• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】滬體改委[1994]156號
• 【發(fā)布日期】1994-11-18
• 【生效日期】1994-11-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會上海市經(jīng)濟(jì)委員會 上海市國有資產(chǎn)管理辦公室上海市人民政府法制辦公室 上海市工商行政管理局上海市經(jīng)濟(jì)研究中心 關(guān)于公司設(shè)立職工持股會的試點辦法

 上海市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會上海市經(jīng)濟(jì)委員會
 上海市國有資產(chǎn)管理辦公室上海市人民政府法制辦公室
 上海市工商行政管理局上海市經(jīng)濟(jì)研究中心
 關(guān)于公司設(shè)立職工持股會的試點辦法
 
（1994年11月18日滬體改委［1994］156號）
 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范職工持股會的組織和行為,，提高職工對企業(yè)經(jīng)營管理的參與度,，調(diào)動職工的積極性，增強公司的凝聚力,，促進(jìn)社會安定團(tuán)結(jié)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,，特制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱公司是指依照《
公司法》在上海市內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司（不含中外合資的有限責(zé)任公司）和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,。



 第三條 本辦法所稱職工持股會是指依照本辦法設(shè)立的工會下屬從事內(nèi)部職工持股管理,，代表持有內(nèi)部職工股的職工行使股東權(quán)利并以公司工會社團(tuán)法人名義承擔(dān)民事責(zé)任的組織。



 第四條 內(nèi)部職工股是指依照本辦法規(guī)定設(shè)置的,，由公司職工自愿出資,，通過公司職工持股會統(tǒng)一管理的特定股份。



 第五條 內(nèi)部職工股不納入向社會公開募集股份的范圍,。不得上市交易,。



 第六條 持有內(nèi)部職工股的職工以其出資額為限對職工持股會承擔(dān)責(zé)任，職工持股會以其全部出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,。



 第七條 職工持股會作為出資者按投入公司的資本額代表持有內(nèi)部職工股的職工行使股東權(quán)利,，持有內(nèi)部職工股的職工通過職工持股會按投入持股會的資金額享有出資者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)力,。



 第八條 職工持股會籌集的資金,，僅限于購買本公司的內(nèi)部職工股，不得用于購買社會發(fā)行的股票,、債券,，也不得用于向本公司以外的企事業(yè)單位投資。




 第二章 職工持股會的設(shè)立程序





 第九條 設(shè)立職工持股會應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）依照《公司法》規(guī)定條件設(shè)立的有限責(zé)任公司和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,；

 （二）持有內(nèi)部職工股的職工共同制定持股會章程,；

 （三）建立符合本辦法要求的職工持股會的組織機(jī)構(gòu)；

 （四）原企業(yè)資產(chǎn)必須重新評估,。國有企業(yè)資產(chǎn)評估后需經(jīng)市國資辦確認(rèn),；

 （五）公司工會同意設(shè)立職工持股會的證明；

 （六）新辦企業(yè)申辦確定法定代表人的同時,，須明確工會籌備組負(fù)責(zé)人,，在開業(yè)的同時建立工會，承擔(dān)職工持股會相應(yīng)職責(zé),；

 （七）已經(jīng)改制的公司,，建立職工持股會需要董事會的決議。



 第十條 職工持股會章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

 （一）內(nèi)部職工股的股份總額或出資總額,；

 （二）會員的權(quán)利和義務(wù),；

 （三）職工持股會的議事程序和規(guī)則；

 （四）股票內(nèi)部轉(zhuǎn)讓及受益的有關(guān)規(guī)定,；

 （五）職工持股會負(fù)責(zé)人及其職責(zé),；

 （六）職工持股會辦事機(jī)構(gòu)的職責(zé),；

 （七）職工持股會會員會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事宜。



 第十一條 有限責(zé)任公司設(shè)立職工持股會,，應(yīng)當(dāng)向市政府委,、辦或區(qū)、縣人民政府報送有關(guān)文件,，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施,。發(fā)起設(shè)立的股份有限公司設(shè)立職工持股會由市政府授權(quán)部門審批。市政府委,、辦或區(qū),、縣人民政府對有限責(zé)任公司符合本辦法規(guī)定條件的予以批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會；不符合本辦法規(guī)定條件的,，不予批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會,。市政府授權(quán)的部門對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司符合本辦法規(guī)定條件的予以批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會，不符合本辦法規(guī)定條件的,，不予批準(zhǔn)設(shè)立職工持股會,。



 第十二條 公司報送有關(guān)文件除按照《公司法》的規(guī)定辦理外，還須對涉及內(nèi)部職工股的事項作出說明：

 （一）在公司設(shè)立申請書或者公司的增資擴(kuò)股申請書中,，應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部職工股發(fā)行方案,、比例、價格,、方式等問題作出說明,；

 （二）在公司章程中，對職工持股會,、職工持股名冊,、會員出資證明、管理方式等作出規(guī)定,；

 （三）附送職工持股會章程（草案）,，職工持股名冊和出資證明樣式。




 第三章 職工持股會的組織機(jī)構(gòu)





 第十三條 職工持股會持有內(nèi)部職工股的職工組成,。



 第十四條 職工持股會每年至少召開兩次會議，就職工持股會章程的制定和修改,、職工持股會的管理以及會員股東權(quán)利的行使等事宜做出決議,。



 第十五條 職工持股會會議應(yīng)當(dāng)推舉3－9名兼職或?qū)Ｂ毴藛T組成職工持股會理事機(jī)構(gòu)，對職工持股會進(jìn)行管理,。



 第十六條 職工持股會章程的修改,，必須經(jīng)代表內(nèi)部職工股表決權(quán)的三分之二以上通過。職工持股會的其他決議,，必須經(jīng)代表內(nèi)部職工股表決權(quán)的二分之一以上通過,。



 第十七條 職工持股理事機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

 （一）收集會員出資資金購買本公司的股份,；

 （二）集中管理內(nèi)部職工股股份憑證；

 （三）管理內(nèi)部職工持股名冊,，向會員發(fā)放出資證明,；

 （四）根據(jù)公司分配方案向會員辦理分紅事宜。



 第十八條 根據(jù)職工持股會會議的決議,，職工持股會可設(shè)理事長一名,，代表會員參加股東大會，行使表決權(quán),。



 第十九條 職工持股會理事會長,、理事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受其會員的監(jiān)督。




 第四章 職工股的發(fā)行與管理



 第二十條 公司在設(shè)立和增資擴(kuò)股時,，可以吸收內(nèi)部職工持股,，并按第十一條、第十二條規(guī)定的程序辦理,。



 第二十一條 公司在設(shè)立時吸收內(nèi)部職工持股的,，應(yīng)當(dāng)按照公司內(nèi)部職工股發(fā)行方案由職工認(rèn)股。職工認(rèn)股后,，應(yīng)組成職工持股會,，由職工持股會統(tǒng)一辦理內(nèi)部職工入股事宜。

 公司增資擴(kuò)股時發(fā)行內(nèi)部職工股的,，通過職工持股會辦理職工認(rèn)股,、入股事宜。



 第二十二條 公司職工股,，限于以下人員通過職工持股會購買：

 （一）公司發(fā)行股份時,，在公司和分公司工作的并在勞動工資名冊上列名的職工；

 （二）公司派往子公司,、聯(lián)營企業(yè)工作,，勞動人事關(guān)系仍在本公司的職工；

 （三）公司的董事,、監(jiān)事,。



 第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在登記注冊或變更登記后，向職工持股會交付由公司董事長簽發(fā)的內(nèi)部職工股份憑證,。



 第二十四條 內(nèi)部職工股份憑證由職工持股會統(tǒng)一集中管理,。



 第二十五條 職工持股會應(yīng)當(dāng)建立職工持股名冊，作為職工持股會管理內(nèi)部職工股的依據(jù),。



 第二十六條 職工持股名冊應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

 （一）會員姓名,、身份證號碼、工作證（或者離退休證）號碼住所,、出資證明號碼,；

 （二）會員出資金額,，持有的股份數(shù)；

 （三）股份的變動情況,；

 （四）職工持股會負(fù)責(zé)人,、會員本人及經(jīng)手人的簽章。



 第二十七條 職工持股會應(yīng)向會員發(fā)放出資證明,，作為會員查核本人出資金額,，據(jù)以享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的書面憑證。

 會員出資證明由持股會負(fù)責(zé)人簽發(fā),。出資證明與職工本人身份證,、工作證（或離退休證）同時使用方為有效。



 第二十八條 會員出資證明應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

 （一）會員姓名,、身份證號碼,、工作證（或離退休證）號碼、出資證明號碼,；

 （二）發(fā)證日期及注意事項,；

 （三）職工持股會理事長簽章。

 會員出資證明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明內(nèi)部職工字樣,。



 第二十九條 經(jīng)股東大會同意,，公司可將部分獎金作為內(nèi)部職工股。



 第三十條 經(jīng)股東大會和職工持股會同意,，發(fā)起設(shè)立的股份有限公司可以將部分內(nèi)部職工股設(shè)定為優(yōu)先股,。



 第三十一條 公司的利潤分配采取派送股的形式的，對內(nèi)部職工股的派送,，應(yīng)當(dāng)與普通股股東同股同價,。

 派送股可以由職工持股會直接分配給會員。



 第三十二條 公司職工經(jīng)公司同意調(diào)離或者死亡,，自動退出職工持股會,，由職工持股會以職工持股名冊記載的會員出資金額和持股數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，參照公司上年度每股凈資產(chǎn)值收回,，轉(zhuǎn)讓給其他會員,。



 第三十三條 公司經(jīng)批準(zhǔn)改組為上市公司之后，原公司職工持股會所持的特定股份作為發(fā)起人股,，不得上市交易,。公司職工按有關(guān)法律規(guī)定，可以在向社會公眾發(fā)行股票額度百分之十的范圍內(nèi),，另外認(rèn)購內(nèi)部職工股，這部分股票可根據(jù)證券管理部門的規(guī)定上市交易,。



 第三十四條 本試點辦法自發(fā)布之日起實行,。