款,。

 （二）實際發(fā)行超過批準發(fā)行金額的，如系公司自行發(fā)行,，限期清退或補辦審批手續(xù),，并處以超發(fā)金額百分之二至五的罰款；如系代理發(fā)行的金融機構(gòu)超越委托權(quán)限,，責(zé)令其將超發(fā)所得資金交由人民銀行市分行處理,，并處以超發(fā)金額的百分之二至五的罰款。

 （三）違反本辦法第二十五條和第二十八條規(guī)定的,，處以發(fā)放額百分之二至五的罰款,。

 （四）采取本辦法第二十四條規(guī)定的乙種分紅方式的，如股息和紅利發(fā)放超過核定的標準,，處以超發(fā)額的同等金額的罰款,。

 （五）違反本辦法第六條規(guī)定的，責(zé)令其立即停止非法行為,，并按銀行居民儲蓄存款利率賠償股票善意取得者所受的損失,；情節(jié)嚴重的處以一萬元以下的罰款。

 （六）違反本辦法第十六條規(guī)定的,，限其到經(jīng)營股票交易業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)轉(zhuǎn)讓所購的股票,，并處以購買額百分之二至五的罰款。

 （七）違反本辦法第十八條規(guī)定的,，責(zé)令其立即停止交易業(yè)務(wù),，并處以十萬元以下的罰款。



第三十條 對拒不執(zhí)行處罰決定的,，人民銀行市分行金融行政管理處可通知其開戶銀行扣繳罰款和加收罰款金額的每日千分之一的滯納金,，并給予信貸制裁。



第三十一條 偽造股票的,，由司法機關(guān)依法制裁,。


第六章 附則

第三十二條 處理股票發(fā)行審批和代理股票發(fā)行、交易的金融機構(gòu),，可收取手續(xù)費,。



第三十三條 批準機關(guān)和代理股票發(fā)行,、交易的金融機構(gòu)對持股者，因公司經(jīng)營不當(dāng)而遭受的損失,，不承擔(dān)任何經(jīng)濟責(zé)任。



第三十四條 負責(zé)查核簽證的單位和個人應(yīng)對簽證的內(nèi)容負責(zé),。



第三十五條 本辦法也適用于下列單位：

 （一）在本市以外地區(qū)發(fā)行股票的本市公司,。

 （二）經(jīng)當(dāng)?shù)厥　⒆灾螀^(qū),、直轄市人民銀行批準來本市發(fā)行股票的外地公司。



第三十六條 本市公司發(fā)行外幣股票不適用本辦法,。



第三十七條 本辦法由人民銀行市分行負責(zé)解釋并組織實施,。



第三十八條 本辦法自一九八七年七月一日起施行,。原《關(guān)于發(fā)行股票的暫行管理辦法》同時廢止,。