• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1993-03-01
• 【生效日期】1993-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所章程

 上海證券交易所章程
 
（1993年3月修改稿上海證券交易所發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 為促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展,，創(chuàng)建公平、穩(wěn)定,、高效的證券市場,，維護投資者的合法權(quán)益特設(shè)立本所。



 第二條 本所中文全稱為上海證券交易所,，英文全稱為：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＳＴＯＣＫ ＥＸＣＨＡＮＧＥ,，英文簡稱為ＳＳＥ。



 第三條 本所是不以盈利為目的,，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人,。



 第四條 本所及交易市場所在地在上海市,。



 第五條 本所公告登載于公開發(fā)行的報刊。




 第二章 資本





 第六條 本所注冊資本為人民幣三億元,。




 第三章 職能





 第七條 本所職能包括：

 （一）提供證券集中交易的場所和設(shè)施,；

 （二）組織、管理上市證券的交易活動,；

 （三）依法對上市公司和會員的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動進行監(jiān)管,；

 （四）國家證券主管機關(guān)許可或委托的其它職能。




 第四章 會員





 第八條 同時具備下列條件的法人,，提供必要文件,，并向本所提出申請，經(jīng)理事會批準(zhǔn)后,，可成為本所的會員：

 （一）經(jīng)有權(quán)部門依法批準(zhǔn)設(shè)立,，具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)；

 （二）注冊資本在人民幣五百萬元以上（含五百萬元）,；

 （三）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績,；

 （四）組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和本所規(guī)定的條件；

 （五）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,，按規(guī)定交納各項會員經(jīng)費,。



 第九條 本所會員享有下列權(quán)利：

 （一）參加會員大會；

 （二）選舉權(quán)和被選舉權(quán),；

 （三）對本所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán),；

 （四）參加本所的場內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù),；

 （五）對本所事務(wù)和其它會員的活動進行監(jiān)督,；

 （六）在保留至少一個交易席位的情況下，有權(quán)轉(zhuǎn)讓交易席位,；

 （七）其它相應(yīng)的權(quán)利,。



 第十條 本所會員承擔(dān)下列義務(wù)：

 （一）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,，依法開展證券經(jīng)營活動,；

 （二）遵守本所章程、各項規(guī)章制度,，執(zhí)行本所決議,；

 （三）派遣合格代表入場從事證券交易活動；

 （四）維護投資者的合法權(quán)益,，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展,；

 （五）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；

 （六）接受本所的監(jiān)管,。

 （七）其他相關(guān)的義務(wù),。



 第十一條 會員因下列事由可退出本所：

 （一）由會員提出并經(jīng)本所理事會批準(zhǔn),；

 （二）會員法人實體解散；

 （三）其他法定事由,。



 第十二條 對違反本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)定的會員，本所給予下列處分：

 （一）警告,；

 （二）罰款,；

 （三）通報,；

 （四）暫停參加場內(nèi)交易,；

 （五）取消會員資格。

 以上處分可根據(jù)情節(jié)輕重,，給予一項或數(shù)項并處,。




 第五章 會員大會





 第十三條 會員大會是本所的最高權(quán)力機構(gòu)。本所會員為會員大會的當(dāng)然會員,。



 第十四條 會員大會行使下列職權(quán)：

 （一）制定,、修改或廢除本所章程；

 （二）選舉和罷免理事,；

 （三）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理的工作報告,；

 （四）審議批準(zhǔn)本所的財務(wù)預(yù)算、決算報告,；

 （五）決定本所的其他重大事項,。



 第十五條 會員大會每年召開一次，須有三分之二以上會員出席,。在會員大會閉會期間,，經(jīng)理事會或半數(shù)以上會員提議，可召開會員大會特別會議,。



 第十六條 會員大會由理事長召集,，主席由理事長擔(dān)任，理事長缺席時,，由理事長指定的常務(wù)理事?lián)巍?


 第十七條 會員向會員大會提交議案,，至少需由十名會員聯(lián)名提出，方可付諸審議,。



 第十八條 會員大會的決定事項以出席會員過半數(shù)以上表決同意始算通過,。表決采用無記名投票方式，每一會員一票,。




 第六章 理事會





 第十九條 本所設(shè)理事會,，為會員大會日常事務(wù)的決策機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé),。



 第二十條 理事會具有下列職責(zé)：

 （一）執(zhí)行會員大會的決議,；

 （二）擬定,、修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （三）聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理,；

 （四）批準(zhǔn)接納會員,；

 （五）決定對會員“暫停參加場內(nèi)交易”以上的處分；

 （六）決定設(shè)立專門委員會,；

 （七）會員大會授予的其他職責(zé),。



 第二十一條 理事會成員不少于十三人，其中理事人數(shù)不少于九人,，非會員理事人數(shù)不少于四人,。



 第二十二條 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由國家規(guī)定的有權(quán)機關(guān)提名,，會員大會選舉產(chǎn)生,。會員理事，非會員理事任期三年,，可連選連任,。



 第二十三條 理事會設(shè)理事長一人，常務(wù)理事五人,。理事長由國家規(guī)定的有權(quán)機關(guān)提名,，理事會選舉產(chǎn)生。理事長,、總經(jīng)理為理事會的當(dāng)做常務(wù)理事,，其他常務(wù)理事由理事會選舉產(chǎn)生。



 第二十四條 理事長主持理事會工作,。理事長因故臨時不能履行職責(zé)時,，由理事長指定的常務(wù)理事代其履行職責(zé)。

 理事會一般每季度召開一次會議,。遇特殊情況,，由理事長決定召開特別會議。



 第二十五條 理事會會議須有三分之二以上理事出席,，其決議須出席會議的理事過半數(shù)以上表決通過方為有效,。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十六條 本所設(shè)總經(jīng)理一人，為本所法定代表人,；設(shè)副總經(jīng)理若干人,，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理,、副總經(jīng)理任期三年，可以連任,。



 第二十七條 總經(jīng)理由理事長按國家規(guī)定的程序提名,，理事會聘任,。副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，理事會聘任,。



 第二十八條 本所實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,。總經(jīng)理具有下列職責(zé)：

 （一）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （二）主持本所的日常工作；

 （三）提名副總經(jīng)理和聘任本所部門負(fù)責(zé)人,；

 （四）代表本所對外處理有關(guān)事務(wù),；

 （五）理事會授予的其他職責(zé)。



 第二十九條 總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時,，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé),。




 第八章 財務(wù)與會計制度





 第三十條 本所根據(jù)國家有關(guān)法律和財務(wù)會計制度的規(guī)定，制定本所財務(wù)會計制度,。



 第三十一條 本所按國家有關(guān)法律規(guī)定編制具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所注冊會計師查核鑒證的年度財務(wù)報告。



 第三十二條 本所按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)進行財務(wù)年度決算,。




 第九章 解散與清算





 第三十三條 本所遇有下列情況之一，并經(jīng)國家規(guī)定的有關(guān)權(quán)力機關(guān)批準(zhǔn)后,，予以解散：

 （一）因變更不符法律規(guī)定的設(shè)立條件,；

 （二）會員大會決議解散；

 （三）遇有不可抗力或意外事件,，致使本所長時期無法正常運轉(zhuǎn),；

 （四）法律規(guī)定的其他原因。



 第三十四條 本所解散時,，按國家規(guī)定的程序進行清算,。

 清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按會員擁有交易席位的比例進行分配,。




 第十章 附則



 第三十五條 本章程如有未盡事宜,，除依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理外,，本所將及時修改補充,。



 第三十六條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會。



 第三十七條 本章程經(jīng)會員大會通過,，報請國家規(guī)定的有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)后生效,。