• 【發(fā)布單位】81508
• 【發(fā)布文號】青島市人民政府令第28號
• 【發(fā)布日期】1994-12-06
• 【生效日期】1994-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

青島市期貨市場管理暫行辦法

 青島市期貨市場管理暫行辦法
 
（1994年12月26日青島市人民政府令第28號發(fā)布）
 第一章 總 則





 第一條 為了適應(yīng)建立社會主義市場經(jīng)濟的需要,，規(guī)范本市期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司及經(jīng)紀(jì)人的組織和行為，保護投資者和經(jīng)營者的合法權(quán)益,，促進期貨市場的健康發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際,，制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱：期貨交易所是指為標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易提供場所,、設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé),，依法設(shè)立并實行自律管理的會員制法人,；期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的為期貨交易當(dāng)事人提供代理期貨買賣業(yè)務(wù)的企業(yè)法人；期貨經(jīng)紀(jì)人是指依法取得期貨經(jīng)紀(jì)資格,，受聘期貨經(jīng)紀(jì)公司為期貨交易當(dāng)事人代理期貨交易業(yè)務(wù)的人員。



 第三條 在本市行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動,，必須遵守本辦法,。



 第四條 青島市證券管理委員會（以下簡稱市證管委）是本市期貨市場的監(jiān)管部門，依照本辦法對期貨市場實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、規(guī)劃,、協(xié)調(diào)和管理。

 青島市工商行政管理部門和金融管理機構(gòu)按其職責(zé)負(fù)責(zé)期貨市場的有關(guān)管理工作,。



 第五條 青島市期貨行業(yè)協(xié)會是本市期貨行業(yè)的自律性社團組織,，在本行業(yè)內(nèi)開展自我教育、自我管理活動,，維護協(xié)會成員合法權(quán)益,。




 第二章 期貨交易所





 第六條 設(shè)立期貨交易所，必須按規(guī)定經(jīng)市證管委初審?fù)夂髨笾袊C監(jiān)會審批,。未經(jīng)批準(zhǔn),，任何機構(gòu)不得使用“期貨交易所”或其他類似名稱。



 第七條 設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）具有辦公和服務(wù)條件及固定的交易場所,；

 （二）具有與交易規(guī)模相適應(yīng)的通訊,、信息傳播設(shè)施；

 （三）上市品種可確定統(tǒng)一質(zhì)量,，易于儲運,，有遠(yuǎn)期合約和眾多交易者，并經(jīng)過有關(guān)部門的論證,；

 （四）有相應(yīng)數(shù)量的具有專業(yè)知識的期貨交易從業(yè)人員,；

 （五）法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他條件,。



 第八條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向市證管委提交下列文件：

 （一）申請書,；

 （二）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （三）發(fā)起人名稱、地址,、資信證明,；

 （四）場地,、設(shè)施設(shè)備及資金情況證明；

 （五）擬聘任管理人員的情況證明,；

 （六）上市品種論證書,；

 （七）交易所會員的加入申請書；

 （八）其他文件,。



 第九條 期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

 （一）基本原則,；

 （二）交易地點與時間；

 （三）交易品種,、質(zhì)量,、數(shù)量和計價標(biāo)準(zhǔn)；

 （四）標(biāo)準(zhǔn)合約格式,、具體內(nèi)容,；

 （五）交易秩序內(nèi)容及指令種類；

 （六）保證金和交易手續(xù)費的規(guī)定,；

 （七）交易者和出市代表規(guī)則,；

 （八）交易監(jiān)督員和交易主持人規(guī)則；

 （九）結(jié)算與交割事項,；

 （十）違約處理,；

 （十一）交易中止的規(guī)定；

 （十二）合約交易的暫停,、恢復(fù)和取消規(guī)則,；

 （十三）期貨交易所的休市和關(guān)閉規(guī)則；

 （十四）其他事項,。



 第十條 期貨交易所下列事項的變更或修改,，須經(jīng)市證管委審查同意，其中（一）,、（二）,、（三）項變更，須經(jīng)市證管委審查同意后,，按規(guī)定程序辦理工商變更登記：

 （一）改變或增減上市品種,；

 （二）變更法定代表人；

 （三）變更交易所名稱,、地址,、注冊資金；

 （四）修改交易所章程,、交易業(yè)務(wù)規(guī)則,。



 第十一條 期貨交易所因下列事項而終止：

 （一）章程規(guī)定的期限屆滿；

 （二）不能維持交易所正常運作,；

 （三）會員（股東）大會決定解散,；

 （四）批準(zhǔn)機關(guān)決定撤銷,；

 （五）法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他事由,。

 期貨交易所終止，由市證管委組織成立清算委員會,，按規(guī)定進行資產(chǎn)清算,，并在原登記注冊機關(guān)辦理注銷登記手續(xù)。



 第十二條 根據(jù)期貨交易有關(guān)法規(guī)和期貨交易所有關(guān)制度,，期貨交易所對具備下列條件的單位,，可以接收為期貨交易所會員（以下簡稱會員）：

 （一）具有法人資格；

 （二）具有與交易品種相適應(yīng)的注冊資金和經(jīng)營能力,；

 （三）具有良好的商業(yè)信譽；

 （四）其出市代表具有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì),，無刑事處罰記錄,；

 （五）承認(rèn)期貨交易所章程，按規(guī)定繳納保證金,。



 第十三條 因有嚴(yán)重違法經(jīng)營活動而受過處罰或曾被期貨交易所除名的單位,，從受處罰或被除名之日起3年內(nèi)不得申請會員資格。



 第十四條 期貨交易的接收會員應(yīng)報市證管委備案,。



 第十五條 期貨交易所必須建立和健全大戶申報制度,、漲跌停板制度等管理制度，加強對會員和從業(yè)人員的監(jiān)督管理,；建立監(jiān)事會和各種專業(yè)委員會,，監(jiān)督檢查期貨交易運行情況，防止不規(guī)范期貨交易,；根據(jù)交易品種和市場情況決定每日價格波動幅度和投機合約最大交易量,；完善結(jié)算保證體系，建立風(fēng)險基金,，保證交易順利進行,。



 第十六條 期貨交易所向會員收取的保證金和從會員交易手續(xù)費中提取的風(fēng)險基金等，應(yīng)在銀行設(shè)專用帳戶,，嚴(yán)格按規(guī)定使用,。



 第十七條 會員之間、會員與客戶之間因期貨交易而產(chǎn)生的糾紛,，可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院起訴,。




 第三章 期貨經(jīng)紀(jì)公司





 第十八條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司須按規(guī)定經(jīng)市證管委審查并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，在國家工商行政管理局注冊登記,。



 第十九條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）有符合規(guī)定的公司章程,；

 （二）有固定的經(jīng)營場所和完善的通訊設(shè)施；

 （三）注冊資金在1000萬元人民幣以上,；

 （四）有完善的組織機構(gòu)和健全的財會制度,；

 （五）有與經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職期貨經(jīng)紀(jì)人不得少于20人,；

 （六）法定代表人及其他管理人員具有相應(yīng)的專業(yè)知識和專業(yè)管理能力,；

 （七）法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他條件,。



 第二十條 申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)向市證管委提交下列文件：

 （一）申請書,；

 （二）可行性論證報告,；

 （三）發(fā)起人名冊和出資協(xié)議；

 （四）章程草案,、業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部管理制度；

 （五）驗資證明及資本金入帳原始憑證,；

 （六）主要出資人法律證明文件及最近3年的年度財務(wù)報表,；

 （七）擬任職的
公司法定代表人的合法資格證明及公司所聘期貨經(jīng)紀(jì)人資格證明；

 （八）經(jīng)營場地的所有權(quán)或使用權(quán)證明,；

 （九）通訊設(shè)施和專用設(shè)備自有證明或租用協(xié)議,；

 （十）風(fēng)險說明書及客戶委托書樣本。

 實行股份制的,，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定提交有關(guān)文件,。

 從事期貨業(yè)務(wù)涉及金融等國家專項規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)提交國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件,。



 第二十一條 已經(jīng)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司增設(shè)分支期貨業(yè)務(wù)機構(gòu),，按設(shè)立新的期貨經(jīng)紀(jì)公司的程序辦理。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù),，必須符合規(guī)定條件,，并向市證管委提交有關(guān)文件和資料，經(jīng)初審?fù)夂?，轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會審批,；未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證，不得從事境外期貨業(yè)務(wù),。



 第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間發(fā)生期貨交易經(jīng)濟糾紛,，可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院起訴。



 第二十四條 對期貨經(jīng)紀(jì)公司實行年檢制。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向市證管委報送業(yè)務(wù)報表,，在每個會計年度結(jié)束后的二個月內(nèi)提交營業(yè)報告書和由會計師事務(wù)所或?qū)徲嬍聞?wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債,、損益和其他有關(guān)的財務(wù)報告。




 第四章 交易原則和交易規(guī)則





 第二十五條 期貨交易必須依法進行,，遵循公開,、公正、公平和誠實信用的原則,。



 第二十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則,、規(guī)定：

 （一）期貨交易必須在交易所內(nèi)以公開競價的方式進行；

 （二）非交易所會員不得直接進入期貨交易所進行交易,；

 （三）對期貨合約的履行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,；

 （四）及時公布成交量、最高價與最低價,、開盤價與收盤價等期貨交易信息,；

 （五）按照章程和核定的經(jīng)營范圍組織期貨交易活動；

 （六）每日的期貨交易業(yè)務(wù)記錄,、會計憑證及其他重要資料必須完整保存5年以上,。

 （七）禁止發(fā)布市場預(yù)測信息，嚴(yán)禁內(nèi)部工作人員泄露交易秘密,，不得允許會員透支進行期貨交易。



 第二十七條 期貨交易所會員必須遵守以下規(guī)則：

 （一）進行代理業(yè)務(wù),，必須如實記錄客戶指令,，及時指示其出市代表執(zhí)行，完整保存每日的交易記錄及其他有關(guān)資料,；

 （二）會員自營業(yè)務(wù)帳戶與代理業(yè)務(wù)帳戶必須分設(shè),，進行期貨交易時，必須遵循客戶優(yōu)先的原則,；

 （三）會員不得向他人泄露客戶指令內(nèi)容,，也不得將客戶指令以外的內(nèi)容告知其出市代表；

 （四）會員出市代表只能接受派出會員單位的指令,，在交易所內(nèi)進行期貨交易,。

 （五）對某一品種的單邊持倉量不得超過該品種市場總持倉量的15％。



 第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須遵守以下規(guī)則：

 （一）提供客觀,、準(zhǔn)確,、及時、高效的服務(wù),；

 （二）在指定的金融機構(gòu)開設(shè)客戶保證金專用帳戶,，與自有資金分離儲存；

 （三）如實記錄并及時執(zhí)行客戶指令；

 （四）每日的交易記錄,、會計憑證及其它重要資料完整保存5年以上,；

 （五）為客戶保守商業(yè)秘密；

 （六）在營業(yè)場所備置供客戶閱讀的公開說明書,、風(fēng)險說明書,；

 （七）登記注冊后60日內(nèi)向指定的金融機構(gòu)繳存規(guī)定數(shù)額或比例的營業(yè)保證金；

 （八）不得制造和提供虛假信息,，強制或誘導(dǎo)客戶做某一方向的交易,；

 （九）不得通過合謀，集中資金優(yōu)勢,，聯(lián)手買賣,，操縱價格；

 （十）不得在市場內(nèi)進行配對交易,；

 （十一）不得為客戶透支進行期貨交易,；

 （十二）聘用和解聘期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)報市證管委和市工商行政管理局備案。




 第五章 期貨經(jīng)紀(jì)人





 第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）具有完全民事行為能力,；

 （二）具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)適應(yīng)和工作經(jīng)驗,；

 （三）未受過刑事處罰，無經(jīng)濟違法紀(jì)錄,；

 （四）法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件,。

 符合前款規(guī)定的公民經(jīng)考試合格,，按規(guī)定取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書》后，方可從事期貨交易業(yè)務(wù),。



 第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)人由期貨經(jīng)紀(jì)公司自行選擇招聘,。



 第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

 （一）提交資格確認(rèn)的虛假材料；

 （二）與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險損失,；

 （三）利用客戶帳戶或以客戶名義為自己從事交易,；

 （四）偽造假名進行交易；

 （五）夸大宣傳或故意提供虛假信息,，誘導(dǎo)或誤導(dǎo)客戶交易,；

 （六）為未開戶的當(dāng)事人代理交易；

 （七）泄露客戶的委托事項或與之有關(guān)的信息,；

 （八）不按客戶委托事項和要求進行交易,；

 （九）接受客戶全權(quán)委托代理交易；

 （十）同時受聘2家以上期貨經(jīng)營機構(gòu),；

 （十一）其他違約,、違法行為。



 第三十二條 市證管委對期貨經(jīng)紀(jì)人實行年檢制度，對期貨經(jīng)紀(jì)人資格進行驗證,，辦理相關(guān)手續(xù),。



 第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在解聘期貨經(jīng)紀(jì)人后10內(nèi)到市證管委辦理期貨經(jīng)紀(jì)人注銷手續(xù)。



 第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)人與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間,、期貨經(jīng)紀(jì)人相互之間發(fā)生糾紛,，當(dāng)事人可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院起訴。




 第六章 罰 則





 第三十五條 期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反設(shè)立審批及登記注冊規(guī)定的,，由市工商行政管理部門根據(jù)國家關(guān)于登記管理等有關(guān)規(guī)定進行處罰。



 第三十六條 期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反期貨交易規(guī)則的,，由市證管委、市工商行政管理部門和金融管理機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰,。



 第三十七條 期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,，并由市證管委會同市有關(guān)部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司和直接責(zé)任人予以處罰。



 第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第三十一條有關(guān)規(guī)定的,，市證管委和市有關(guān)部門可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予期貨經(jīng)紀(jì)人吊銷資格證書,、3年內(nèi)不得申請從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、沒收非法所得,、1000元以下罰款的處罰,；給客戶造成經(jīng)濟損失的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責(zé)任,。




 第七章 附 則



 第三十九條 期貨兼營機構(gòu)的管理,，參照本辦法執(zhí)行。



 第四十條 青島市證券管理委員會可以根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則,。



 第四十一條 本辦法具體執(zhí)行中的問題由青島市證券管理委員會負(fù)責(zé)解釋,。



 第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。