• 【發(fā)布單位】80902/80903
• 【發(fā)布文號(hào)】滬府[1993]63號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-09-21
• 【生效日期】1993-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海建筑材料交易所管理暫行規(guī)定

 上海建筑材料交易所管理暫行規(guī)定
 
（1993年9月21日上海市人民政府,、
 國家建材局聯(lián)合發(fā)布滬府〔1993〕63號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為了發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),，完善市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)建材資源的合理配置,，保證參與交易各方的合法權(quán)益,，根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)，制定本規(guī)定,。



 第二條 上海建筑材料交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）由上海市人民政府和國家建筑材料工業(yè)局（以下簡(jiǎn)稱國家建材局）共同組建,，受上海市人民政府和國家建材局共同領(lǐng)導(dǎo)，接受交易所管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）的監(jiān)督管理,。



 第三條 交易所是非營利性的全民所有制事業(yè)單位,，具有獨(dú)立的法人地位，經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立核算,，實(shí)行以收抵支,，自求平衡。



 第四條 交易所依照期貨交易規(guī)則和本規(guī)定,，在指定的交易場(chǎng)所公開,、公正、公平,、規(guī)范化地組織建筑材料及與建筑相關(guān)產(chǎn)品的現(xiàn)貨交易,，并逐步開展期貨交易。



 第五條 交易所實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制,。



 第六條 交易所及其工作人員,、進(jìn)入交易所的單位及其人員、交易活動(dòng)都必須遵守本規(guī)定,。




 第二章 組織機(jī)構(gòu)





 第七條 交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。



 第八條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),。會(huì)員大會(huì)至少每年召開一次會(huì)議,，須有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)半數(shù)以上的會(huì)員表決通過后方可生效,。



 第九條 會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：

 （一）制定,、修改交易所章程、會(huì)員管理辦法,；

 （二）選舉和罷免會(huì)員理事,；

 （三）審議、通過總裁的工作報(bào)告,；

 （四）決定其他需要由會(huì)員大會(huì)審議,、通過的事項(xiàng)。

 交易所章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后須報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn),。



 第十條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),，理事會(huì)每屆任期二年。



 第十一條 理事會(huì)的職權(quán)是：

 （一）提出修改交易所章程的建議,，制定,、修改交易所交易規(guī)則；

 （二）審查批準(zhǔn)接受會(huì)員,；

 （三）決定對(duì)會(huì)員開除會(huì)籍的處分,；

 （四）任命交易所總裁；

 （五）決定交易所內(nèi)部的重大事務(wù),；

 （六）履行管委會(huì)和會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé),。



 第十二條 理事會(huì)由十一人組成。其中會(huì)員理事五人,，非會(huì)員理事五人,，總裁是當(dāng)然理事。

 會(huì)員理事由會(huì)員選舉產(chǎn)生,，非會(huì)員理事由政府有關(guān)部門委派,。

 理事會(huì)的決議須經(jīng)理事會(huì)三分之二以上成員表決通過后方可生效。

 會(huì)員大會(huì)召開會(huì)議時(shí),，由理事長(zhǎng)擔(dān)任會(huì)議主席,。



 第十三條 由上海市人民政府、國家建材局及有關(guān)單位的人員組成交易所監(jiān)事會(huì),，在管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,，依法對(duì)交易所的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)交易中產(chǎn)生的交易所與會(huì)員之間的糾紛進(jìn)行仲裁,。



 第十四條 總裁是交易所的法定代表人,。副總裁等高級(jí)職員由總裁聘任?？偛糜烧嘘P(guān)部門提名,，由理事會(huì)任命，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),。



 第十五條 交易所根據(jù)工作需要設(shè)置若干職能部門,。




 第三章 會(huì)員和出市代表





 第十六條 交易所實(shí)行會(huì)員制。



 第十七條 交易所會(huì)員可從事自營業(yè)務(wù)和申請(qǐng)從事代理業(yè)務(wù),。



 第十八條 交易所會(huì)員必須具備下列條件：

 （一）經(jīng)工商行政管理部門注冊(cè)登記,，具有獨(dú)立法人資格的生產(chǎn)、使用或經(jīng)營建筑材料及與建筑相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè),，以及期貨經(jīng)紀(jì)公司和金融單位,；

 （二）生產(chǎn)型企業(yè)的注冊(cè)資金在1000萬元（人民幣，下同）以上,，經(jīng)營型企業(yè)的注冊(cè)資金在500萬元以上,，期貨經(jīng)紀(jì)公司的注冊(cè)資金在1000萬元以上；

 （三）有從事經(jīng)營建筑材料與建筑相關(guān)產(chǎn)品期貨交易的專業(yè)人員,；

 （四）按時(shí)交納會(huì)費(fèi),；

 （五）商業(yè)信譽(yù)好。



 第十九條 凡具備上述條件的企業(yè),，填寫《上海建筑材料交易所會(huì)員申請(qǐng)表》,，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，即為交易所會(huì)員,。



 第二十條 會(huì)員平等地享受交易所章程賦予的權(quán)利,，同時(shí)履行交易所章程規(guī)定的義務(wù)。



 第二十一條 交易的會(huì)員可委派1～2名經(jīng)交易所審查并培訓(xùn)合格的出市代表進(jìn)場(chǎng)交易,，未取得出市代表資格的人員不能進(jìn)場(chǎng)交易,。



 第二十二條 出市代表只能接受本單位的指令進(jìn)行交易，不得接受其他會(huì)員或非會(huì)員單位的指令,。



 第二十三條 會(huì)員及其出市代表的資格每年復(fù)查一次,。




 第四章 交易





 第二十四條 交易所會(huì)員按照公開、公正,、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,，在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行集中交易，交易所內(nèi)的交易活動(dòng)受本規(guī)定保護(hù),。



 第二十五條 交易的品種為建筑材料及與建筑相關(guān)的產(chǎn)品,。



 第二十六條 交易商品的質(zhì)量必須符合《
中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),。



 第二十七條 交易方式為競(jìng)價(jià)買賣、征購拍賣等,。



 第二十八條 交易形式為現(xiàn)貨交易,、現(xiàn)貨合同的轉(zhuǎn)讓交易，并逐步開展期貨交易,。



 第二十九條 交易采用自由報(bào)價(jià)的公開競(jìng)價(jià)方式,，由電腦自動(dòng)撮合成交。成交實(shí)行價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則,。



 第三十條 現(xiàn)貨交易的現(xiàn)貨合同的轉(zhuǎn)讓交易,，使用交易所統(tǒng)一制定的規(guī)范合同；期貨交易使用標(biāo)準(zhǔn)化合約,。



 第三十一條 禁止會(huì)員下列行為：

 （一）自行配對(duì)成交,、私下對(duì)沖；

 （二）制造或散布虛偽的信息,；

 （三）以操縱市場(chǎng)為目的,，用直接或間接的方法,，操縱或擾亂交易秩序。



 第三十二條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定向交易所報(bào)告其交易業(yè)務(wù)情況,，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的交易業(yè)務(wù)情況進(jìn)行檢查,。




 第五章 代理





 第三十三條 代理是指會(huì)員接受非會(huì)員客戶委托代理買賣或轉(zhuǎn)讓合同、合約的行為,。非會(huì)員單位不能直接進(jìn)場(chǎng)交易,，只能委托會(huì)員并通過其出市代表進(jìn)行交易。



 第三十四條 具有法人資格的單位和具有完全民事行為能力的公民,，可以客戶名義在交易所會(huì)員的代理機(jī)構(gòu)開立帳戶,，委托該會(huì)員代理期貨買賣業(yè)務(wù)。



 第三十五條 國家行政機(jī)關(guān),、交易所以及與交易管理直接有關(guān)的公職人員不得參與交易所的期貨交易,。



 第三十六條 非會(huì)員客戶可以自主委托交易所會(huì)員代理買賣業(yè)務(wù)，不受原經(jīng)營范圍限制,，并按代理的有關(guān)規(guī)定交付保證金和傭金,。



 第三十七條 交易所會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)，必須符合代理的有關(guān)規(guī)定,，并經(jīng)交易所批準(zhǔn),。



 第三十八條 交易所會(huì)員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)及帳戶都必須分開，自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)必須由不同的業(yè)務(wù)部門辦理,，實(shí)行代理優(yōu)先的原則,。



 第三十九條 交易所會(huì)員的代理業(yè)務(wù)必須進(jìn)場(chǎng)公開交易，不得自行配對(duì)成交和私下對(duì)沖,。



 第四十條 交易所只對(duì)會(huì)員負(fù)責(zé),，會(huì)員必須對(duì)被代理者的代理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。




 第六章 價(jià)格





 第四十一條 交易所內(nèi)交易價(jià)格為指定交貨地點(diǎn)的價(jià)格,。交易所的法定報(bào)價(jià)貨幣為人民幣,。



 第四十二條 交易所內(nèi)的交易價(jià)格隨行就市。



 第四十三條 交易所對(duì)非正常因素引起的價(jià)格暴漲或暴跌現(xiàn)象,，采用限定漲跌價(jià)幅的辦法管理,，必要時(shí)交易所有權(quán)宣布停市。



 第四十四條 每一個(gè)交易日的交易品種,、成交數(shù)量,、成交價(jià)格等信息，由交易所統(tǒng)一發(fā)布,。




 第七章 結(jié)算與交割





 第四十五條 交易所對(duì)所內(nèi)的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第四十六條 會(huì)員的交易帳戶由交易所統(tǒng)一結(jié)算和管理；客戶的交易帳戶由其代理的會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算和管理。

 各交易帳戶的資金收支必須分列,，禁止挪用,、套用不同帳戶之間的資金。



 第四十七條 交易所實(shí)行保證金制度,。保證金分為基礎(chǔ)保證金,、履約保證金和追加保證金,?；A(chǔ)保證金未交足的不得進(jìn)場(chǎng)交易；履約保證金不足規(guī)定數(shù)額的,，必須按規(guī)定交足追加保證金,。

 對(duì)追加保證金不足規(guī)定數(shù)額的持倉，交易所有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施,。



 第四十八條 交易所實(shí)行每日結(jié)算制度,。每交易日的全部交易帳戶須在下一交易日開盤前結(jié)清。



 第四十九條 交易成交后,，買賣雙方均應(yīng)向交易所繳納手續(xù)費(fèi),。手續(xù)費(fèi)的費(fèi)率確定和調(diào)整，由交易所報(bào)物價(jià)部門批準(zhǔn)后執(zhí)行,。



 第五十條 交易所得作為交易企業(yè)的利潤,，交易損失在交易企業(yè)的利潤中軋抵。



 第五十一條 交易所對(duì)在交易所成交的合同,、合約負(fù)完全責(zé)任,，包括代替違約者履行合約的責(zé)任。對(duì)違約方造成的經(jīng)濟(jì)損失,，交易所有權(quán)追索并給予處罰,。



 第五十二條 交易所定期公告合同、合約的交割日期,，對(duì)需要進(jìn)行實(shí)物交割的合同,、合約，由交易所負(fù)責(zé)組織交割,。



 第五十三條 所有在交易活動(dòng)中形成的業(yè)務(wù)記錄,、單據(jù)、憑證,、帳冊(cè)等資料必須保存五年,。在此期間，政府有關(guān)部門和交易所要按規(guī)定查詢,。




 第八章 仲裁與處罰





 第五十四要 會(huì)員與交易所之間發(fā)生糾紛,，雙方協(xié)商無效，提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)仲裁；

 會(huì)員與會(huì)員之間在交易中發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛,，雙方協(xié)商無效,，由交易所仲裁；

 非會(huì)員客戶與會(huì)員之間發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛,，事先協(xié)議明文要求交易所仲裁的,，在雙方協(xié)商無效時(shí)，當(dāng)事人可提出仲裁申請(qǐng),，由交易所仲裁,。



 第五十五條 監(jiān)事會(huì)的裁決和交易所的裁決以書面方式作出，均為終局裁決,。

 監(jiān)事會(huì)和交易所在收到當(dāng)事人仲裁申請(qǐng)書之日起,，應(yīng)在三十日內(nèi)作出仲裁決定。



 第五十六條 仲裁的程序?yàn)椋?
 （一）聽取申訴,；

 （二）受理指控,；

 （三）調(diào)查和審理；

 （四）調(diào)解和裁決,。



 第五十七條 會(huì)員違規(guī),、違約，由交易所進(jìn)行處罰：

 （一）違反本規(guī)定的,，交易所可責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法違規(guī)行為,，并給予警告、罰款,、停止入場(chǎng)交易,、取消會(huì)員資格的處罰，或采取強(qiáng)制平倉措施,。

 （二）違約的,，由交易所另行制定處理辦法，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。



 第五十八條 交易所工作人員違反本規(guī)定的,，由交易所給予行政處分或經(jīng)濟(jì)制裁。



 第五十九條 管委會(huì)對(duì)違反本規(guī)定和交易所章程,、交易規(guī)則的當(dāng)事人,，有權(quán)責(zé)成有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予行政處分或行政處罰。



 第六十條 對(duì)觸犯法律,、法規(guī)的行為,，依照有關(guān)程序提交司法機(jī)關(guān)處理。




 第九章 附則



 第六十一條 交易所可根據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則,，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后公布實(shí)施,。



 第六十二條 本規(guī)定由交易所管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第六十三條 本規(guī)定自批準(zhǔn)之日起施行。