• 【發(fā)布單位】81508
• 【發(fā)布文號(hào)】青島市人民政府令第28號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-12-06
• 【生效日期】1994-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

青島市期貨市場(chǎng)管理暫行辦法

 青島市期貨市場(chǎng)管理暫行辦法
 
（1994年12月26日青島市人民政府令第28號(hào)發(fā)布）
 第一章 總 則





 第一條 為了適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，規(guī)范本市期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司及經(jīng)紀(jì)人的組織和行為,，保護(hù)投資者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我市實(shí)際,，制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱(chēng)：期貨交易所是指為標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易提供場(chǎng)所,、設(shè)施,，履行相關(guān)職責(zé)，依法設(shè)立并實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人,；期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的為期貨交易當(dāng)事人提供代理期貨買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人,；期貨經(jīng)紀(jì)人是指依法取得期貨經(jīng)紀(jì)資格，受聘期貨經(jīng)紀(jì)公司為期貨交易當(dāng)事人代理期貨交易業(yè)務(wù)的人員,。



 第三條 在本市行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),，必須遵守本辦法。



 第四條 青島市證券管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市證管委）是本市期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén),，依照本辦法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、規(guī)劃,、協(xié)調(diào)和管理,。

 青島市工商行政管理部門(mén)和金融管理機(jī)構(gòu)按其職責(zé)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的有關(guān)管理工作。



 第五條 青島市期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是本市期貨行業(yè)的自律性社團(tuán)組織,，在本行業(yè)內(nèi)開(kāi)展自我教育,、自我管理活動(dòng)，維護(hù)協(xié)會(huì)成員合法權(quán)益,。




 第二章 期貨交易所





 第六條 設(shè)立期貨交易所,，必須按規(guī)定經(jīng)市證管委初審?fù)夂髨?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn),，任何機(jī)構(gòu)不得使用“期貨交易所”或其他類(lèi)似名稱(chēng),。



 第七條 設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）具有辦公和服務(wù)條件及固定的交易場(chǎng)所；

 （二）具有與交易規(guī)模相適應(yīng)的通訊,、信息傳播設(shè)施,；

 （三）上市品種可確定統(tǒng)一質(zhì)量，易于儲(chǔ)運(yùn),，有遠(yuǎn)期合約和眾多交易者,，并經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)的論證；

 （四）有相應(yīng)數(shù)量的具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的期貨交易從業(yè)人員,；

 （五）法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件,。



 第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)向市證管委提交下列文件：

 （一）申請(qǐng)書(shū),；

 （二）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （三）發(fā)起人名稱(chēng),、地址,、資信證明；

 （四）場(chǎng)地,、設(shè)施設(shè)備及資金情況證明,；

 （五）擬聘任管理人員的情況證明；

 （六）上市品種論證書(shū),；

 （七）交易所會(huì)員的加入申請(qǐng)書(shū),；

 （八）其他文件。



 第九條 期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）基本原則,；

 （二）交易地點(diǎn)與時(shí)間,；

 （三）交易品種、質(zhì)量,、數(shù)量和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),；

 （四）標(biāo)準(zhǔn)合約格式、具體內(nèi)容,；

 （五）交易秩序內(nèi)容及指令種類(lèi),；

 （六）保證金和交易手續(xù)費(fèi)的規(guī)定；

 （七）交易者和出市代表規(guī)則,；

 （八）交易監(jiān)督員和交易主持人規(guī)則,；

 （九）結(jié)算與交割事項(xiàng)；

 （十）違約處理,；

 （十一）交易中止的規(guī)定,；

 （十二）合約交易的暫停、恢復(fù)和取消規(guī)則,；

 （十三）期貨交易所的休市和關(guān)閉規(guī)則,；

 （十四）其他事項(xiàng)。



 第十條 期貨交易所下列事項(xiàng)的變更或修改,，須經(jīng)市證管委審查同意,，其中（一）、（二）,、（三）項(xiàng)變更,，須經(jīng)市證管委審查同意后，按規(guī)定程序辦理工商變更登記：

 （一）改變或增減上市品種,；

 （二）變更法定代表人,；

 （三）變更交易所名稱(chēng)、地址,、注冊(cè)資金,；

 （四）修改交易所章程,、交易業(yè)務(wù)規(guī)則。



 第十一條 期貨交易所因下列事項(xiàng)而終止：

 （一）章程規(guī)定的期限屆滿(mǎn),；

 （二）不能維持交易所正常運(yùn)作,；

 （三）會(huì)員（股東）大會(huì)決定解散；

 （四）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)決定撤銷(xiāo),；

 （五）法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他事由,。

 期貨交易所終止,，由市證管委組織成立清算委員會(huì)，按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)清算,，并在原登記注冊(cè)機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù),。



 第十二條 根據(jù)期貨交易有關(guān)法規(guī)和期貨交易所有關(guān)制度，期貨交易所對(duì)具備下列條件的單位,，可以接收為期貨交易所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)會(huì)員）：

 （一）具有法人資格,；

 （二）具有與交易品種相適應(yīng)的注冊(cè)資金和經(jīng)營(yíng)能力；

 （三）具有良好的商業(yè)信譽(yù),；

 （四）其出市代表具有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì),，無(wú)刑事處罰記錄；

 （五）承認(rèn)期貨交易所章程,，按規(guī)定繳納保證金,。



 第十三條 因有嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而受過(guò)處罰或曾被期貨交易所除名的單位,，從受處罰或被除名之日起3年內(nèi)不得申請(qǐng)會(huì)員資格,。



 第十四條 期貨交易的接收會(huì)員應(yīng)報(bào)市證管委備案。



 第十五條 期貨交易所必須建立和健全大戶(hù)申報(bào)制度,、漲跌停板制度等管理制度,，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的監(jiān)督管理；建立監(jiān)事會(huì)和各種專(zhuān)業(yè)委員會(huì),，監(jiān)督檢查期貨交易運(yùn)行情況,，防止不規(guī)范期貨交易；根據(jù)交易品種和市場(chǎng)情況決定每日價(jià)格波動(dòng)幅度和投機(jī)合約最大交易量,；完善結(jié)算保證體系,，建立風(fēng)險(xiǎn)基金，保證交易順利進(jìn)行,。



 第十六條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金和從會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取的風(fēng)險(xiǎn)基金等,，應(yīng)在銀行設(shè)專(zhuān)用帳戶(hù)，嚴(yán)格按規(guī)定使用,。



 第十七條 會(huì)員之間,、會(huì)員與客戶(hù)之間因期貨交易而產(chǎn)生的糾紛,，可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴。




 第三章 期貨經(jīng)紀(jì)公司





 第十八條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司須按規(guī)定經(jīng)市證管委審查并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,，在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記,。



 第十九條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）有符合規(guī)定的公司章程,；

 （二）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和完善的通訊設(shè)施,；

 （三）注冊(cè)資金在1000萬(wàn)元人民幣以上；

 （四）有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的財(cái)會(huì)制度,；

 （五）有與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員,，其中專(zhuān)職期貨經(jīng)紀(jì)人不得少于20人；

 （六）法定代表人及其他管理人員具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)管理能力,；

 （七）法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件,。



 第二十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,，應(yīng)向市證管委提交下列文件：

 （一）申請(qǐng)書(shū)；

 （二）可行性論證報(bào)告,；

 （三）發(fā)起人名冊(cè)和出資協(xié)議,；

 （四）章程草案、業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部管理制度,；

 （五）驗(yàn)資證明及資本金入帳原始憑證；

 （六）主要出資人法律證明文件及最近3年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （七）擬任職的
公司法定代表人的合法資格證明及公司所聘期貨經(jīng)紀(jì)人資格證明,；

 （八）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明；

 （九）通訊設(shè)施和專(zhuān)用設(shè)備自有證明或租用協(xié)議,；

 （十）風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)及客戶(hù)委托書(shū)樣本,。

 實(shí)行股份制的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提交有關(guān)文件,。

 從事期貨業(yè)務(wù)涉及金融等國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)提交國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。



 第二十一條 已經(jīng)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司增設(shè)分支期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),，按設(shè)立新的期貨經(jīng)紀(jì)公司的程序辦理,。



 第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)，必須符合規(guī)定條件,，并向市證管委提交有關(guān)文件和資料,，經(jīng)初審?fù)夂螅D(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,；未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證,，不得從事境外期貨業(yè)務(wù),。



 第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨交易經(jīng)濟(jì)糾紛，可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴,。



 第二十四條 對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行年檢制,。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向市證管委報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)表，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二個(gè)月內(nèi)提交營(yíng)業(yè)報(bào)告書(shū)和由會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債,、損益和其他有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告,。




 第四章 交易原則和交易規(guī)則





 第二十五條 期貨交易必須依法進(jìn)行，遵循公開(kāi),、公正,、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則。



 第二十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則,、規(guī)定：

 （一）期貨交易必須在交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行,；

 （二）非交易所會(huì)員不得直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易；

 （三）對(duì)期貨合約的履行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,；

 （四）及時(shí)公布成交量,、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)等期貨交易信息,；

 （五）按照章程和核定的經(jīng)營(yíng)范圍組織期貨交易活動(dòng),；

 （六）每日的期貨交易業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)憑證及其他重要資料必須完整保存5年以上,。

 （七）禁止發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息,，嚴(yán)禁內(nèi)部工作人員泄露交易秘密，不得允許會(huì)員透支進(jìn)行期貨交易,。



 第二十七條 期貨交易所會(huì)員必須遵守以下規(guī)則：

 （一）進(jìn)行代理業(yè)務(wù),，必須如實(shí)記錄客戶(hù)指令，及時(shí)指示其出市代表執(zhí)行,，完整保存每日的交易記錄及其他有關(guān)資料,；

 （二）會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶(hù)與代理業(yè)務(wù)帳戶(hù)必須分設(shè),，進(jìn)行期貨交易時(shí),，必須遵循客戶(hù)優(yōu)先的原則；

 （三）會(huì)員不得向他人泄露客戶(hù)指令內(nèi)容,，也不得將客戶(hù)指令以外的內(nèi)容告知其出市代表,；

 （四）會(huì)員出市代表只能接受派出會(huì)員單位的指令，在交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易,。

 （五）對(duì)某一品種的單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該品種市場(chǎng)總持倉(cāng)量的15％,。



 第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須遵守以下規(guī)則：

 （一）提供客觀、準(zhǔn)確,、及時(shí),、高效的服務(wù),；

 （二）在指定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)客戶(hù)保證金專(zhuān)用帳戶(hù)，與自有資金分離儲(chǔ)存,；

 （三）如實(shí)記錄并及時(shí)執(zhí)行客戶(hù)指令,；

 （四）每日的交易記錄、會(huì)計(jì)憑證及其它重要資料完整保存5年以上,；

 （五）為客戶(hù)保守商業(yè)秘密,；

 （六）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置供客戶(hù)閱讀的公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),；

 （七）登記注冊(cè)后60日內(nèi)向指定的金融機(jī)構(gòu)繳存規(guī)定數(shù)額或比例的營(yíng)業(yè)保證金,；

 （八）不得制造和提供虛假信息，強(qiáng)制或誘導(dǎo)客戶(hù)做某一方向的交易,；

 （九）不得通過(guò)合謀,，集中資金優(yōu)勢(shì)，聯(lián)手買(mǎi)賣(mài),，操縱價(jià)格,；

 （十）不得在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行配對(duì)交易；

 （十一）不得為客戶(hù)透支進(jìn)行期貨交易,；

 （十二）聘用和解聘期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)報(bào)市證管委和市工商行政管理局備案,。




 第五章 期貨經(jīng)紀(jì)人





 第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）具有完全民事行為能力；

 （二）具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)適應(yīng)和工作經(jīng)驗(yàn),；

 （三）未受過(guò)刑事處罰,，無(wú)經(jīng)濟(jì)違法紀(jì)錄；

 （四）法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

 符合前款規(guī)定的公民經(jīng)考試合格,，按規(guī)定取得《期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書(shū)》后,，方可從事期貨交易業(yè)務(wù)。



 第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)人由期貨經(jīng)紀(jì)公司自行選擇招聘,。



 第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

 （一）提交資格確認(rèn)的虛假材料,；

 （二）與客戶(hù)私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失；

 （三）利用客戶(hù)帳戶(hù)或以客戶(hù)名義為自己從事交易,；

 （四）偽造假名進(jìn)行交易,；

 （五）夸大宣傳或故意提供虛假信息，誘導(dǎo)或誤導(dǎo)客戶(hù)交易,；

 （六）為未開(kāi)戶(hù)的當(dāng)事人代理交易,；

 （七）泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)或與之有關(guān)的信息；

 （八）不按客戶(hù)委托事項(xiàng)和要求進(jìn)行交易；

 （九）接受客戶(hù)全權(quán)委托代理交易,；

 （十）同時(shí)受聘2家以上期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),；

 （十一）其他違約、違法行為,。



 第三十二條 市證管委對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人實(shí)行年檢制度,，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人資格進(jìn)行驗(yàn)證，辦理相關(guān)手續(xù),。



 第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在解聘期貨經(jīng)紀(jì)人后10內(nèi)到市證管委辦理期貨經(jīng)紀(jì)人注銷(xiāo)手續(xù),。



 第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)人與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)人相互之間發(fā)生糾紛,，當(dāng)事人可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴,。




 第六章 罰 則





 第三十五條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反設(shè)立審批及登記注冊(cè)規(guī)定的,，由市工商行政管理部門(mén)根據(jù)國(guó)家關(guān)于登記管理等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,。



 第三十六條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反期貨交易規(guī)則的,，由市證管委,、市工商行政管理部門(mén)和金融管理機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。



 第三十七條 期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的,，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并由市證管委會(huì)同市有關(guān)部門(mén)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司和直接責(zé)任人予以處罰,。



 第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第三十一條有關(guān)規(guī)定的，市證管委和市有關(guān)部門(mén)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予期貨經(jīng)紀(jì)人吊銷(xiāo)資格證書(shū),、3年內(nèi)不得申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、沒(méi)收非法所得、1000元以下罰款的處罰,；給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的,，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。




 第七章 附 則



 第三十九條 期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，參照本辦法執(zhí)行,。



 第四十條 青島市證券管理委員會(huì)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則,。



 第四十一條 本辦法具體執(zhí)行中的問(wèn)題由青島市證券管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。