• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】銀復(fù)[1991]154號文
• 【發(fā)布日期】1991-05-15
• 【生效日期】1991-06-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法

深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法
 
（中國人民銀行1991年4月1日銀復(fù)（1991）
 154號文批準(zhǔn)一九九一年五月十五日）
 第一章 總則





 第一條 為促進企業(yè)體制改革,，合理引導(dǎo)資金流向，開辟籌措資金的新渠道,，維護證券市場秩序,，保護投資者合法權(quán)益，按國家有關(guān)政策法令,，并根據(jù)深圳的具體實際,，特制定本辦法,。



 第二條 深圳市的股票發(fā)行、交易都必須遵守本辦法,。



 第三條 股票發(fā)行與交易應(yīng)遵守公開、公平,、公正的原則,。



 第四條 中國人民銀行是深圳市證券市場的主管機關(guān)，授權(quán)中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行（以下簡稱主管機關(guān)）,，按本辦法對股票發(fā)行和交易行使日常管理職能,。




 第二章 股票





 第五條 股票是股份有限公司（以下簡稱股份公司）依照法定程序發(fā)行的、證明股東在股份公司中擁有資產(chǎn)所有權(quán),、收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)等權(quán)益的有價證券,。



 第六條 股票的票面必須載明以下內(nèi)容：

 （一）公司名稱、注冊地,；

 （二）股票種類,；

 （三）每股面值、股數(shù),；

 （四）股票編號,、股東名稱或姓名；

 （五）法定代表人簽名,、股份公司印鑒,；

 （六）股份登記處名稱、地址,。



 第七條 股票票面格式應(yīng)按主管機關(guān)的規(guī)定設(shè)計及在主管機關(guān)指定的印刷廠印刷,。



 第八條 股票原則上實行一手一票制，每股的面值為一元,。按不同的股票分別確定若干股為一手,。



 第九條 股票除本辦法另有規(guī)定外，可以轉(zhuǎn)讓,，但不得退股,。轉(zhuǎn)讓時必須通過合法的證券交易機構(gòu)，按照有關(guān)法規(guī)和股份公司章程的規(guī)定辦理



 第十條 股票可以抵押,、繼承,。



 第十一條 股份公司股票均為記名股票，計值貨幣為人民幣,。用外匯購買的人民幣特種股票管理辦法另行規(guī)定,。



 第十二條 股份公司可發(fā)行普通股和優(yōu)先股股票。

 普通股股東可以參加股東大會,，享有表決權(quán)以及參加股份公司盈余或破產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配等權(quán)利,。

 優(yōu)先股股東不享有參加股東大會以及表決的權(quán)利,，但可在普通股股東之前享受股份公司盈余或破產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)分配的權(quán)利。




 第三章 股票發(fā)行





 第十三條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機關(guān)審查批準(zhǔn),。



 第十四條 股票發(fā)行可分為：

 （一）公開發(fā)行,。股份公司以同一條件向社會非特定單位和個人公開發(fā)行。

 （二）私募發(fā)行,。由5名以上,、49名以下的發(fā)起人（法人）全額認(rèn)購。私募發(fā)行的股票只能在法人之間進行轉(zhuǎn)讓,。

 （三）內(nèi)部發(fā)行,。是指向本公司內(nèi)部職工發(fā)行。向內(nèi)部職工發(fā)行的股票總額不得超過公司股份總額的30％,。內(nèi)部發(fā)行由主管機關(guān)根據(jù)中國人民銀行和市政府有關(guān)規(guī)定制定相應(yīng)細(xì)則辦理,。



 第十五條 企業(yè)申請公開發(fā)行股票，應(yīng)符合下列條件：

 （一）經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立或改組成股份公司,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營符合深圳的產(chǎn)業(yè)政策,；

 （三）財務(wù)及經(jīng)營業(yè)績良好，凈資產(chǎn)不低于1000萬元,；

 （四）申請前一年有形資產(chǎn)凈值占有形資產(chǎn)總值的比例應(yīng)不低于25％,；

 （五）發(fā)起人認(rèn)繳股份不得少于500萬元，并不低于總股本的35％,；

 （六）向非特定個人公開發(fā)行的股份不得少于總股本的25％,，主管機關(guān)可根據(jù)情況提高公開發(fā)行股票的比例；

 （七）股東人數(shù)不少于800人,；

 （八）申請企業(yè)或發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄,。



 第十六條 公開發(fā)行的股票，除發(fā)起人認(rèn)購和定向發(fā)售外,，其余部分必須向社會公開發(fā)售,。

 定向?qū)ο蠓譃閮?nèi)部職工和與本公司生產(chǎn)經(jīng)營有緊密聯(lián)系的企業(yè)法人。

 內(nèi)部職工認(rèn)購部分不得超過向社會公開發(fā)行部分的10％,，且一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。一年后每半年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有的10％。

 企業(yè)法人定向購買部分,，不得超過總股本的20％,，且二年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。



 第十七條 申請公開發(fā)行股票應(yīng)向主管機關(guān)報送下列文件：

 （一）發(fā)行股票的申請報告,；

 （二）市政府批準(zhǔn)為股份有限公司的文件或公司注冊登記的證明,；

 （三）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的公司章程；

 （四）資產(chǎn)評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估報告和會計師事務(wù)所驗資報告,。上述報告如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗資的,，由國有資產(chǎn)管理部門出具確認(rèn)文件,；

 （五）發(fā)起人認(rèn)購股份的驗資報告；

 （六）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的財務(wù)報表,；

 （七）招股說明書,；

 （八）資金運用的可行性報告；

 （九）股東大會或發(fā)起人會議的相應(yīng)決議,；

 （十）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的未來一年公司盈利預(yù)測文件,；

 （十一）主管機關(guān)要求的其它文件。



 第十八條 發(fā)行公司須編制招股說明書,，真實、全面地載明下列事項：

 （一）公司名稱,、住所,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營范圍；

 （三）發(fā)起人或董事,、經(jīng)理簡歷,；

 （四）發(fā)行股票的理由、目的,；

 （五）發(fā)行股票的總額,、種類、數(shù)量,、每股面額及售價,；

 （六）發(fā)行方式；

 （七）發(fā)行對象,；

 （八）證券承銷商的名稱,、承銷總數(shù)及承銷方式；

 （九）公司沿革及未來發(fā)展情況,，主要業(yè)務(wù),、財務(wù)狀況、資產(chǎn)負(fù)債總額及構(gòu)成情況,；

 （十）經(jīng)簽證的盈利預(yù)測,。

 申請公開發(fā)行股票如獲批準(zhǔn)，發(fā)行公司應(yīng)在招股前十日將招股說明書全文刊載于主管機關(guān)認(rèn)可的報刊,，主管機關(guān)認(rèn)為披露不盡充分時,，可要求發(fā)行公司將其它相應(yīng)文件補充公告。



 第十九條 申請再次發(fā)行股票的,，須符合下列條件：

 （一）前次發(fā)行以來經(jīng)營業(yè)績良好,，資金運用屬同行業(yè)較好水平；

 （二）距前次發(fā)行的時間不少于一年,；

 （三）申請發(fā)行的數(shù)量不得超過現(xiàn)有股份額,；

 （四）所籌資金的運用須符合深圳產(chǎn)業(yè)政策,；

 （五）有利于深圳證券市場健康發(fā)展。

 以吸引外資為目的的可不受本條二,、三款的限制,。



 第二十條 申請再次發(fā)行股票，應(yīng)向主管機關(guān)報送下列文件,，經(jīng)審查批準(zhǔn)后方可發(fā)行,。

 （一）申請再次發(fā)行股票的報告；

 （二）股東大會和董事會決議,；

 （三）經(jīng)會計師事務(wù)所簽證的最近一年的財務(wù)報表,；

 （四）資金運用計劃、政府有關(guān)部門的立項批文,、項目可行性報告,；

 （五）發(fā)行方式、價格,、范圍和數(shù)量,。



 第二十一條 股票分為按面值或溢價發(fā)行。但不得低于面值發(fā)售,。所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主管機關(guān)認(rèn)可,。



 第二十二條 公開發(fā)行股票，須由證券承銷商分別采取包銷,、助銷,、代銷等方式發(fā)售。

 承銷數(shù)量超過3000萬元的,，應(yīng)有不少于三家證券承銷商組成的承銷團發(fā)售,。

 承銷數(shù)量超過5000萬元的，應(yīng)有不少于五家證券承銷商組成的承銷團發(fā)售,。

 承銷團中的總承銷商的承銷比例應(yīng)不超過50％,，具體比例由總承銷商與各分承銷商商定。



 第二十三條 證券承銷商每次承銷證券的期限不得超過60天,。承銷期滿時尚未售出的股票,，按承銷合同規(guī)定的條款處理。



 第二十四條 證券承銷商在銷售前,，應(yīng)將承銷合同的副本報主管機關(guān)備查,。證券承銷商在承銷期內(nèi)，應(yīng)按其合同所定的發(fā)行價格銷售,。



 第二十五條 證券承銷商包銷,、助銷的總金額，不得超過其流動資產(chǎn)減流動負(fù)債后余額的4倍,。



 第二十六條 證券承銷商可按承銷總額的一定比例收取包銷,、助銷的報酬或代銷的手續(xù)費,，其費率標(biāo)準(zhǔn)由主管機關(guān)及深圳市物價部門另行規(guī)定。



 第二十七條 證券承銷商應(yīng)于承銷期滿后或承銷的股票全部銷完后15天內(nèi),，向主管機關(guān)提交發(fā)行報告,。發(fā)行報告應(yīng)包括：

 （一）銷售經(jīng)過及其數(shù)量；

 （二）認(rèn)購人總數(shù),；

 （三）認(rèn)購發(fā)行額0．5％以上者的名單,；

 （四）承銷期滿后由證券承銷商自己認(rèn)購的數(shù)量；

 （五）主管機關(guān)要求的其他事項,。



 第二十八條 股票公開發(fā)售的方式經(jīng)主管機關(guān)確認(rèn)后實施,。



 第二十九條 境內(nèi)法人購買股票不得使用貸款、撥款,。用自有資金購買的,，不得超過其總額的20％，所購股票及所獲新股認(rèn)購證書不得以任何方式分給本單位職工或其他個人,；

 年滿18周歲，具有行為能力的中國公民可認(rèn)購股票,。但所持有各種股票的票面總額不得超過5萬元,；

 黨政機關(guān)干部、現(xiàn)役軍人,、證券從業(yè)人員和證券有關(guān)部門工作人員不得買賣股票,，具體管理辦法由政府有關(guān)部門另行制定，報中國人民銀行和市政府批準(zhǔn),。

 境外投資者（除發(fā)起人外）認(rèn)購股票,，由政府有關(guān)部門另行制定管理辦法，報中國人民銀行批準(zhǔn),。



 第三十條 發(fā)行公司應(yīng)于發(fā)行結(jié)束后的一個月內(nèi),，將發(fā)行結(jié)果書面報告主管機關(guān)，并抄送深圳證券登記公司,。書面報告內(nèi)容應(yīng)包括本次實際發(fā)售的股票的種類,、數(shù)量、范圍,、方式,、價格以及本公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理及占總股份1％以上的股東名單,。



 第三十一條 發(fā)行公司應(yīng)于營業(yè)年度的每半年終了后60天內(nèi)，將會計師事務(wù)所審閱的中期財務(wù)報告或?qū)徲嫷哪甓蓉攧?wù)報告,，報送主管機關(guān)并在主管機關(guān)認(rèn)可的報刊上公告,。已上市的公司,，還應(yīng)向深圳證券交易所報告。

 上述財務(wù)報告應(yīng)備置于公司,，以供股東或債權(quán)人隨時查閱,。



 第三十二條 主管機關(guān)和有關(guān)部門為保護投資者合法權(quán)益，可依法檢查股份公司或上市公司的業(yè)務(wù)和財務(wù)記錄,。



 第三十三條 股份按不同所有者分為以下幾種：

 （一）國家股,。是指國營企業(yè)的凈資產(chǎn)所折股份和各級政府投資形成的股份以及政府指定的國營單位持有的股份；

 （二）法人股,。是指境內(nèi)企業(yè)法人或其它團體法人用依法可支配的資產(chǎn)投資形成的股份,；

 （三）個人股。是指本公司職工個人股或社會公眾個人股,；

 （四）特種股,。是指中國境外的政府、法人或個人投資購買的股份,。

 國家股的持股比例及轉(zhuǎn)讓,，由所隸屬的政府國有資產(chǎn)管理部門進行管理。

 關(guān)系國計民生的重點企業(yè)或壟斷行業(yè),，國家要保持控股地位,。其它企業(yè)的股份比重，以市政府批準(zhǔn)的該公司章程為準(zhǔn),。



 第三十四條 股份公司派發(fā)紅股屬于擴股,。公司派發(fā)紅股不得超過本公司章程規(guī)定的分配比例，并須將股東大會和董事會決議報送主管機關(guān)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行,。

 股份公司拆股是將股票單位拆成若干等額股票單位的行為,。已獲準(zhǔn)上市或柜臺轉(zhuǎn)讓的公司股票一般不再拆股。如因每一股票單位市價過大影響交易的,，上市公司須報交易所審查,，并經(jīng)主管機關(guān)確認(rèn)后方可拆股。未獲上市的股票拆股由主管機關(guān)確認(rèn),。



 第三十五條 發(fā)行股票的公司,，其稅后利潤分配按下列順序進行：

 （一）彌補虧損；

 （二）優(yōu)先股股息,；

 （三）法定公積金,；

 （四）公益金；

 （五）任意公積金,；

 （六）普通股紅利,。

 本條第二、六款分配給個人股東的股息紅利應(yīng)按規(guī)定繳納稅款，由發(fā)行公司代扣代交,。




 第四章 股票交易





 第三十六條 股票交易按下列方式進行：

 （一）上市股票在交易所集中交易,；

 （二）公開發(fā)行但未達上市標(biāo)準(zhǔn)的股票在證券商柜臺掛牌買賣。

 股票交易均須在主管機關(guān)批準(zhǔn)的證券交易機構(gòu)辦理,，不得進行場外非法交易,。



 第三十七條 公司申請上市除應(yīng)具備第十五條規(guī)定的公開發(fā)行的基本條件外，還應(yīng)具備下列條件：

 （一）其主體企業(yè)設(shè)立或從事主要業(yè)務(wù)的時間（簡稱實足營業(yè)記錄）應(yīng)在三年以上,，且具有連續(xù)盈利的營業(yè)記錄,；

 （二）實際發(fā)行的普通股總面值應(yīng)在人民幣2000萬元以上；

 （三）最近一年度有形資產(chǎn)凈值與有形資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達到38％以上,，且無累計虧損,。特殊行業(yè)另定；

 （四）稅后利潤與年度決算實收資本額的比率（簡稱資本利潤率）,，前二年均達到8％以上,，最后一年應(yīng)達10％以上；

 （五）股權(quán)適度地分散,。記名股東人數(shù)在1000人以上,，持有股份量占總股份0．5％以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占實收股本總額的25％以上,。



 第三十八條 已是股份公司但未公開發(fā)行的,，須有三年的經(jīng)營記錄且在股票公開發(fā)行的半年后方可轉(zhuǎn)讓交易。



 第三十九條 公司申請上市,，應(yīng)由交易所審查，報主管機關(guān)批準(zhǔn),。



 第四十條 上市股票在交易所的集中交易必須符合本辦法,、主管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定以及交易所的有關(guān)規(guī)章和公告。

 上述規(guī)章和公告由交易所制定并報主管機關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行,。



 第四十一條 上市公司的董事,、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員所持有該公司的股票,、新股認(rèn)購權(quán)證等有價證券,，在任期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。



 第四十二條 股票交易必須憑有效證件委托證券商辦理,，證券商接受委托和在交易所集中交易時必須按價格優(yōu)先,、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先的順序辦理,。

 證券商受托買賣應(yīng)符合主管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定,。



 第四十三條 證券交易活動中（包括集中交易與柜臺交易）禁止任何人從事下列行為：

 （一）拋空；

 （二）兩個或兩個以上單位或個人私下串通，或內(nèi)外勾結(jié)同時買賣一種證券及造成證券虛假供求和擾亂價格,；

 （三）以影響市場行情為目的，不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)而假作買賣,；

 （四）利用內(nèi)幕消息從事證券買賣,；

 （五）散布虛假的或易被誤解的消息，以誘使他人買賣證券影響證券價格,；

 （六）以投機為目的連續(xù)以高價買入或以低價賣出某一種特定證券,，影響市場行情；

 （七）未經(jīng)許可在交易所和證券商的交易柜臺直接或間接買賣自身發(fā)行的有價證券,；

 （八）證券經(jīng)紀(jì)商代客戶決定種類,、數(shù)量、價格和買入或賣出,，或在其營業(yè)場所以外的地方接受有價證券買賣的委托,；

 （九）場外非法交易；

 （十）非法過戶,。



 第四十四條 股票交易可以采取漲落停牌制度,。集中交易的漲落幅度由交易所擬定，柜臺交易的漲落幅度由證券商聯(lián)席會共同擬定,，均須報經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行,。



 第四十五條 國家股和個人股要嚴(yán)格區(qū)分，未經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)不能交叉,。



 第四十六條 私募發(fā)行及內(nèi)部發(fā)行的股票不得上市交易,。




 第五章 證券商、交易所,、登記公司





 第四十七條 證券商須經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn),，并憑主管機關(guān)發(fā)給的
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證到深圳市工商行政管理局（以下簡稱市工商局）領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。



 第四十八條 證券商申請
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,，必須向主管機關(guān)提交載有下列事項的申請書：

 （一）名稱、住所,；

 （二）注冊資本,；

 （三）機構(gòu)組織形式；

 （四）董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理的業(yè)務(wù)簡歷和持有有限股份公司的股份的情況；

 （五）章程及內(nèi)部規(guī)章制度,；

 （六）從事證券業(yè)務(wù)的方式,；

 （七）主管機關(guān)為保護公共利益和投資者合法權(quán)益所必需的其他事項。



 第四十九條 證券商可申請從事證券承銷、自營買賣和代理買賣業(yè)務(wù),。同時經(jīng)營股票自營買賣和代理買賣業(yè)務(wù)的,，須將其自營買賣和代理買賣業(yè)務(wù)分開。

 證券商只能經(jīng)營主管機關(guān)批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)及與證券相關(guān)的業(yè)務(wù),。

 證券自營商持有的股票,，不得超過其資本金或證券營運資金的80％。



 第五十條 證券商的下列行為,，須經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn),，并到市工商局辦理有關(guān)手續(xù)：

 （一）變更其名稱或住所；

 （二）變更資本總額,；

 （三）證券經(jīng)營機構(gòu)的合并,；

 （四）停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者解散。

 證券商有本條第四款的行為時,，必須妥善結(jié)束其正在進行的證券交易和其他活動,。



 第五十一條 證券商發(fā)生下列行為時，主管機關(guān)可取消其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的資格,，并責(zé)令其在180天內(nèi)結(jié)束全部證券業(yè)務(wù),。

 （一）資本總額下降到主管機關(guān)規(guī)定的最低限以下；

 （二）違反市政府有關(guān)規(guī)定和主管機關(guān)規(guī)定的證券商的資格要求,；

 （三）業(yè)務(wù)和資產(chǎn)負(fù)債狀況有可能發(fā)生喪失償付能力的危險,；

 （四）領(lǐng)取
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照超過90天未開始營業(yè)，或開業(yè)后擅自停止?fàn)I業(yè)連續(xù)30天以上,。



 第五十二條 證券商應(yīng)執(zhí)行《深圳證券經(jīng)營機構(gòu)會計核算有關(guān)規(guī)定》,，并在規(guī)定的時限內(nèi)向主管機關(guān)報送營業(yè)報告書。



 第五十三條 為保護公共利益和投資者合法權(quán)益,，主管機關(guān)可責(zé)令證券商提交有關(guān)的財務(wù)或業(yè)務(wù)報告及資料,，檢查其營業(yè)帳簿或其它有關(guān)物件。如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法及情形緊急的,，主管機關(guān)可封存或調(diào)取有關(guān)物件。



 第五十四條 深圳證券交易所（簡稱交易所）須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立,，為非盈利性的會員制事業(yè)法人,。



 第五十五條 交易所實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。理事會由證券商,、登記公司,、主管機關(guān)和政府委派的人士共同組成。理事長,、副理事長由理事會提名報中國人民銀行批準(zhǔn),。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由理事長提名,，理事會通過,，報主管機關(guān)核準(zhǔn)。



 第五十六條 交易所為深圳有價證券集中交易的場所,，其主要職能如下：

 （一）提供有價證券集中交易的場所和設(shè)施,；

 （二）在主管機關(guān)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)管理證券商、上市公司,；

 （三）主持對進場的證券特許從業(yè)人員資格的審查考核,；

 （四）主管機關(guān)批準(zhǔn)的其他職能。



 第五十七條 交易所的停市,、復(fù)市須經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn),。



 第五十八條 交易所不得以自己或他人的名義買賣在交易所上市的有價證券。



 第五十九條 凡在交易所上市的公司以及在交易所從事證券交易的證券商必須遵守交易所的規(guī)章及公告,。

 上述規(guī)章及公告由交易所擬定報主管機關(guān)核準(zhǔn),。修改時亦同。



 第六十條 交易所實行公開買賣原則,，并按價格優(yōu)先,、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先順序辦理,。



 第六十一條 在交易所從事證券交易的證券商,，應(yīng)依交易所規(guī)定繳存證券交易保證金（簡稱保證金）、清算頭寸并按規(guī)定繳付費用,。



 第六十二條 證券商有下列行為者,，交易所可按照有關(guān)法規(guī)報經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)對其處以罰款，并給予警告,、停止交易,，以至除名的處分：

 （一）違反有關(guān)法律和本辦法規(guī)定；

 （二）違反交易所規(guī)章及公告,。



 第六十三條 交易所按規(guī)定對證券商除名處分的,，應(yīng)報經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)。

 交易所為保護投資者合法權(quán)益,，認(rèn)為有必要時,，可責(zé)令對除名或受到停止交易處理的證券商自行清理其買賣業(yè)務(wù)或指定其他證券商代為清理。經(jīng)指定的其他證券商在清理該買賣業(yè)務(wù)范圍內(nèi),，視為該證券商的代理人,。



 第六十四條 主管機關(guān)和深圳市審計局為保護公共利益和投資者合法權(quán)益，可隨時要求交易所提交關(guān)于其營業(yè)和財產(chǎn)狀況報告和資料,。發(fā)現(xiàn)違法嫌疑的,，可封存調(diào)取有關(guān)證件,。



 第六十五條 證券商在交易所買賣有價證券所發(fā)生的債務(wù)，按下列順序清償：

 （一）稅收,；

 （二）委托人,；

 （三）交易所；

 （四）證券商,。

 清算頭寸不敷清償時,，其未受清償部分，可用保證金進行清償,。



 第六十六條 上市公司洽商,、簽訂重要合同，及公司資產(chǎn),、負(fù)債,、權(quán)益、經(jīng)營發(fā)生重大變化,，對其證券價格產(chǎn)生明顯影響的,，應(yīng)及時報告主管機關(guān)及交易所。



 第六十七條 深圳證券登記公司（以下簡稱登記公司）經(jīng)主管機關(guān)審核中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立,，并憑主管機關(guān)發(fā)給的經(jīng)營許可證到市工商局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,，方可開業(yè)。



 第六十八條 登記公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,。董事會由各股東單位代表和主管機關(guān)委派的人士共同組成,。董事長、副董事長由董事會選舉產(chǎn)生,，報主管機關(guān)核準(zhǔn),。總經(jīng)理,、副總經(jīng)理由董事長提名,，董事會通過后報主管機關(guān)核準(zhǔn)。



 第六十九條 登記公司為深圳證券集中登記過戶的服務(wù)機構(gòu),，其業(yè)務(wù)范圍為：

 （一）公開發(fā)行及非公開發(fā)行的股份登記,；

 （二）上市及未上市記名證券的過戶登記；

 （三）代理有價證券的保管,；

 （四）代理有價證券的還本付息或分紅派息,；

 （五）與證券有關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)；

 （六）主管機關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。



 第七十條 記名股票過戶，須在股份公司公布停止過戶日前到登記公司辦理過戶,，并到股份公司或登記公司提供的地點領(lǐng)取股息紅利,，不按規(guī)定期限辦理過戶手續(xù)的,，股息、紅利仍發(fā)給原記名股東,。



 第七十一條 主管機關(guān)為保護公共利益和投資者的合法權(quán)益,，可責(zé)令交易所、登記公司變更章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則,、營業(yè)細(xì)則及其它規(guī)章，或停止,、禁止,、變更、撤銷其決議案或處分,。



 第七十二條 交易所,、登記公司的下列行為，必須得到主管機關(guān)的批準(zhǔn)并到市工商局辦理有關(guān)手續(xù)：

 （一）變更名稱或住所,；

 （二）變更資本總額,；

 （三）停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者解散。



 第七十三條 交易所,、登記公司的下列行為,，必須經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)：

 （一）變更章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （二）主要負(fù)責(zé)人的變更,；

 （三）歇業(yè)或停止部分業(yè)務(wù),。



 第七十四條 證券商、登記公司不得為不符合本辦法第二十九條規(guī)定的當(dāng)事人辦理委托買賣和登記過戶手續(xù),。



 第七十五條 交易所和登記公司從事業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準(zhǔn)由主管機關(guān)和物價部門制定,。



 第七十六條 交易所、登記公司和證券商有義務(wù)向主管機關(guān)和市政府有關(guān)監(jiān)管機關(guān)提供其要求查詢的資料,。



 第七十七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓和個人持有股票的稅收,，按照有關(guān)稅法規(guī)定執(zhí)行。



 第七十八條 交易所須向主管機關(guān)認(rèn)可的新聞媒介發(fā)布每天上市證券的總成交量和成交價格,。




 第六章 主管機關(guān)





 第七十九條 主管機關(guān)的職責(zé)：

 （一）保護投資者的合法權(quán)益,；

 （二）維護公開、公平,、公正的市場原則,；

 （三）維護股票市場的健康運作；

 （四）依法審批和管理股票的發(fā)行和交易,。



 第八十條 主管機關(guān)主管下列事項：

 （一）股票發(fā)行的審批,、管理和監(jiān)督；

 （二）股票登記過戶的管理和監(jiān)督,；

 （三）股票上市核準(zhǔn)及買賣的管理和監(jiān)督,；

 （四）股票投資信托,、股票融資和股票投資咨詢業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)、管理和監(jiān)督,；

 （五）審批交易所,、登記公司和證券商的設(shè)立對其業(yè)務(wù)活動的管理監(jiān)督；

 （六）與股份公司運作相關(guān)的檢查和監(jiān)督,；

 （七）股票市場的調(diào)查統(tǒng)計和研究分析,；

 （八）證券機構(gòu)及其人員的考核、獎罰,；

 （九）股票管理法規(guī)的擬訂并制定有關(guān)實施辦法,；

 （十）其他有關(guān)股票市場的管理。



 第八十一條 主管機關(guān)的管理人員必須以身作則,，遵紀(jì)守法,，廉潔奉公，按公開,、公平,、公正的原則有效地進行管理。不得以權(quán)謀私,，徇私舞弊,。




 第七章 罰則





 第八十二條 在股票發(fā)行、交易活動中發(fā)生的爭議,，按主管機關(guān)及市政府有關(guān)職能部門批準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定進行處理,。



 第八十三條 凡在交易所內(nèi)進行交易發(fā)生爭議的，由交易所進行調(diào)解,。調(diào)解不服的可向主管機關(guān)申請復(fù)議,。

 主管機關(guān)作出的復(fù)議決定，當(dāng)事人必須執(zhí)行,。對于復(fù)議決定拒不執(zhí)行的,，主管機關(guān)可授權(quán)交易所停止該證券商在交易所的業(yè)務(wù)。



 第八十四條 凡未經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票,、認(rèn)股權(quán)證及其它各種集資券的發(fā)行人,，給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其停止違法活動，退還所籌資金,；

 （二）凍結(jié)公司發(fā)行證券所籌資金,；

 （三）通知金融機構(gòu)停止其貸款；

 （四）處以違法活動所涉及金額5％以下罰款,。

 以上處罰,，可以并處。



 第八十五條 發(fā)行公司和證券承銷商不按主管機關(guān)批準(zhǔn)的發(fā)行范圍,、數(shù)量及發(fā)行價格發(fā)行的,，給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其退還超過范圍及數(shù)量的款項,；

 （二）處以發(fā)行公司及承銷商所涉及金額5％以下罰款；

 （三）停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格,。

 以上處罰，可以并處,。



 第八十六條 為發(fā)行公司提供不真實材料的或因此而造成損失的資產(chǎn)評估機構(gòu)和會計師事務(wù)所等評估及公證機構(gòu),，給予以下處罰：

 （一）警告；

 （二）通報,；

 （三）處以1萬元以下的罰款,；

 （四）責(zé)令該機構(gòu)停止該項業(yè)務(wù)半年，吊銷直接責(zé)任人的評估或公證資格,。

 以上處罰,，可以并處。



 第八十七條 凡經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)已發(fā)行股票的公司,，如不按本辦法及時并如實向主管機關(guān)報送有關(guān)材料或向社會公眾披露有關(guān)資料的,，給予以下處罰：

 （一）登報通報批評；

 （二）處以1萬元以下罰款,；

 （三）該公司有價證券停牌交易5至7天,；

 （四）造成重大危害的，提請司法部門依法處理,。

 以上處罰,，可以并處。



 第八十八條 違反本辦法第二十九條的,，給予以下處罰：

 （一）由工商行政管理局處以2萬元以上,、5萬元以下罰款；

 （二）由市行政監(jiān)察局追究當(dāng)事人責(zé)任,，視情節(jié)給予處分,；

 （三）由主管機關(guān)給予停止該股票交易、過戶和通報批評,。



 第八十九條 違反第三十四條,、第三十五條的，由主管機關(guān)處以2萬元以上,、5萬元以下罰款,。



 第九十條 凡違反第三十六條進行場外非法交易的，對買賣雙方各處以該有價證券成交額50％以下的罰款,，直至沒收其有價證券,。



 第九十一條 凡未經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)而從事證券經(jīng)營的機構(gòu)和個人，給予以下處罰：

 （一）取締其非法經(jīng)營,；

 （二）沒收非法所得,；

 （三）處以違法活動所涉及金額5％以下罰款,。

 以上處罰，可以并處,。



 第九十二條 證券商,、證券交易所和證券登記公司，超出主管機關(guān)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍進行經(jīng)營的,，給予以下處罰：

 （一）停業(yè)整頓,；

 （二）取消其部分直至全部經(jīng)營業(yè)務(wù)。

 以上處罰,，可以并處,。



 第九十三條 在證券發(fā)行、交易,、交收,、清算、結(jié)算和過戶登記過程中,，凡涉及舞弊,、欺詐、收受回扣及以非法手段謀利者,，給予當(dāng)事人以下處罰：

 （一）處以所涉及金額5％以下罰款,；

 （二）沒收有價證券；

 （三）當(dāng)事人為證券從業(yè)人員的,，責(zé)令其所在單位給予記過,、開除留用或開除公職等行政處分，凡被開除公職者,，任何證券機構(gòu)不得重新錄用,；

 （四）情節(jié)嚴(yán)重的提交司法部門依法處理。

 以上處罰,，可以并處,。



 第九十四條 以上處罰除已規(guī)定由主管部門執(zhí)行外，其余各條款由主管機關(guān)會同有關(guān)部門執(zhí)行,。




 第八章 附則



 第九十五條 本辦法授權(quán)主管機關(guān)解釋,。



 第九十六條 本辦法自1991年6月15日起施行。



 第九十七條 凡有與本辦法相抵觸的,，以本辦法為準(zhǔn),。