• 【發(fā)布單位】80802
• 【發(fā)布文號(hào)】黑龍江省人民政府令第41號(hào)
• 【發(fā)布日期】1989-12-04
• 【生效日期】1989-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

黑龍江省有價(jià)證券交易管理暫行規(guī)定

黑龍江省有價(jià)證券交易管理暫行規(guī)定
 
（1989年12月4日黑龍江省人民政府令第41號(hào)）

第一條 為加強(qiáng)有價(jià)證券交易管理,，維護(hù)證券交易市場(chǎng)正常秩序，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我省實(shí)際情況,，制定本規(guī)定。



第二條 本規(guī)定所稱有價(jià)證券系指國家債券,、金融債券,、企業(yè)債券、股票,、可轉(zhuǎn)讓的大面額存單等債權(quán)和股權(quán)憑證,。



第三條 凡在本省境內(nèi)參加有價(jià)證券交易的單位和個(gè)人，均應(yīng)遵守本規(guī)定,。



第四條 中國人民銀行黑龍江省分行（以下簡(jiǎn)稱省人民銀行）及其分支機(jī)構(gòu)是本省有價(jià)證券交易的主管機(jī)關(guān),，負(fù)責(zé)有價(jià)證券交易和有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)的審批和管理。



第五條 有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)應(yīng)恪守信譽(yù),，公平交易,，依法經(jīng)營(yíng)。



第六條 有價(jià)證券的交易,，應(yīng)在省人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所內(nèi),，按規(guī)定進(jìn)行，嚴(yán)禁非法交易,。



第七條 從事有價(jià)證券交易的機(jī)構(gòu)必須是金融企業(yè),，并應(yīng)具備下列條件：

 （一）經(jīng)營(yíng)效益好，有較高信譽(yù),。

 （二）有合格的金融業(yè)務(wù)管理人員,。

 （三）具有一定的專項(xiàng)資金。

 從事證券交易的金融企業(yè),，應(yīng)持省人民銀行的批準(zhǔn)文件,，向原登記的工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記,，向稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理納稅登記,。



第八條 上市交易的有價(jià)證券種類，由各級(jí)人民銀行,，按國家和省的有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)或定期公布,。



第九條 有價(jià)證券交易可采取自營(yíng)買賣和代理買賣兩種形式。

 （一）自營(yíng)買賣，系指有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)按規(guī)定的買進(jìn)賣出牌價(jià)自行交易,。

 （二）代理買賣,，系指有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)，根據(jù)委托人的委托,，代辦買進(jìn)或賣出證券,。代理買賣可由委托人提出價(jià)格，也可按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格委托,。成交后按規(guī)定向委托人收取手續(xù)費(fèi),。



第十條 有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身資金能力和條件，兼營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

 （一）有價(jià)證券抵押,。有價(jià)證券交易機(jī)構(gòu)對(duì)持券人急需用款,，又不原意賣出者，可按當(dāng)日抵押價(jià)格辦理證券抵押,。抵押期最長(zhǎng)不得超過兩個(gè)月,，逾期不贖者，交易部門有權(quán)處理抵押的證券,。

 （二）有價(jià)證券代保管,。證券交易機(jī)構(gòu)為持券人辦理證券代保管業(yè)務(wù)。交易機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取保管費(fèi),。



第十一條 股票交易亦可采取自營(yíng)和委托兩種形式,。股票交易價(jià)格可由交易雙方自行商定。



第十二條 企業(yè)內(nèi)部發(fā)行的各種有價(jià)證券不準(zhǔn)上市交易,，但可按集資章程和規(guī)定在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓,。



第十三條 非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)辦有價(jià)證券交易業(yè)務(wù)。



第十四條 有價(jià)證券交易只允許現(xiàn)貨交易,，禁止期貨交易,。



第十五條 對(duì)違反本規(guī)定的單位和個(gè)人，省人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)按下列規(guī)定處罰,；

 （一）對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),，限期停止交易活動(dòng)，并處以交易額百分之五的罰款,。

 （二）對(duì)場(chǎng)外或非法交易者,，除沒收非法交易的證券和現(xiàn)金外，并移交有關(guān)部門依法處理,。

 （三）交易機(jī)構(gòu)擅自買賣未經(jīng)批準(zhǔn)或公布上市的有價(jià)證券,，處以交易額百分之五的罰款。

 上述罰款一律上繳同級(jí)財(cái)政部門,。



第十六條 對(duì)將偽造,、涂改的有價(jià)證券和作廢的有價(jià)證券投入市場(chǎng)者,，移送司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。



第十七條 本規(guī)定由省人民銀行負(fù)責(zé)解釋并組織實(shí)施,。



第十八條 本規(guī)定在執(zhí)行中如與國家有關(guān)規(guī)定抵觸時(shí),，按國家規(guī)定執(zhí)行。



第十九條 本規(guī)定自1989年12月1日起施行,。