• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1992-02-26
• 【生效日期】1992-02-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

深圳市內(nèi)部股份證管理暫行辦法

深圳市內(nèi)部股份證管理暫行辦法
 
（深圳市政府一九九二年二月二十六日）

 第一條 為了推動(dòng)和完善股份制改革,，加強(qiáng)股份有限（內(nèi)部）公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)部股份公司）發(fā)行與轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證的管理，根據(jù)《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》和《深圳市股份有限公司暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,，特制定本辦法,。



 第二條 深圳市內(nèi)部股份公司發(fā)行與轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證均須遵守本辦法。



 第三條 中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管機(jī)關(guān)）依照有關(guān)規(guī)定和本辦法對(duì)內(nèi)部股份證的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓行使管理職能,。



 第四條 內(nèi)部股份證是內(nèi)部股份公司按照本辦法規(guī)定發(fā)行的證明股東在內(nèi)部股份公司中擁有資產(chǎn)所有權(quán),、收益權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及其他權(quán)利的憑證,。



 第五條 內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

 （一）公司名稱(chēng)和注冊(cè)地,；

 （二）每股面值、股數(shù),；

 （三）內(nèi)部股份證編號(hào),、股東名稱(chēng)或姓名；

 （四）分紅派息,、擴(kuò)股,、股份轉(zhuǎn)讓以及其他情況的記錄；

 （五）法定代表人簽名,、公司印鑒,；

 （六）股份登記處名稱(chēng)和地址；

 （七）內(nèi)部股份證內(nèi)部管理的有關(guān)注意事項(xiàng),。



 第六條 內(nèi)部股份證由深圳證券登記公司統(tǒng)一設(shè)計(jì),、印制。



 第七條 內(nèi)部股份證實(shí)行一戶(hù)一證制,，每股的面值為一元,。

 內(nèi)部股份證可以抵押、繼承和依本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏猛斯伞?


 第八條 內(nèi)部股份證的發(fā)行須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn),。



 第九條 內(nèi)部股份證發(fā)行與轉(zhuǎn)讓的對(duì)象為：

 （一）公司發(fā)起人和發(fā)起人以外的法人,；

 （二）公司內(nèi)部職工,，即本公司以及擁有股份額50％以上的公司的董事,、經(jīng)理和職工,。



 第十條 申請(qǐng)發(fā)行內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立或改組的股份公司；

 （二）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合深圳的產(chǎn)業(yè)政策,；

 （三）凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,；

 （四）有盈利記錄或經(jīng)改造以后可以提高經(jīng)濟(jì)效益有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)；

 （五）公司財(cái)務(wù)制度健全,；

 （六）公司負(fù)責(zé)人須符合國(guó)家工商行政管理局有關(guān)資格審查的規(guī)定,；

 （七）新設(shè)立的內(nèi)部公司，發(fā)起人認(rèn)繳股份不少于公司股份總額的60％,；

 （八）申請(qǐng)發(fā)行的公司及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒(méi)有違法行為或損害公眾利益的記錄,。



 第十一條 申請(qǐng)發(fā)行內(nèi)部股份證應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

 （一）發(fā)行內(nèi)部股份證的申請(qǐng)報(bào)告；

 （二）市政府批準(zhǔn)成立內(nèi)部公司的文件,；

 （三）市政府原則同意的公司章程或其草案,；

 （四）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告。該報(bào)告如涉及對(duì)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估和驗(yàn)資的,，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具確認(rèn)文件,；

 （五）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)內(nèi)部股份的驗(yàn)資報(bào)告；

 （六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （七）招股說(shuō)明文件,；

 （八）公司出具的發(fā)起人和內(nèi)部職工名冊(cè)；

 （九）資金運(yùn)用可行性報(bào)告,；

 （十）公司主管部門(mén)或發(fā)起人會(huì)議的相應(yīng)文件或決議,；

 （十一）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的未來(lái)一年公司盈利預(yù)測(cè)文件；

 （十二）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件,。



 第十二條 公司編制的招股說(shuō)明文件,，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、全面,、準(zhǔn)確地載明下列事項(xiàng)：

 （一）公司名稱(chēng)和注冊(cè)地,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、產(chǎn)品種類(lèi),、銷(xiāo)售情況,、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

 （三）發(fā)起人或董事,、經(jīng)理簡(jiǎn)歷,；

 （四）發(fā)行內(nèi)部股份證的理由和目的；

 （五）股份總額,、數(shù)量,，每股面額及售價(jià),；

 （六）發(fā)行方式；

 （七）發(fā)行對(duì)象,；

 （八）本公司對(duì)內(nèi)部股份管理的規(guī)定,；

 （九）內(nèi)部股份證登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；

 （十）公司的歷史沿革以及形成過(guò)程,，公司財(cái)務(wù)狀況,、資產(chǎn)負(fù)債總額及構(gòu)成，公司未來(lái)發(fā)展情況,；

 （十一）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的盈利預(yù)測(cè),。

 以上內(nèi)容不得有任何含糊、虛假和遺漏,，更不得有任何誤導(dǎo),、欺詐成份。

 申請(qǐng)發(fā)行內(nèi)部股份證如獲批準(zhǔn),，應(yīng)在招股前十日將招股說(shuō)明文件送交本辦法第九條規(guī)定的對(duì)象,，并在公司內(nèi)部張榜公布，其他有關(guān)文件則需存放公司固定地方供認(rèn)購(gòu)人備查,。



 第十三條 內(nèi)部公司申請(qǐng)?jiān)黾庸杀?，?yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）股份制運(yùn)作較為規(guī)范；

 （二）前次發(fā)行以來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好,；

 （三）距前次發(fā)行時(shí)間不少于一年,；

 （四）申請(qǐng)發(fā)行的數(shù)量不得超過(guò)現(xiàn)有股份額的一倍；

 （五）所籌資金運(yùn)用符合深圳產(chǎn)業(yè)政策,。



 第十四條 內(nèi)部公司申請(qǐng)?jiān)黾庸杀?，?yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

 （一）公司申請(qǐng)?jiān)黾庸杀镜膱?bào)告；

 （二）股東大會(huì)和董事會(huì)決議,；

 （三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （四）資金運(yùn)用計(jì)劃、有關(guān)部門(mén)的立項(xiàng)批文和項(xiàng)目可行性報(bào)告,；

 （五）發(fā)行方式,、價(jià)格和數(shù)量；

 （六）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件,。



 第十五條 內(nèi)部公司申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行內(nèi)部股份證,，不得超過(guò)本辦法第九條規(guī)定的發(fā)行對(duì)象。



 第十六條 內(nèi)部股份的發(fā)行價(jià)格不得低于面值,，可以溢價(jià)發(fā)行,，發(fā)行價(jià)格須經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。



 第十七條 內(nèi)部股份證必須由證券商代理發(fā)行,。公司須按本辦法第九條規(guī)定的發(fā)行對(duì)象向證券商提交經(jīng)確認(rèn)的投資人名單,。

 證券商代理發(fā)行期限不得超過(guò)二十天,。



 第十八條 內(nèi)部股份證發(fā)行時(shí)，不得采取任何手段誘導(dǎo),、強(qiáng)制或變相強(qiáng)制投資人入股,。



 第十九條 內(nèi)部公司應(yīng)在內(nèi)部股份證發(fā)行結(jié)束后半個(gè)月內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)提交書(shū)面發(fā)行總結(jié)報(bào)告,，并在公司內(nèi)部張榜公布,。書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括發(fā)行股份的數(shù)量,、范圍,、方式、價(jià)格以及股東名冊(cè),。



 第二十條 內(nèi)部股份證轉(zhuǎn)讓只允許在發(fā)行公司職工之間進(jìn)行,；超過(guò)內(nèi)部范圍的股份證一律作廢。內(nèi)部職工個(gè)人股在認(rèn)購(gòu)后的兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。董事和經(jīng)理在任職期間,，不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。

 職工離開(kāi)公司,，可以繼續(xù)持有或轉(zhuǎn)讓其原有股份,。其股份轉(zhuǎn)讓也必須符合第九條第二款規(guī)定的范圍。



 第二十一條 內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格參考每股資產(chǎn)凈值和回報(bào)率由買(mǎi)賣(mài)雙方商定,。

 內(nèi)部股份的轉(zhuǎn)讓登記費(fèi)用按轉(zhuǎn)讓金額由轉(zhuǎn)讓人和承讓人各交0．5％,。

 深圳證券登記公司代收、代繳內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)繳納的稅款,。



 第二十二條 內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓后應(yīng)由公司董事會(huì)確認(rèn),，并于三十天內(nèi)由公司董事會(huì)將確認(rèn)通知送到深圳證券登記公司辦理登記過(guò)戶(hù)方可生效。股東的持股情況以深圳證券登記公司電腦記錄的股份數(shù)量為準(zhǔn),。

 每次分紅派息,、擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓登記后深圳證券登記公司須向公司提供有關(guān)的名冊(cè),。公司董事會(huì)根據(jù)名冊(cè)在內(nèi)部股份證上作相同的記錄,。



 第二十三條 發(fā)行、轉(zhuǎn)讓內(nèi)部股份證的統(tǒng)計(jì)情況每季度結(jié)束后十天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送一次,。



 第二十四條 公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每半年終了后一個(gè)月內(nèi)張榜公布,。



 第二十五條 內(nèi)部公司如要申請(qǐng)成為公眾公司，需考核和經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)內(nèi)部股份制運(yùn)作后的三年業(yè)績(jī),；并按照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件,，調(diào)整處理好各方的關(guān)系，以達(dá)到公開(kāi)發(fā)行股票成為公眾公司的要求,。



 第二十六條 違反本辦法第九條規(guī)定內(nèi)部股份證發(fā)行與轉(zhuǎn)讓對(duì)象的,，參照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》第七章給予以下處罰：

 （一）責(zé)令發(fā)行人退還所籌資金,；

 （二）注銷(xiāo)該部分股份；沒(méi)收發(fā)行所涉及的股金,；

 （三）通報(bào)批評(píng),；

 （四）給直接責(zé)任人或公司負(fù)責(zé)人政紀(jì)處分。

 以上各款可以并處,。



 第二十七條 本辦法由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋,。



 第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。