• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1990-08-05
• 【生效日期】1990-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市外債管理規(guī)定

上海市外債管理規(guī)定
 
（1990年8月5日上海市人民政府發(fā)布）

第一條 為了加強(qiáng)外債管理，確保本市借用外債的規(guī)模適度,，債務(wù)結(jié)構(gòu)合理,，資金投向符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，對(duì)外維護(hù)國(guó)家信譽(yù),，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)定。



第二條 本規(guī)定所稱的外債,，是指：

 （一）國(guó)家有關(guān)部,、委及各非在滬的國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)向境外籌借，轉(zhuǎn)貸給本市有關(guān)部門,、金融機(jī)構(gòu)使用,，并由本市負(fù)責(zé)償還的外匯債務(wù)。

 （二）本市有關(guān)部門,、金融機(jī)構(gòu)及企事業(yè)單位作為借款人向境外籌借,，并由其本身承擔(dān)償還義務(wù)的外匯債務(wù)。

 （三）其他以非借款方式產(chǎn)生的,，由本市有關(guān)部門,、金融機(jī)構(gòu)及企事業(yè)單位承擔(dān)償還義務(wù)的外匯債務(wù)。



第三條 根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定,，對(duì)外債按照統(tǒng)一政策,、統(tǒng)一計(jì)劃和歸口管理、分工負(fù)責(zé),、加強(qiáng)協(xié)調(diào)的原則進(jìn)行管理,。



第四條 市計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)全市外債借、用,、還的綜合管理,，協(xié)調(diào)和指導(dǎo)各外債歸口管理部門的工作,。



第五條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)本市借用外債的財(cái)政管理和監(jiān)督，建立和完善相應(yīng)的財(cái)務(wù)制度,。



第六條 本市外債歸口管理部門及其職責(zé)分工如下：

 （一）市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)管理外國(guó)政府貸款,。

 （二）市財(cái)政局負(fù)責(zé)管理世界銀行貸款。

 （三）人民銀行上海市分行負(fù)責(zé)管理國(guó)際貨幣基金組織,、亞洲開發(fā)銀行,、非洲開發(fā)銀行貸款。

 （四）國(guó)家外匯管理局上海分局負(fù)責(zé)審批和管理借用國(guó)際商業(yè)貸款和在境外發(fā)行債券,。

 （五）市農(nóng)業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)管理國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織貸款,。

 （六）中國(guó)銀行上海分行負(fù)責(zé)辦理日本輸出入銀行能源貸款。



第七條 國(guó)際金融組織及外國(guó)政府的轉(zhuǎn)貸款業(yè)務(wù),，由指定的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理,；借用國(guó)際商業(yè)貸款及在境外發(fā)行債券，由經(jīng)批準(zhǔn)可以辦理對(duì)外借款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)辦理,。



第八條 本市有關(guān)部門,、金融機(jī)構(gòu)及企事業(yè)單位借用外債，必須納入本市利用外資計(jì)劃,。

 本市借用外債規(guī)模,、籌措方式及資金投向由市計(jì)劃委員會(huì)會(huì)同各外債歸口管理部門根據(jù)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的統(tǒng)一要求編制，納入本市利用外資計(jì)劃,，報(bào)市政府審定批準(zhǔn),。

 禁止任何部門或單位在計(jì)劃外借用外債。擅自對(duì)外簽約借款的,，其合同無(wú)效,。



第九條 外債資金的使用必須符合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，并按照不同外債的特點(diǎn),、結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行安排：

 （一）國(guó)際金融組織和外國(guó)政府的貸款主要用于農(nóng)業(yè),、能源、交通,、市政基礎(chǔ)設(shè)施,、原材料行業(yè)以及符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的工業(yè)重點(diǎn)發(fā)展行業(yè)的建設(shè)和技術(shù)改造。

 （二）中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款（包括境外發(fā)行債券）主要用于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,、經(jīng)濟(jì)效益好,、有自身償債能力的建設(shè)和技術(shù)改造項(xiàng)目。

 （三）短期國(guó)際商業(yè)貸款主要用于流動(dòng)資金周轉(zhuǎn),，不得用作固定資產(chǎn)投資,。



第十條 禁止使用外債資金直接進(jìn)口生活消費(fèi)品和國(guó)家限制進(jìn)口的商品。禁止使用外債資金進(jìn)口物資在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上倒換人民幣。非經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn),，外債資金不得進(jìn)入外匯調(diào)劑市場(chǎng)調(diào)劑成人民幣,。



第十一條 本市有關(guān)部門和單位自借外債，由借款部門和單位負(fù)責(zé)償還,。本市統(tǒng)借的外債,，除經(jīng)市計(jì)劃委員會(huì)和市財(cái)政局審查確認(rèn)并經(jīng)市政府批準(zhǔn)由本市負(fù)責(zé)償還的以外，均由用款單位償還,。外債的償還責(zé)任在批復(fù)項(xiàng)目建議書時(shí)即應(yīng)確定,。

 用款單位的償債責(zé)任，不因機(jī)構(gòu)或人事的變更而消除,。用款單位不按期還本付息的,，由相關(guān)的外債歸口管理部門報(bào)經(jīng)國(guó)家外匯管理局上海分局批準(zhǔn)后，通過(guò)銀行從用款單位的外匯和人民幣帳戶中直接扣付,；用款單位不能按期還本付息,，有擔(dān)保單位的,，擔(dān)保單位必須承擔(dān)償債責(zé)任,。



第十二條 借用外債必須辦理審批手續(xù)。

 （一）外債資金用于固定資產(chǎn)投資的審批程序：

 1,、用款單位提出項(xiàng)目建議書,，經(jīng)其主管部門初審后報(bào)市計(jì)劃委員會(huì)或市政府授權(quán)的部門，由其會(huì)同有關(guān)管理部門審批,。其中限額以上的項(xiàng)目,，由市計(jì)劃委員會(huì)會(huì)同有關(guān)管理部門審查后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批。

 2,、項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后,，用款單位可持批準(zhǔn)文件通過(guò)本市有關(guān)外債歸口管理部門或金融機(jī)構(gòu)向國(guó)家有關(guān)部門或金融機(jī)構(gòu)提出貸款申請(qǐng)書。同時(shí)可正式對(duì)外進(jìn)行技術(shù)交流,、意向性洽談和可行性研究工作及委托有對(duì)外經(jīng)營(yíng)權(quán)的外貿(mào)公司對(duì)外進(jìn)行商務(wù)接觸,，但不得簽訂任何有約束力的協(xié)議和其他文件。

 3,、用款單位提出可行性研究報(bào)告,。限額以下項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，用款單位在上報(bào)之前,，應(yīng)將需要進(jìn)口的物資清單和項(xiàng)目建議書的批準(zhǔn)文件報(bào)市機(jī)電設(shè)備進(jìn)口審查辦公室（國(guó)家規(guī)定由國(guó)務(wù)院主管部門審批的限額以下項(xiàng)目,，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院機(jī)電設(shè)備進(jìn)口審查辦公室）取得審核意見(jiàn)，作為可行性研究報(bào)告的組成部分,，一并報(bào)市計(jì)劃委員會(huì)和有關(guān)外債歸口管理部門,。經(jīng)審查批準(zhǔn)后，列入利用外資年度計(jì)劃，作為對(duì)外正式簽約和進(jìn)口物資的依據(jù),。限額以上項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告,，由市計(jì)劃委員會(huì)會(huì)同有關(guān)管理部門審查后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批。

 4,、簽訂采購(gòu)合同和借款合同,。采購(gòu)合同由受委托的有對(duì)外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的外貿(mào)公司根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，組織簽訂,；借款合同由用款單位與對(duì)外借款的金融機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)簽訂,。

 5、辦理外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記,。用款單位必須在正式簽訂項(xiàng)目貸款合同后十日之內(nèi),，持合同副本向國(guó)家外匯管理局上海分局辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》,。貸款到期還本付息時(shí),，用款單位應(yīng)持《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》和還本付息通知單，提前到國(guó)家外匯管理局上海分局辦理還本付息核準(zhǔn)手續(xù),。

 6,、提交項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。項(xiàng)目建成后,，用款單位必須在六個(gè)月內(nèi)向市計(jì)劃委員會(huì)和相應(yīng)的外債歸口管理部門提交后評(píng)價(jià)報(bào)告,。其中限額以上項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，用款單位應(yīng)委托有資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)先行評(píng)價(jià),，再提交審核,。

 （二）外債資金用于流動(dòng)資金的審批程序：

 1、由用款單位向?qū)ν饨杩畹慕鹑跈C(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)提出貸款申請(qǐng)書,、借款所需的證明和資料,。

 2、借貸雙方簽訂借款合同,。

 3,、辦理外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記手續(xù)。



第十三條 用款單位必須按規(guī)定使用外債資金,，保證項(xiàng)目或資金使用取得預(yù)期效益,，并按合同規(guī)定還本付息。有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)努力降低對(duì)外籌資成本,，對(duì)借款單位的償債能力嚴(yán)格進(jìn)行評(píng)估,，加強(qiáng)資金管理，督促用款單位按合同規(guī)定還本付息,。



第十四條 對(duì)有下列行為之一的單位及所涉人員,，有關(guān)外債管理部門或其主管部門應(yīng)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)處罰或處分：

 （一）突破利用外資計(jì)劃，擅自或違反規(guī)定程序?qū)ν夂灱s借款的。

 （二）違反規(guī)定使用或運(yùn)用外債資金的,。

 （三）擅自改變外債資金用途或?qū)①Y金挪作他用的,。

 （四）故意遲報(bào)或虛假編報(bào)有關(guān)報(bào)告書或報(bào)表的。

 （五）因管理混亂,，導(dǎo)致項(xiàng)目貸款未能達(dá)到預(yù)期效益的,。

 前款行為造成國(guó)家重大損失、構(gòu)成犯罪的,，提交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任,。



第十五條 本市外商投資企業(yè)向境外借款，按其他有關(guān)規(guī)定辦理,。



第十六條 本規(guī)定由市計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。各外債歸口管理部門可根據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)市政府備案,。



第十七條 本規(guī)定自一九九○年九月一日起施行,。