• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】滬體改委[1994]156號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-11-18
• 【生效日期】1994-11-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì) 上海市國有資產(chǎn)管理辦公室上海市人民政府法制辦公室 上海市工商行政管理局上海市經(jīng)濟(jì)研究中心 關(guān)于公司設(shè)立職工持股會(huì)的試點(diǎn)辦法

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 關(guān)于公司設(shè)立職工持股會(huì)的試點(diǎn)辦法
 
（1994年11月18日滬體改委［1994］156號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范職工持股會(huì)的組織和行為,，提高職工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的參與度，調(diào)動(dòng)職工的積極性,，增強(qiáng)公司的凝聚力,，促進(jìn)社會(huì)安定團(tuán)結(jié)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱公司是指依照《
公司法》在上海市內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司（不含中外合資的有限責(zé)任公司）和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,。



 第三條 本辦法所稱職工持股會(huì)是指依照本辦法設(shè)立的工會(huì)下屬從事內(nèi)部職工持股管理，代表持有內(nèi)部職工股的職工行使股東權(quán)利并以公司工會(huì)社團(tuán)法人名義承擔(dān)民事責(zé)任的組織,。



 第四條 內(nèi)部職工股是指依照本辦法規(guī)定設(shè)置的,，由公司職工自愿出資，通過公司職工持股會(huì)統(tǒng)一管理的特定股份,。



 第五條 內(nèi)部職工股不納入向社會(huì)公開募集股份的范圍,。不得上市交易。



 第六條 持有內(nèi)部職工股的職工以其出資額為限對(duì)職工持股會(huì)承擔(dān)責(zé)任,，職工持股會(huì)以其全部出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,。



 第七條 職工持股會(huì)作為出資者按投入公司的資本額代表持有內(nèi)部職工股的職工行使股東權(quán)利,，持有內(nèi)部職工股的職工通過職工持股會(huì)按投入持股會(huì)的資金額享有出資者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)力,。



 第八條 職工持股會(huì)籌集的資金,，僅限于購買本公司的內(nèi)部職工股，不得用于購買社會(huì)發(fā)行的股票,、債券,，也不得用于向本公司以外的企事業(yè)單位投資。




 第二章 職工持股會(huì)的設(shè)立程序





 第九條 設(shè)立職工持股會(huì)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）依照《公司法》規(guī)定條件設(shè)立的有限責(zé)任公司和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,；

 （二）持有內(nèi)部職工股的職工共同制定持股會(huì)章程,；

 （三）建立符合本辦法要求的職工持股會(huì)的組織機(jī)構(gòu)；

 （四）原企業(yè)資產(chǎn)必須重新評(píng)估,。國有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估后需經(jīng)市國資辦確認(rèn),；

 （五）公司工會(huì)同意設(shè)立職工持股會(huì)的證明；

 （六）新辦企業(yè)申辦確定法定代表人的同時(shí),，須明確工會(huì)籌備組負(fù)責(zé)人,，在開業(yè)的同時(shí)建立工會(huì)，承擔(dān)職工持股會(huì)相應(yīng)職責(zé),；

 （七）已經(jīng)改制的公司,，建立職工持股會(huì)需要董事會(huì)的決議。



 第十條 職工持股會(huì)章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）內(nèi)部職工股的股份總額或出資總額,；

 （二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù),；

 （三）職工持股會(huì)的議事程序和規(guī)則；

 （四）股票內(nèi)部轉(zhuǎn)讓及受益的有關(guān)規(guī)定,；

 （五）職工持股會(huì)負(fù)責(zé)人及其職責(zé),；

 （六）職工持股會(huì)辦事機(jī)構(gòu)的職責(zé)；

 （七）職工持股會(huì)會(huì)員會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事宜,。



 第十一條 有限責(zé)任公司設(shè)立職工持股會(huì),，應(yīng)當(dāng)向市政府委、辦或區(qū),、縣人民政府報(bào)送有關(guān)文件,，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。發(fā)起設(shè)立的股份有限公司設(shè)立職工持股會(huì)由市政府授權(quán)部門審批,。市政府委,、辦或區(qū)、縣人民政府對(duì)有限責(zé)任公司符合本辦法規(guī)定條件的予以批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會(huì),；不符合本辦法規(guī)定條件的,，不予批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會(huì)。市政府授權(quán)的部門對(duì)發(fā)起設(shè)立的股份有限公司符合本辦法規(guī)定條件的予以批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會(huì)，不符合本辦法規(guī)定條件的,，不予批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會(huì),。



 第十二條 公司報(bào)送有關(guān)文件除按照《公司法》的規(guī)定辦理外，還須對(duì)涉及內(nèi)部職工股的事項(xiàng)作出說明：

 （一）在公司設(shè)立申請(qǐng)書或者公司的增資擴(kuò)股申請(qǐng)書中,，應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部職工股發(fā)行方案,、比例、價(jià)格,、方式等問題作出說明,；

 （二）在公司章程中，對(duì)職工持股會(huì),、職工持股名冊(cè),、會(huì)員出資證明、管理方式等作出規(guī)定,；

 （三）附送職工持股會(huì)章程（草案）,，職工持股名冊(cè)和出資證明樣式。




 第三章 職工持股會(huì)的組織機(jī)構(gòu)





 第十三條 職工持股會(huì)持有內(nèi)部職工股的職工組成,。



 第十四條 職工持股會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議,，就職工持股會(huì)章程的制定和修改、職工持股會(huì)的管理以及會(huì)員股東權(quán)利的行使等事宜做出決議,。



 第十五條 職工持股會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)推舉3－9名兼職或?qū)Ｂ毴藛T組成職工持股會(huì)理事機(jī)構(gòu),，對(duì)職工持股會(huì)進(jìn)行管理。



 第十六條 職工持股會(huì)章程的修改,，必須經(jīng)代表內(nèi)部職工股表決權(quán)的三分之二以上通過,。職工持股會(huì)的其他決議，必須經(jīng)代表內(nèi)部職工股表決權(quán)的二分之一以上通過,。



 第十七條 職工持股理事機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

 （一）收集會(huì)員出資資金購買本公司的股份；

 （二）集中管理內(nèi)部職工股股份憑證,；

 （三）管理內(nèi)部職工持股名冊(cè),，向會(huì)員發(fā)放出資證明；

 （四）根據(jù)公司分配方案向會(huì)員辦理分紅事宜,。



 第十八條 根據(jù)職工持股會(huì)會(huì)議的決議,，職工持股會(huì)可設(shè)理事長(zhǎng)一名，代表會(huì)員參加股東大會(huì),，行使表決權(quán),。



 第十九條 職工持股會(huì)理事會(huì)長(zhǎng)、理事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受其會(huì)員的監(jiān)督,。




 第四章 職工股的發(fā)行與管理



 第二十條 公司在設(shè)立和增資擴(kuò)股時(shí),，可以吸收內(nèi)部職工持股，并按第十一條、第十二條規(guī)定的程序辦理,。



 第二十一條 公司在設(shè)立時(shí)吸收內(nèi)部職工持股的,，應(yīng)當(dāng)按照公司內(nèi)部職工股發(fā)行方案由職工認(rèn)股。職工認(rèn)股后,，應(yīng)組成職工持股會(huì),，由職工持股會(huì)統(tǒng)一辦理內(nèi)部職工入股事宜。

 公司增資擴(kuò)股時(shí)發(fā)行內(nèi)部職工股的,，通過職工持股會(huì)辦理職工認(rèn)股,、入股事宜。



 第二十二條 公司職工股,，限于以下人員通過職工持股會(huì)購買：

 （一）公司發(fā)行股份時(shí),，在公司和分公司工作的并在勞動(dòng)工資名冊(cè)上列名的職工；

 （二）公司派往子公司,、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作,，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的職工；

 （三）公司的董事,、監(jiān)事,。



 第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在登記注冊(cè)或變更登記后，向職工持股會(huì)交付由公司董事長(zhǎng)簽發(fā)的內(nèi)部職工股份憑證,。



 第二十四條 內(nèi)部職工股份憑證由職工持股會(huì)統(tǒng)一集中管理,。



 第二十五條 職工持股會(huì)應(yīng)當(dāng)建立職工持股名冊(cè)，作為職工持股會(huì)管理內(nèi)部職工股的依據(jù),。



 第二十六條 職工持股名冊(cè)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）會(huì)員姓名,、身份證號(hào)碼、工作證（或者離退休證）號(hào)碼住所,、出資證明號(hào)碼,；

 （二）會(huì)員出資金額，持有的股份數(shù),；

 （三）股份的變動(dòng)情況,；

 （四）職工持股會(huì)負(fù)責(zé)人、會(huì)員本人及經(jīng)手人的簽章,。



 第二十七條 職工持股會(huì)應(yīng)向會(huì)員發(fā)放出資證明,，作為會(huì)員查核本人出資金額，據(jù)以享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的書面憑證,。

 會(huì)員出資證明由持股會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā),。出資證明與職工本人身份證、工作證（或離退休證）同時(shí)使用方為有效,。



 第二十八條 會(huì)員出資證明應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）會(huì)員姓名,、身份證號(hào)碼,、工作證（或離退休證）號(hào)碼、出資證明號(hào)碼,；

 （二）發(fā)證日期及注意事項(xiàng),；

 （三）職工持股會(huì)理事長(zhǎng)簽章。

 會(huì)員出資證明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明內(nèi)部職工字樣,。



 第二十九條 經(jīng)股東大會(huì)同意,，公司可將部分獎(jiǎng)金作為內(nèi)部職工股。



 第三十條 經(jīng)股東大會(huì)和職工持股會(huì)同意,，發(fā)起設(shè)立的股份有限公司可以將部分內(nèi)部職工股設(shè)定為優(yōu)先股,。



 第三十一條 公司的利潤(rùn)分配采取派送股的形式的，對(duì)內(nèi)部職工股的派送,，應(yīng)當(dāng)與普通股股東同股同價(jià),。

 派送股可以由職工持股會(huì)直接分配給會(huì)員。



 第三十二條 公司職工經(jīng)公司同意調(diào)離或者死亡,，自動(dòng)退出職工持股會(huì),，由職工持股會(huì)以職工持股名冊(cè)記載的會(huì)員出資金額和持股數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，參照公司上年度每股凈資產(chǎn)值收回,，轉(zhuǎn)讓給其他會(huì)員,。



 第三十三條 公司經(jīng)批準(zhǔn)改組為上市公司之后，原公司職工持股會(huì)所持的特定股份作為發(fā)起人股,，不得上市交易,。公司職工按有關(guān)法律規(guī)定，可以在向社會(huì)公眾發(fā)行股票額度百分之十的范圍內(nèi),，另外認(rèn)購內(nèi)部職工股,，這部分股票可根據(jù)證券管理部門的規(guī)定上市交易。



 第三十四條 本試點(diǎn)辦法自發(fā)布之日起實(shí)行,。