• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號(hào)】上海市人民政府第39號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-07-10
• 【生效日期】1993-07-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海糧油商品交易所管理暫行規(guī)定

 上海糧油商品交易所管理暫行規(guī)定
 
（1993年7月10日上海市人民政府第39號(hào)令發(fā)布）
 第一章 總則



 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)糧油商品交易所的管理，規(guī)范期貨交易行為,，維護(hù)市場秩序,，保障交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本規(guī)定,。



 第二條 上海糧油商品交易所（以下簡稱“交易所”）是不以盈利為目的,，為糧油等農(nóng)產(chǎn)品期貨交易提供場所、設(shè)施,，并履行相關(guān)職責(zé),，實(shí)行自律性管理的事業(yè)法人。



 第三條 交易所的任務(wù)是,，依照期貨交易規(guī)則和本規(guī)定,，在指定場所公開、公平,、公正,、規(guī)范地組織糧油等農(nóng)產(chǎn)品的期貨交易。



 第四條 交易所由國家商業(yè)主管部門和上海市人民政府共同領(lǐng)導(dǎo),，接受交易所管理委員會(huì)（以下簡稱“管委會(huì)”）的監(jiān)督管理,。



 第五條 與糧油期貨交易有關(guān)的單位和人員均須遵守本規(guī)定。


 第二章 組織機(jī)構(gòu)



 第六條 交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)和專門委員會(huì),。



 第七條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)至少每年召開一次會(huì)議,，須有三分之二以上的會(huì)員出席,，其決議須經(jīng)半數(shù)以上的會(huì)員表決通過后方可生效。



 第八條 會(huì)員大會(huì)有以下職權(quán)：

 （一）制定,、修改交易所章程,；

 （二）選舉和罷免理事；

 （三）審議,、通過總裁的工作報(bào)告,；

 （四）決定其他需要由會(huì)員大會(huì)審議、通過的事項(xiàng),。

 交易所章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后,，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)。



 第九條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu),，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),。理事會(huì)每屆任期三年。



 第十條 理事會(huì)的主要職責(zé)是：

 （一）制定,、修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn),；

 （二）批準(zhǔn)接受新會(huì)員；

 （三）聘任交易所總裁,；

 （四）決定對(duì)會(huì)員開除會(huì)籍的處分,；

 （五）審定交易所總裁提交的工作計(jì)劃；

 （六）履行會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé),。



 第十一條 理事會(huì)成員應(yīng)不少于七人,，其中會(huì)員理事人數(shù)應(yīng)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。

 會(huì)員理事由會(huì)員提名,，非會(huì)員理事由有關(guān)部門提名,，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。



 第十二條 理事會(huì)設(shè)理事長一人,，副理事長一至二人,。理事長由管委會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生,；副理事長由理事會(huì)選舉產(chǎn)生,。

 理事會(huì)會(huì)議由理事長召集。理事長因故不能履行職責(zé)時(shí),，由副理事長代行職權(quán),。理事會(huì)的決議須經(jīng)理事會(huì)三分之二以上成員表決通過方可生效。

 會(huì)員大會(huì)召開會(huì)議時(shí),，理事長擔(dān)任會(huì)議主席,。



 第十三條 交易所設(shè)總裁一個(gè)，副總裁若干人,，總會(huì)計(jì)師,、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師各一人,。

 總裁由政府有關(guān)部門提名,，經(jīng)理事會(huì)聘任，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),?？偛萌纹谌辍?
 副總裁,、總會(huì)計(jì)師,、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師由總裁聘任,。



 第十四條 總裁主持交易所的日常工作,，是交易所的法定代表人。總裁因故不能履行職責(zé)時(shí),，由副總裁代行職權(quán)。

 總裁為理事會(huì)當(dāng)然理事,。



 第十五條 會(huì)員大會(huì)下設(shè)監(jiān)察委員會(huì),。其職責(zé)是：

 （一）監(jiān)察理事會(huì)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議的情況；

 （二）監(jiān)察交易所總裁,、副總裁及其他工作人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)與理事會(huì)決議的情況,；

 （三）監(jiān)察本規(guī)定和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況,。

 交易所應(yīng)制定監(jiān)察委員會(huì)規(guī)則,，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)生效。


 第三章 會(huì)員



 第十六條 交易所實(shí)行會(huì)員制,。



 第十七條 申請(qǐng)會(huì)員須符合下列條件：

 （一）經(jīng)工商行政管理部門注冊(cè)登記,，具有獨(dú)立的法人資格；

 （二）注冊(cè)資金在二百萬元以上,；

 （三）有開展業(yè)務(wù)所需的資金,、專業(yè)人員和各項(xiàng)管理制度；

 （四）承認(rèn)并遵守交易所章程,；

 （五）有良好的商業(yè)信譽(yù),。



 第十八條 具備本規(guī)定第十七條各項(xiàng)條件的單位，要求取得會(huì)員資格的,，按下列程序辦理,。

 （一）向交易所提出書面申請(qǐng)并提交有關(guān)文件；

 （二）交易所對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行審查,，按擇優(yōu)吸收的原則提出審查意見,，報(bào)理事會(huì)審議通過；

 （三）交易所向取得會(huì)員資格的單位頒發(fā)會(huì)員證和交易證,。



 第十九條 會(huì)員有下列權(quán)利：

 （一）參加會(huì)員大會(huì),，選舉理事和被選舉為理事；

 （二）委派出市代表進(jìn)場進(jìn)行交易,；

 （三）使用交易所提供的公用設(shè)施和享受有關(guān)服務(wù),；

 （四）對(duì)交易所工作提出建議；

 （五）退出交易所,。



 第二十條 會(huì)員有下列義務(wù)：

 （一）遵守本規(guī)定及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （二）按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；

 （三）對(duì)自身名下的交易帳戶承擔(dān)責(zé)任,；

 （四）如實(shí)向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),，保管好客戶存入的資金，保守客戶帳戶的秘密；

 （五）按時(shí)向交易所報(bào)告業(yè)務(wù)情況,；

 （六）維護(hù)交易秩序和交易所的聲譽(yù),，愛護(hù)交易所的財(cái)物。



 第二十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所以外設(shè)定與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的代理機(jī)構(gòu),。



 第二十二條 會(huì)員從事自營業(yè)務(wù)須另行提出申請(qǐng),；未經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員不得從事自營業(yè)務(wù),。



 第二十三條 會(huì)員的出市代表和其代理機(jī)構(gòu)的經(jīng)記,、結(jié)算人員，須經(jīng)交易所審核,、培訓(xùn),，取得合格證書并注冊(cè)后，方可從事交易業(yè)務(wù)工作,。



 第二十四條 會(huì)員及其出市代表的資格每年復(fù)審一次,。


 第四章 交易



 第二十五條 具有法人資格的單位和具有完全民事行為能力的公民，可以客戶名義在交易所會(huì)員的代理機(jī)構(gòu)并立帳戶,，參與期貨交易,。



 第二十六條 下列單位和人員不得參與期貨交易：

 （一）國家行政機(jī)關(guān)；

 （二）交易所以及與交易管理直接有關(guān)的公職人員,。



 第二十七條 交易所交易的期貨品種是小麥,、大麥、大豆,、大米,、玉米、植物油脂和油料等農(nóng)產(chǎn)品,。



 第二十八條 期貨交易采用標(biāo)準(zhǔn)化合約,。期貨合約的基本內(nèi)容包括：合約名稱，交易單位,，合約月份,，最小變動(dòng)價(jià)位，每交易日價(jià)格最大波動(dòng)限額,，最后交易日,，交割等級(jí)及地點(diǎn)等。



 第二十九條 期貨合約由交易所統(tǒng)一制定,，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后,，由交易所制發(fā)。



 第三十條 期貨合約一經(jīng)訂立,，即可上市交易,。

 期貨合約的交易實(shí)行無紙化形式,。



 第三十一條 期貨的周期最長為十二個(gè)月。



 第三十二條 期貨交易的價(jià)格單位為：人民幣元／噸,。



 第三十三條 每份期貨合約為“一手”,，交易數(shù)量必須是“一手”或其整倍數(shù)。



 第三十四條 交易采用自由報(bào)價(jià)的集中競價(jià)方式,。



 第三十五條 成交實(shí)行價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則,。



 第三十六條 交易通過計(jì)算機(jī)終端遞盤和發(fā)盤。買價(jià)與賣價(jià)吻合,，計(jì)算機(jī)即撮合成交。



 第三十七條 客戶從事期貨交易,，必須委托會(huì)員的代理機(jī)構(gòu)從事買賣業(yè)務(wù),。

 出市代表在場內(nèi)只能執(zhí)行其所代表會(huì)員送達(dá)的指令。



 第三十八條 期貨交易實(shí)行分層次負(fù)責(zé)制度,。交易所對(duì)會(huì)員負(fù)責(zé),，會(huì)員對(duì)客戶負(fù)責(zé)。



 第三十九條 交易者只能在買賣限額內(nèi)從事交易活動(dòng),，對(duì)超出買賣限額的持倉量,，交易所有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施。



 第四十條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定向交易所報(bào)告其交易業(yè)務(wù)情況,；交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的交易業(yè)務(wù)情況進(jìn)行檢查,。



 第四十一條 交易所對(duì)交易價(jià)格實(shí)行漲停板、跌停板制度,。

 交易所可以根據(jù)交易行情變化,，調(diào)整價(jià)格最大波動(dòng)限額。調(diào)整幅度在合約標(biāo)明的價(jià)格波動(dòng)限額基礎(chǔ)上擴(kuò)大百分之五十以上的,，須經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn),。



 第四十二條 會(huì)員經(jīng)批準(zhǔn)兼營自營業(yè)務(wù)的，必須分別設(shè)立自營交易帳戶和代理交易帳戶,。自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)必須由不同的業(yè)務(wù)部門辦理,。



 第四十三條 兼營自營業(yè)務(wù)的會(huì)員，必須優(yōu)先執(zhí)行客戶委托代理交易的指令,。

 會(huì)員進(jìn)行自營買賣時(shí),，應(yīng)當(dāng)向相對(duì)交易人明示。



 第四十四條 所有合約相同,、買賣相反的交易定單,，必須通過交易所公開交易，會(huì)員不得自行配對(duì)成交,。

 所有合約相同,、買賣相反的持倉，不得自行在帳戶之間對(duì)沖。



 第四十五條 交易行情信息由交易所統(tǒng)一公布,。



 第四十六條 禁止下列行為：

 （一）會(huì)員與客戶之間,、客戶相互之間進(jìn)行場外交易、內(nèi)幕交易,；

 （二）會(huì)員利用客戶的帳戶或名義為自身從事期貨交易,；

 （三）會(huì)員泄露客戶的委托事項(xiàng)及其他有關(guān)交易秘密；

 （四）制造或者散布虛假的信息,；

 （五）泄露未經(jīng)公布,、影響行情的信息；

 （六）會(huì)員對(duì)客戶提供獲利的保證,；

 （七）會(huì)員為未辦妥開戶手續(xù)的客戶從事交易,；

 （八）操縱市場或者擾亂交易秩序。


 第五章 結(jié)算



 第四十七條 交易所設(shè)立結(jié)算部,，對(duì)交易所的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第四十八條 會(huì)員的交易帳戶由交易所統(tǒng)一結(jié)算和管理；客戶的交易帳戶由其委托代理的會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算和管理,。

 交易所有義務(wù)向會(huì)員報(bào)告帳戶情況,；會(huì)員有義務(wù)向客戶報(bào)告帳戶情況。



 第四十九條 交易實(shí)行保證金制度,。保證金分為結(jié)算保證金,、履約保證金和追加保證金。結(jié)算保證金不足規(guī)定數(shù)額的,，不得進(jìn)行交易,；履約保證金不足規(guī)定數(shù)額的，必須按規(guī)定繳足追加保證金,。

 對(duì)追加保證金不足規(guī)定數(shù)額的持倉,，交易所有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施。



 第五十條 交易實(shí)行日結(jié)算制度,。每交易日的全部交易帳戶須在下一交易日開盤前結(jié)清,。每交易日的結(jié)算價(jià)由交易所在當(dāng)日收盤后公布。



 第五十一條 各交易帳戶的資金收支必須分列,，禁止挪用,、套用不同帳戶之間的資金。



 第五十二條 會(huì)員必須將客戶帳戶資金控制在交易所規(guī)定的最低限額以上,。



 第五十三條 交易平倉后,，交易所或者會(huì)員應(yīng)將交易者的履約保證金清退。交易者對(duì)其帳戶中的盈余部分,，可以提取,。

 企業(yè)交易者對(duì)其帳戶中的盈利應(yīng)列入利潤,，對(duì)交易損失可在企業(yè)利潤中軋抵。



 第五十四條 交易達(dá)成后,，應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),，由客戶向會(huì)員繳納手續(xù)費(fèi)，會(huì)員向交易所繳納手續(xù)費(fèi),。



 第五十五條 客戶有權(quán)查閱其帳戶情況,。



 第五十六條 所有在交易活動(dòng)中形成的業(yè)務(wù)記錄、單據(jù),、憑證,、帳冊(cè)等，必須完整保存五年,。在此期間內(nèi),，政府有關(guān)部門和交易所可按規(guī)定查閱。


 第六章 交割



 第五十七條 合約進(jìn)入交割月份,，賣出方可以提出交割要求，買入方應(yīng)隨時(shí)準(zhǔn)備接受交割要求,；在最后交易日收盤時(shí)尚未對(duì)沖的合約持有者,，均須履行交割。



 第五十八條 交割實(shí)行三日交割制,，依次為持盤日,、通知日、交割日,。



 第五十九條 交割采用票據(jù)交換方式,，交割雙方按交割通知要求辦理票據(jù)交換手續(xù)。賣出方須提交棧單,、發(fā)票,；買入方須提交付款憑證；票據(jù)經(jīng)交易所驗(yàn)證,、交換,，交割即告完畢。

 交易所負(fù)責(zé)辦理會(huì)員之間的交割配對(duì)及票據(jù)交換手續(xù),，會(huì)員負(fù)責(zé)客戶之間的交割配對(duì)及票據(jù)交換手續(xù),。



 第六十條 交割物品的價(jià)格以持盤日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，允許采用以交割物品的替代品進(jìn)行實(shí)際交割的升貼水標(biāo)準(zhǔn),，但須由交易所予以確認(rèn),。



 第六十一條 交易所設(shè)置定點(diǎn)交割倉庫，為交割提供倉儲(chǔ),、棧單和交割物品等服務(wù),。交割倉庫應(yīng)配備必要的設(shè)施,。


 第七章 仲裁與處罰



 第六十二條 會(huì)員之間或者會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，雙方協(xié)商無效的,，可以提請(qǐng)交易所仲裁,。

 提請(qǐng)仲裁的各方當(dāng)事人，應(yīng)達(dá)成仲裁協(xié)議,，并提出書面申請(qǐng),。



 第六十三條 交易所在收到當(dāng)事人仲裁申請(qǐng)書之日起，應(yīng)在三十日內(nèi)作出仲裁決定,。



 第六十四條 會(huì)員在代理客戶買賣或者自營買賣時(shí),，違反本規(guī)定給客戶造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。



 第六十五條 對(duì)違反本規(guī)定的行為,，交易所可責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法、違規(guī)行為,，并給予警告,、停止交易或者取消會(huì)員資格的處罰，還可按交易所章程給予經(jīng)濟(jì)處罰,。



 第六十六條 管委會(huì)對(duì)違反本規(guī)定和交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的當(dāng)事人，有權(quán)責(zé)成有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予行政處分或者行政處罰,。


 第八章 附則

 第六十七條 本規(guī)定的具體應(yīng)用由管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第六十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。