• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-05-01
• 【生效日期】1993-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則

 人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則
 
（1993年5月上海證券中央登記結(jié)算公司發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 為發(fā)展和完善人民幣特種股票市場(chǎng)，保障投資者的合法權(quán)益,，特制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則下列詞匯具有如下意義或內(nèi)容：

 一、公司：指上海證券中央登記結(jié)算公司,；

 二,、交易所：指上海證券交易所；

 三,、Ｂ種股票：指在交易所上市或準(zhǔn)備上市的人民幣特種股票,，及新股認(rèn)購(gòu)權(quán)證書(shū)和其它受益憑證；

 四,、發(fā)行公司：指發(fā)行Ｂ種股票的股份有限公司,；

 五、客戶：指Ｂ種股票的最終受益人,；

 六,、Ｔ＋日：“Ｔ”指交易所的交易日，“日”指交易后的營(yíng)業(yè)日,，營(yíng)業(yè)日指上海和美國(guó)的工作日,；

 七、代理銀行：指公司辦理Ｂ種股票結(jié)算交收的收付款銀行,。



 第三條 本規(guī)則提及的時(shí)間,，為中國(guó)北京時(shí)間。




 第二章 結(jié)算會(huì)員




 結(jié)算會(huì)員的資格和種類





 第四條 交易所Ｂ種股票的境內(nèi)經(jīng)紀(jì)商,、境外代理商和托管銀行,，提出申請(qǐng)并交納公司規(guī)定的“市場(chǎng)發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”后，可成為公司的結(jié)算會(huì)員,。



 第五條 申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員的機(jī)構(gòu),，須填寫公司編制的“結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)表”，并向公司指定的銀行帳戶匯足市場(chǎng)發(fā)展基金和交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金后,，公司將向其發(fā)出“結(jié)算會(huì)員確認(rèn)書(shū)”予以確認(rèn),。



 第六條 結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員?；窘Y(jié)算會(huì)員為交易所會(huì)員，一般結(jié)算會(huì)員為Ｂ種股票的境外代理商和托管銀行,。




 結(jié)算會(huì)員繳納的“市場(chǎng)發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”





 第七條 結(jié)算會(huì)員繳納“市場(chǎng)發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”的標(biāo)準(zhǔn)為：

 一,、“市場(chǎng)發(fā)展基金”：

 1．基本結(jié)算會(huì)員：10萬(wàn)美元

 2．一般結(jié)算會(huì)員：

 境外代理商 5萬(wàn)美元

 托管銀行 5萬(wàn)美元

 二、“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”：

 1．基本結(jié)算會(huì)員：20萬(wàn)美元

 2．境外代理商： 5萬(wàn)美元



 第八條 第二章第十一條和第七章第七十條和第七十一條分別闡述“市場(chǎng)發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”的性質(zhì)和用途,。



 第九條 每個(gè)結(jié)算會(huì)員繳納的“市場(chǎng)發(fā)展基金”將由公司按實(shí)際收款后五年或結(jié)算會(huì)員終止其結(jié)算會(huì)員資格后歸還給各結(jié)算會(huì)員,?！敖皇诊L(fēng)險(xiǎn)共同基金”只有在結(jié)算會(huì)員終止其結(jié)算會(huì)員資格后公司才予退還。公司對(duì)上述兩項(xiàng)基金不支付利息,。



 第十條 結(jié)算會(huì)員繳納的“市場(chǎng)發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”在公司準(zhǔn)予退還之前,，不能轉(zhuǎn)讓或用于抵押。



 第十一條 “市場(chǎng)發(fā)展基金”的主要用途為：

 一,、購(gòu)置和維護(hù)公司的計(jì)算機(jī),、通訊設(shè)施、辦公用品等項(xiàng)固定資產(chǎn),；

 二,、滿足公司必要的營(yíng)運(yùn)資金；

 三,、滿足公司發(fā)展所必需的其他用途,。




 結(jié)算會(huì)員的職責(zé)





 第十二條 結(jié)算會(huì)員的職責(zé)為：

 一、作為公司的名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)辦理客戶的名冊(cè)登記,；

 二,、為客戶向公司辦理股權(quán)登記或股票中央存管；

 三,、為客戶向公司辦理結(jié)算交收,；

 四、為客戶辦理公司向客戶提供的各項(xiàng)服務(wù),。



 第十三條 結(jié)算會(huì)員具有完全履行其交收義務(wù)的責(zé)任,。（各結(jié)算會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的交收責(zé)任詳見(jiàn)第六章）




 第三章 名冊(cè)登記




 名冊(cè)登記機(jī)構(gòu)





 第十四條 公司為Ｂ種股票的法定名冊(cè)登記機(jī)構(gòu)?？蛻粼谑袌?chǎng)行為發(fā)生之前，須向公司辦妥名冊(cè)登記手續(xù),。



 第十五條 公司設(shè)立名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu),，但僅限于公司批準(zhǔn)的結(jié)算會(huì)員。




 名冊(cè)登記人





 第十六條 公司以客戶為名冊(cè)被登記人,。



 第十七條 對(duì)具有下列情況之一者,，在提出名冊(cè)登記申請(qǐng)后，公司予以辦理登記：

 一,、在發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)Ｂ種股票,；

 二、參與交易所上市Ｂ種股票交易,；

 三、符合法律規(guī)定的變更Ｂ種股票股權(quán)的受益者,。



 第十八條 客戶在辦理名冊(cè)登記之后,，公司將向客戶提供登記號(hào)碼,。一個(gè)客戶只能擁有一個(gè)登記號(hào)碼。




 名冊(cè)登記程序





 第十九條 客戶須由本人或指定的委托人,，通過(guò)名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)向公司辦理登記手續(xù),。



 第二十條 客戶向名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)辦理登記手續(xù)時(shí)，須填寫公司統(tǒng)一制作的“投資者開(kāi)戶登記表”,。



 第二十一條 “投資者開(kāi)戶登記表”的內(nèi)容包括：名冊(cè)登記人名，有效證件號(hào)碼（商業(yè)注冊(cè)登記號(hào)）,、國(guó)籍（機(jī)構(gòu)注冊(cè)地）,、通訊地址及聯(lián)系電話等。



 第二十二條 名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)應(yīng)仔細(xì)校驗(yàn)“投資者開(kāi)戶登記表”內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性,，在登記表上加蓋簽章,，并及時(shí)將客戶填制的登記表,、有效證件和文件的復(fù)印件等送達(dá)公司。



 第二十三條 客戶在辦理名冊(cè)登記時(shí),，須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收，并通過(guò)該結(jié)算會(huì)員辦妥登記手續(xù),。



 第二十四條 客戶如需變更結(jié)算會(huì)員,，須通過(guò)新選定的結(jié)算會(huì)員向公司發(fā)送更換結(jié)算會(huì)員通知書(shū)，通知書(shū)須有新老結(jié)算會(huì)員共同簽章確認(rèn),。公司在辦理更換手續(xù)以后,，通過(guò)新結(jié)算會(huì)員，向客戶發(fā)出確認(rèn)書(shū),，并將副本送達(dá)老結(jié)算會(huì)員,。



 第二十五條 客戶的名冊(cè)登記資料由公司保存，除客戶本人,、發(fā)行公司,、證券主管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)外，任何人不得加以查閱,。




 第四章 股權(quán)登記




 股權(quán)登記的范圍





 第二十六條 公司辦理股權(quán)登記限于下列范圍：

 一,、發(fā)行新股認(rèn)購(gòu),；

 二,、發(fā)行公司供股認(rèn)購(gòu)；

 三,、發(fā)行公司派送紅股,；

 四,、交易股權(quán)變更；

 五,、非交易股權(quán)變更,；




 認(rèn)購(gòu)新股和供股登記





 第二十七條 客戶認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司新發(fā)行或供股的股票，須向發(fā)行公司或承銷商提供在公司登記的帳戶號(hào)碼,，由發(fā)行公司編制“認(rèn)購(gòu)清單（一式兩份）,，統(tǒng)一向公司辦理股權(quán)登記。



 第二十八條 在公司以電子計(jì)算機(jī)進(jìn)行股權(quán)登記時(shí),，發(fā)行公司在上市日之前十五天,，除向公司提供“客戶認(rèn)購(gòu)清單”之外，須附加公司指定格式的電子計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)軟盤,。



 第二十九條 公司根據(jù)“認(rèn)購(gòu)清單”進(jìn)行股權(quán)登記,，并出具“股權(quán)登記（股票存管）確認(rèn)書(shū)”，通知客戶,。



 第三十條 如客戶對(duì)股權(quán)登記的結(jié)果持有異議,，可立即通過(guò)結(jié)算會(huì)員向公司提出查詢，公司將及時(shí)進(jìn)行查核,，并將查核和糾正結(jié)果通過(guò)結(jié)算會(huì)員通知客戶,。




 紅股登記





 第三十一條 發(fā)行公司派送紅股，由發(fā)行公司統(tǒng)一向公司辦理股權(quán)登記,。發(fā)行公司向公司提交的登記資料以及公司向客戶提供的股權(quán)確認(rèn)手續(xù)等,，與本規(guī)則第四章第二十七條至第三十條的規(guī)定相同。




 交易股權(quán)變更登記





 第三十二條 Ｂ種股票買賣成交后,，公司根據(jù)結(jié)算會(huì)員的交收指令辦理股權(quán)變更登記,。但若因強(qiáng)制性買進(jìn)或賣出引致的股權(quán)變更則按第七章的有關(guān)規(guī)定辦理。



 第三十三條 交易股權(quán)變更登記按本規(guī)則第六章第五十六條至第六十八條的規(guī)定辦理,。




 非交易股權(quán)變更登記





 第三十四條 有下列情況之一時(shí),，公司準(zhǔn)予辦理非交易股權(quán)變更登記。

 一,、符合法律規(guī)定的股票繼承和饋贈(zèng),；

 二、結(jié)算會(huì)員以庫(kù)存股票抵補(bǔ)交收不足,；

 三,、交易雙方對(duì)一項(xiàng)錯(cuò)誤的買賣達(dá)成修訂協(xié)議，并經(jīng)交易所同意的,；

 四,、由強(qiáng)制性買進(jìn)或賣出而導(dǎo)致的非交易性過(guò)戶；

 五、符合法律的抵押行為所引起的過(guò)戶,；

 六,、其他經(jīng)公司許可的過(guò)戶。



 第三十五條 本規(guī)則第三十四條“一”和“五”款所述股權(quán)變更,，由客戶通過(guò)其結(jié)算會(huì)員向公司提出申請(qǐng)并出示法律公證書(shū)后，公司方予辦理,。



 第三十六條 非交易股權(quán)變更登記完成后,，公司向變更雙方出具“非交易過(guò)戶確認(rèn)書(shū)”。




 第五章 股票存管




 存管原則





 第三十七條 公司對(duì)Ｂ種股票實(shí)行中央存管,，并按每一客戶開(kāi)設(shè)“股票存管帳戶”,、用以記載存放于公司的股票數(shù)額及變更情況。



 第三十八條 公司實(shí)行“非流動(dòng)性制度”,，對(duì)股權(quán)變更引起的股票轉(zhuǎn)移,，公司不簽發(fā)實(shí)物股票，通過(guò)帳面予以劃轉(zhuǎn),。




 存管方法





 第三十九條 對(duì)發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票,，由發(fā)行公司將全部股票交由公司核點(diǎn)后入庫(kù)封存，公司根據(jù)發(fā)行公司提交的“認(rèn)購(gòu)清單”,，分別記入客戶的“股票存管帳戶”,。



 第四十條 對(duì)發(fā)行公司供股和配送紅股，公司依前條所述方法辦理股票的存管,。



 第四十一條 對(duì)交易股權(quán)變更引致的股票轉(zhuǎn)移,，按本規(guī)則第六章第五十六條至第六十八條的規(guī)定辦理股票存管。



 第四十二條 對(duì)非交易股權(quán)變更引致的股票轉(zhuǎn)移,，公司在完成股權(quán)變更的同時(shí),，相應(yīng)調(diào)整客戶在“股票存管帳戶”中的記錄。




 存管憑據(jù)和抵押





 第四十三條 公司依股票存管變更情況向客戶出具存管憑證,。

 一,、對(duì)發(fā)行認(rèn)購(gòu)和發(fā)行公司供股、派送紅股以及非交易股權(quán)變更引起的股票存管變更,，公司出具“股權(quán)登記（股票存管）確認(rèn)書(shū),。

 二、對(duì)交易股權(quán)變更引致的股票存管變更,，公司于交收日出具“交收確認(rèn)書(shū)”,。

 三、每月初交易所的第三個(gè)營(yíng)業(yè)日,，提供“月股權(quán)變更和股票交收存管對(duì)帳表”,。



 第四十四條 客戶對(duì)股票存管情況存有疑義，可通過(guò)結(jié)算會(huì)員向公司查詢。公司將通過(guò)結(jié)算會(huì)員將查詢結(jié)果通知客戶,。



 第四十五條 公司提供的股票存管憑據(jù),，不能流通和直接設(shè)定抵押?？蛻羧缧鑴?dòng)用股票辦理抵押,，公司不簽發(fā)實(shí)物股票，以公司出具的“抵押股票存管證明”為據(jù),。



 第四十六條 公司向客戶出具“抵押股票存管證明”的同時(shí),，凍結(jié)被抵押的股票數(shù)量，并記載于客戶的“股票存管帳戶”,。



 第四十七條 如客戶歸還公司“抵押股票存管證明”,，公司將解陳凍結(jié)并相應(yīng)調(diào)整客戶的“股票存管帳戶”。




 第六章 交易結(jié)算交收




 結(jié)算交收準(zhǔn)則





 第四十八條 公司實(shí)行中央結(jié)算交收制度,，所有結(jié)算會(huì)員以公司為結(jié)算交收對(duì)手,。



 第四十九條 公司以實(shí)現(xiàn)每項(xiàng)交易如期交收為原則。



 第五十條 公司實(shí)行“凈額結(jié)算交收”和“逐項(xiàng)結(jié)算交收”相結(jié)合的制度,?；窘Y(jié)算會(huì)員與公司之間實(shí)行“凈額結(jié)算交收”；一般結(jié)算會(huì)員與公司之間實(shí)行“逐項(xiàng)結(jié)算交收”,。



 第五十一條 公司按“錢貨兩訖”的原則辦理結(jié)算交收,。



 第五十二條 公司在Ｔ＋3日完成交收。




 代理銀行和資金帳戶





 第五十三條 公司選擇一家或多家商業(yè)銀行為收付款代理銀行,。代理銀行的責(zé)任限于依公司的指令辦理交收資金的收付,。



 第五十四條 公司在代理銀行開(kāi)立收付款資金帳戶，結(jié)算會(huì)員匯入公司的款項(xiàng)及公司向結(jié)算會(huì)員劃撥的款項(xiàng)均通過(guò)該帳戶辦理,。



 第五十五條 公司為每個(gè)結(jié)算會(huì)員設(shè)立收付款資金子帳戶,，用于記載和查核結(jié)算會(huì)員與公司的收付款往來(lái)。




 結(jié)算交收指令





 第五十六條 公司于交易所每日交易閉市后,，根據(jù)交易所提供的成交資料,，編制各結(jié)算會(huì)員當(dāng)日交易成交的“結(jié)算交收通知書(shū)”。該通知書(shū)于Ｔ＋0日下午四時(shí)后發(fā)送結(jié)算會(huì)員,。



 第五十七條 結(jié)算會(huì)員接到了“結(jié)算交收通知書(shū)”后,，境內(nèi)經(jīng)紀(jì)商和境外代理商最遲須于Ｔ＋1日下午3：00之前，托管銀行最遲須于Ｔ＋2日中午12：00之前向公司發(fā)至“結(jié)算交收指令”,。



 第五十八條 公司將于Ｔ＋2日下午3：00之前完成所有交收指令的核對(duì),。如交收指令核對(duì)無(wú)誤，公司將據(jù)此進(jìn)行交收,；如交收指令核對(duì)有誤,，公司將及時(shí)通知有關(guān)的結(jié)算會(huì)員。



 第五十九條 結(jié)算會(huì)員一旦確認(rèn)其各交收事項(xiàng)，則有義務(wù)按期同公司進(jìn)行交收,。



 第六十條 如結(jié)算會(huì)員在Ｔ＋2日下午3：00仍未將結(jié)算交收指令發(fā)至公司或?qū)ζ浣皇諆?nèi)容持有異議,，則該項(xiàng)交收按如下辦法處理：

 一、一項(xiàng)涉及托管銀行（或其他作為客戶存管機(jī)構(gòu)的結(jié)算會(huì)員）的交收,，如托管銀行不對(duì)其交收進(jìn)行確認(rèn)或?qū)ζ浣皇諆?nèi)容持有異議,，而辦理交易的境外代理商已向公司確認(rèn)該項(xiàng)交收，則境外經(jīng)紀(jì)商須負(fù)責(zé)同公司進(jìn)行該項(xiàng)交收,。

 二,、前款所述的交收如托管銀行和境外代理商均未對(duì)該項(xiàng)交收予以確認(rèn)或?qū)ζ浣皇諆?nèi)容持有異議，則辦理該項(xiàng)交易的基本結(jié)算會(huì)員有責(zé)任根據(jù)“交收通知書(shū)”完成交收,。

 三、一項(xiàng)不涉及到托管銀行（或其他作為客戶存管機(jī)構(gòu)的結(jié)算會(huì)員）的交收,，如境外代理商未對(duì)該項(xiàng)交收予以確認(rèn)或?qū)ζ浣皇諆?nèi)容持有異議,，則辦理該項(xiàng)交易的基本結(jié)算會(huì)員有責(zé)任按“交收通知書(shū)”完成交收。



 第六十一條 公司地Ｔ＋2日下午3：00,，會(huì)將有異議的交收事項(xiàng)以及根據(jù)第六十條辦法作出的交收責(zé)任更改情況,，知會(huì)有關(guān)結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)的交收責(zé)任,，則按本規(guī)則第七章“強(qiáng)制性買進(jìn)和強(qiáng)制性賣出”條款所規(guī)定的特殊處理程序履行,。



 第六十二條 有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)自行協(xié)商和解決存有異議的交收。責(zé)任方結(jié)算會(huì)員須承擔(dān)由該等交收所引起的全部賠償和損失,。如在交收日兩周后仍未排除異議,，有關(guān)結(jié)算會(huì)員可通過(guò)書(shū)面形式報(bào)請(qǐng)公司仲裁，結(jié)算會(huì)員須接受公司對(duì)該項(xiàng)異議交收的仲裁決定,。




 交收?qǐng)?zhí)行





 第六十三條 買方結(jié)算會(huì)員須于Ｔ＋3日中午12：00之前,，將應(yīng)付款項(xiàng)足額匯入公司在代理銀行開(kāi)立的資金帳戶。如為一項(xiàng)持有異議的交收,，則承擔(dān)交收責(zé)任的結(jié)算會(huì)員應(yīng)將價(jià)款匯入公司的資金帳戶以履行其交收,。



 第六十四條 如因時(shí)差導(dǎo)致提前一天以上的匯款，公司將不支付相應(yīng)利息,。該項(xiàng)利息由公司統(tǒng)一計(jì)算,，并劃入公司的“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”。



 第六十五條 公司接到買方結(jié)算會(huì)員匯入的款項(xiàng)后,，于Ｔ＋3日下午3：30實(shí)施股權(quán)變更和股票轉(zhuǎn)移,，按買方客戶購(gòu)入股票的數(shù)量調(diào)整其股權(quán)登記和“股票存管帳戶”的數(shù)額。



 第六十六條 對(duì)賣方結(jié)算會(huì)員,，公司于Ｔ＋3日下午3：30,，根據(jù)其“結(jié)算交收指令”指定的銀行帳號(hào)向代理銀行發(fā)出匯款指令，并同時(shí)實(shí)施股權(quán)變更和股票轉(zhuǎn)移，按賣方客戶沽出股量的數(shù)量,，調(diào)整其股權(quán)登記和股票存管帳戶”的數(shù)額,。



 第六十七條 公司按前條所述賣方結(jié)算會(huì)員匯出款項(xiàng)時(shí)，如因其提供的收款銀行名稱,、所在地或銀行帳號(hào)有誤導(dǎo)致匯款錯(cuò)失,，公司將不承擔(dān)責(zé)任。



 第六十八條 公司于交收完成的當(dāng)日下午5：00之后,，向結(jié)算會(huì)員發(fā)出“交收確認(rèn)書(shū)”（見(jiàn)附錄）,。公司同時(shí)按客戶的每筆委托編制“交收憑證”，公司每周向結(jié)算會(huì)員郵寄一次“交收憑證”,，客戶可在其結(jié)算會(huì)員處領(lǐng)取自己的“交收憑證”,。




 第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理




 交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金





 第六十九條 公司設(shè)立“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)基金），專作抵補(bǔ)交收的用途,，以維護(hù)公司結(jié)算交收系統(tǒng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性,。



 第七十條 風(fēng)險(xiǎn)基金由下列資金來(lái)源組成：

 一、境內(nèi)經(jīng)紀(jì)商和境外代理商繳存的風(fēng)險(xiǎn)基金,；

 二,、公司以自己的資產(chǎn)所安排的銀行付款擔(dān)保；

 三,、市場(chǎng)發(fā)展基金和風(fēng)險(xiǎn)基金所孳生的利息,；

 四、公司的罰款收入等,；

 五,、公司在其收付款代理銀行所孳生的利息；




 風(fēng)險(xiǎn)基金使用





 第七十一條 如買方結(jié)算會(huì)員未能于交收日將足額款項(xiàng)匯至公司帳戶,，公司將動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金代為交收,。風(fēng)險(xiǎn)基金也可用于抵補(bǔ)因強(qiáng)制性買進(jìn)或強(qiáng)制性賣出而導(dǎo)致的款項(xiàng)不足。



 第七十二條 交收日未匯足款項(xiàng)的買方所購(gòu)股票,，將暫時(shí)劃入公司待交收帳戶,，直到買方結(jié)算會(huì)員補(bǔ)交價(jià)款后方劃歸買方客戶名下。



 第七十三條 結(jié)算會(huì)員動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金,，須按動(dòng)用金額每日向公司支付0．5％的罰金,。



 第七十四條 結(jié)算會(huì)員動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金之后，最遲須在動(dòng)用日起（含動(dòng)用當(dāng)日）的七日內(nèi),，向公司補(bǔ)足動(dòng)用的風(fēng)險(xiǎn)基金數(shù)額和罰金,，否則公司將暫停其結(jié)算會(huì)員的資格。




 強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)





 第七十五條 如賣方結(jié)算會(huì)員發(fā)出賣空,，可用自身的股票予以墊補(bǔ),，否則公司將實(shí)施強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)措施,。



 第七十六條 強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)按以下程序進(jìn)行：

 一、公司在Ｔ＋2日下午3：00向結(jié)算會(huì)員發(fā)出交收異議通知和結(jié)算會(huì)員買空的通知,，于Ｔ＋3日公司將凍結(jié)該項(xiàng)交收的款項(xiàng)并借記相關(guān)數(shù)量的股票于結(jié)算會(huì)員的股票結(jié)算帳戶,。

 二、公司準(zhǔn)予結(jié)算會(huì)員在二天之內(nèi)同其客戶及其他結(jié)算會(huì)員協(xié)商解決有異議的交收,，并于Ｔ＋5日將協(xié)商解決的結(jié)果和修正辦法（通過(guò)非交易過(guò)戶）知會(huì)公司,。否則公司將通過(guò)指定交易席位在交易所實(shí)施強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)措施。

 三,、如所凍結(jié)的價(jià)款不足以買入賣空的股票,，公司將動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金予以補(bǔ)足。由此導(dǎo)致的價(jià)差和其他費(fèi)用均由責(zé)任方結(jié)算會(huì)員承擔(dān),。

 四,、公司于完成補(bǔ)進(jìn)之日，向當(dāng)事結(jié)算會(huì)員提供強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)執(zhí)行情況,。

 五,、強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)的交收按延期交收處理，交收每延誤一日,，公司按該筆交易額的0．1％向當(dāng)事結(jié)算會(huì)員處以罰金。

 六,、在此期間,，公司會(huì)將股票借記結(jié)算會(huì)員結(jié)算帳戶，直至強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)實(shí)施完畢,，結(jié)算會(huì)員結(jié)算帳戶內(nèi)的股票負(fù)數(shù)方可沖銷,。




 強(qiáng)制性賣出





 第七十七條 如結(jié)算會(huì)員對(duì)一項(xiàng)買入交易未匯足款項(xiàng)，公司將動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金予以抵補(bǔ),。



 第七十八條 強(qiáng)制性賣出按以下程序進(jìn)行：

 一,、公司于Ｔ＋3日中午12：00之后知會(huì)有關(guān)結(jié)算會(huì)員款項(xiàng)缺額情況，并即時(shí)凍結(jié)相應(yīng)股票,。結(jié)算會(huì)員須于二天之內(nèi)與其客戶及其他結(jié)算會(huì)員協(xié)商解決有異議的交收,。

 二、與此同時(shí),，公司將動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金抵補(bǔ)該項(xiàng)交收,。結(jié)算會(huì)員須于Ｔ＋5日之前將其協(xié)商解決結(jié)果、修正辦法,，包括付款安排知會(huì)公司,，否則公司將于Ｔ＋6日通過(guò)指定交易席位在交易所實(shí)施強(qiáng)制性賣出措施。

 三,、 如強(qiáng)制性賣出所得款項(xiàng)不足以補(bǔ)足賣方應(yīng)得價(jià)款,，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)承擔(dān)

價(jià)差和其他所發(fā)生的費(fèi)用,。

 四、公司于完成強(qiáng)制性賣出之日,，向結(jié)算會(huì)員提供強(qiáng)制性賣出的執(zhí)行情況,，以備查核。

 五,、強(qiáng)制性賣出按延期交收處理,。交收每延誤一天，公司按該筆交易額的0．1％向當(dāng)事結(jié)算會(huì)員收取罰金,。




 第八章 代理服務(wù)





 第七十九條 公司作為發(fā)行公司和客戶的中間人,，可以不時(shí)決定提供服務(wù)的范圍和方式。



 第八十條 發(fā)行公司發(fā)布重要消息和公告,，公司將在接獲消息的24小時(shí)之內(nèi),，知會(huì)結(jié)算會(huì)員和客戶。



 第八十一條 公司向發(fā)行公司這期提供股東名冊(cè),，并提供年終分紅派息的服務(wù),。




 第九章 費(fèi)用





 第八十二條 公司業(yè)務(wù)收取下列費(fèi)用：

 一、名冊(cè)登記費(fèi)：

 1．個(gè)人投資者： 20美元,；

 2．機(jī)構(gòu)投資者： 100美元,；

 3．更換結(jié)算會(huì)員： 2美元；

 以上費(fèi)用由投資者支付,，結(jié)算會(huì)員匯總交納,。

 二、股權(quán)登記費(fèi)

 1．發(fā)行認(rèn)購(gòu)：每一帳戶號(hào)碼0．50美元,，由發(fā)行公司支付,；

 2．供股認(rèn)購(gòu)：（同上）；

 3．派送紅股：（同上）,；

 4．交易股權(quán)變更：成交股票面值的0．1％,，每個(gè)買賣指令起點(diǎn)收費(fèi)為一美元；

 5．非交易股權(quán)變更：每筆15美元,，由受股方支付,；

 6．修正錯(cuò)誤交收指令的非交易過(guò)戶：每筆30美元，由讓股方支付,。

 三,、股票存管費(fèi)：

 按每個(gè)帳戶號(hào)碼，每年向客戶收取20美元,；由結(jié)算會(huì)員匯總交納,。

 四、結(jié)算交收費(fèi)：

 1．使用托管銀行的投資者：每項(xiàng)交易8美元,，最高每個(gè)買賣指令24美元,。

 2．使用境外代理商的投資者：每項(xiàng)交易4美元,，最高每個(gè)買賣指令24美元。

 3．使用境內(nèi)證券商的投資者：每項(xiàng)交易1美元,，最高每個(gè)買賣指令24美元,。

 五、匯入?yún)R出手續(xù)費(fèi)：

 1．匯入?yún)R款： 每筆8美元

 2．匯出匯款： 每筆10美元

 六“月股權(quán)變更和股票存款對(duì)帳表”：每份5美元,。

 七,、公司提供代理服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，以協(xié)議方式擬訂,。




 第十章 報(bào)告與報(bào)表





 第八十三條 公司出具的各類報(bào)告和報(bào)表如下：

 一,、結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)表；

 二,、結(jié)算會(huì)員資格確認(rèn)書(shū),；

 三、名冊(cè)登記申請(qǐng)表,；

 四,、更換結(jié)算會(huì)員確認(rèn)書(shū)；

 五,、非交易過(guò)戶確認(rèn)書(shū),；

 六、月股權(quán)變更和股票存管對(duì)帳表,；

 七,、抵押股票存管證明（待提供）；

 八,、結(jié)算交收通知書(shū),；

 九,、結(jié)算交收指令,；

 十、交收確認(rèn)書(shū),；

 十一,、新股認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)；

 十二,、按監(jiān)管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)要求提供的有關(guān)報(bào)告和報(bào)表,。




 第十一章 罰則





 第八十四條 結(jié)算會(huì)員凡具有下列行為之一的，公司予以處罰：

 一,、違反本規(guī)則,；

 二、監(jiān)管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)對(duì)其不利的任何裁決,；

 三,、損害結(jié)算交收系統(tǒng)運(yùn)作或公司名譽(yù),。



 第八十五條 公司處罰的形式可以：

 一、罰款,；

 二,、暫停結(jié)算會(huì)員資格；

 三,、取消結(jié)算會(huì)員資格,。



 第八十六條 公司若決定公開(kāi)譴責(zé)結(jié)算會(huì)員，可運(yùn)用下列方式：

 一,、向交易所,、監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)出書(shū)面通函；

 二,、向其他結(jié)算會(huì)員發(fā)出書(shū)面通知,；

 三、在海內(nèi)外報(bào)章等發(fā)表,。




 第十二章 附則



 第八十七條 本規(guī)則未盡事宜,，除比照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，公司將不時(shí)修訂補(bǔ)充,。



 第八十八條 本規(guī)則解釋權(quán)屬公司董事會(huì),。



 第八十九條 本規(guī)則用中文發(fā)布，如因譯文使條文的解釋發(fā)生歧意,，以中文本為準(zhǔn),。