• 【發(fā)布單位】82502
• 【發(fā)布文號(hào)】陜政發(fā)[1997]28號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-06-19
• 【生效日期】1997-06-19
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

陜西省人民政府印發(fā)《陜西省公司職工持股會(huì)試行辦法》的通知

陜西省人民政府印發(fā)《陜西省公司職工持股會(huì)試行辦法》的通知
 
（陜政發(fā)［1997］28號(hào)1997年6月19日）
各設(shè)區(qū)市人民政府,，各地區(qū)行政公署,，省人民政府各工作部門(mén),、各直屬機(jī)構(gòu)：

 《陜西省公司職工持股會(huì)試行辦法》已經(jīng)省人民政府1997年第10次常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

 公司職工持股會(huì)是在深化國(guó)有企業(yè)改革的過(guò)程中,，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度所作的有益探索。各地方,、各部門(mén)要嚴(yán)格按照規(guī)范程序操作，加強(qiáng)監(jiān)督管理,，及時(shí)反映,、解決出現(xiàn)的問(wèn)題，使這一工作在實(shí)踐中逐步完善,、健康發(fā)展,。



 陜西省公司職工持股會(huì)試行辦法




 第一章 總則





 第一條 為加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)工作步伐，規(guī)范公司職工持股會(huì)的組織和行為,，保障持股職工的合法權(quán)益,，促經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)安定，特制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱公司是指國(guó)有企業(yè)依照《
公司法》,，在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司（不含中外合資的有限責(zé)任公司）和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。



 第三條 本辦法所稱公司職工持股會(huì)（以下簡(jiǎn)稱職工持股會(huì)）是指依照本辦法設(shè)立,、隸屬公司工會(huì),、從事內(nèi)部職工持股管理工作、代表內(nèi)部職工股持有人行使股東權(quán)利并以公司工會(huì)社團(tuán)法人名義承擔(dān)民事責(zé)任的組織,。



 第四條 內(nèi)部職工股（以下簡(jiǎn)稱職工股）是指依照本辦法規(guī)定,，由公司職工自愿出資,，通過(guò)職工持股會(huì)統(tǒng)一管理的特定股份,。



 第五條 職工股不納入向社會(huì)公開(kāi)募集股份的范圍,。



 第六條 職工股持有人以其出資額為限對(duì)職工持股會(huì)承擔(dān)責(zé)任；職工持股會(huì)以其全部出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。



 第七條 職工持股會(huì)作為出資者，按投入公司的資本額代表職工股持有人行使股東權(quán)利；職工股持有人通過(guò)職工持股會(huì),，按投入的資金額享有出資者的權(quán)益。



 第八條 職工持股會(huì)籌集的資金,，僅限于購(gòu)買(mǎi)本公司的職工股；不得用于購(gòu)買(mǎi)社會(huì)發(fā)行的股票,、債券,，也不得以任何形式向本公司以外的其他法人和社會(huì)組織投資,。




 第二章 職工持股會(huì)的設(shè)立程序





 第九條 公司設(shè)立職工持股會(huì)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）必須是依照《
公司法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立的有限責(zé)任公司或發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，或者是在縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門(mén)注冊(cè)的國(guó)有企業(yè),；

 （二）持有符合本辦法規(guī)定的職工持股會(huì)章程,；

 （三）建立有符合本辦法要求的職工持股會(huì)組織機(jī)構(gòu),；

 （四）對(duì)原企業(yè)資產(chǎn)重新評(píng)估,，并經(jīng)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)行政管理部門(mén)確認(rèn)；

 （五）有公司工會(huì)同意設(shè)立職工持股會(huì)的證明；

 （六）新辦公司在確定法定代表人的同時(shí)，須明確本公司工會(huì)籌備組負(fù)責(zé)人,，并依據(jù)《
工會(huì)法》建立工會(huì),，承擔(dān)職工持股會(huì)相應(yīng)職責(zé),。



 第十條 職工持股會(huì)章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）宗旨,；

 （二）持股會(huì)名稱,；

 （三）職工股的股份總額或出資總額以及每股金額；

 （四）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù),；

 （五）職工持股會(huì)的議事程序和規(guī)則,；

 （六）職工股內(nèi)部轉(zhuǎn)讓及受益的有關(guān)規(guī)定；

 （七）職工持股會(huì)理事會(huì)及其成員產(chǎn)生辦法,、職權(quán)和任期的規(guī)定,；

 （八）職工持股會(huì)辦事機(jī)構(gòu)及其職責(zé),；

 （九）公司工會(huì)社團(tuán)法定代表人；

 （十）章程修改程序,；

 （十一）職工持股會(huì)的解散與清算辦法,；

 （十二）其他事項(xiàng)。



 第十一條 公司設(shè)立職工持股會(huì)須經(jīng)企業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn),，并經(jīng)本級(jí)人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政部門(mén)和工會(huì)組織（股份有限公司設(shè)立職工持股會(huì)的,，同時(shí)報(bào)本級(jí)人民政府體制改革行政部門(mén)）備案后，方可實(shí)施,。



 第十二條 公司設(shè)立職工持股會(huì)應(yīng)報(bào)送下列文件：

 （一）公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)或者公司增資擴(kuò)股申請(qǐng)書(shū)中,，對(duì)職工股發(fā)行方案、比例,、價(jià)格,、方式等問(wèn)題的說(shuō)明；

 （二）公司章程中對(duì)職工持股會(huì),、職工持股名冊(cè),、會(huì)員出資證明、管理方式等的規(guī)定,；

 （三）職工持股會(huì)章程（草案），職工持股名冊(cè)和出資證明樣式,。




 第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)





 第十三條 職工持股會(huì)實(shí)行會(huì)員制,；凡認(rèn)購(gòu)公司股份的本公司職工均為職工持股會(huì)會(huì)員。

 會(huì)員享有下列權(quán)利：

 （一）選舉職工持股會(huì)理事,；

 （二）通過(guò)職工持股會(huì)理事長(zhǎng)出席公司股東大會(huì)并行使表決權(quán),；

 （三）依照有關(guān)法律政策及本會(huì)章程，處置其股份,；

 （四）通過(guò)職工持股會(huì)查閱公司章程,、股東大會(huì)會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,，監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),，提出建議或質(zhì)詢；

 （五）按所持股份獲得紅利,；

 （六）公司終止后依法了得公司的剩余財(cái)產(chǎn),。

 會(huì)員必須履行下列義務(wù)：

 （一）遵守有關(guān)法律政策；

 （二）遵守本會(huì)章程及公司章程,；

 （三）不得退股,；

 （四）服從和執(zhí)行公司及職工持股會(huì)會(huì)員會(huì)議決議。




 第四章 職工持股會(huì)的組織機(jī)構(gòu)





 第十四條 職工持股會(huì)由職工股持有人組成,。



 第十五條 職工持股會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)員會(huì)議,，就職工持股會(huì)章程的制定和修改,、職工持股會(huì)的管理以及會(huì)員行使股東權(quán)利等有關(guān)事項(xiàng)做出決議。



 第十六條 職工持股會(huì)會(huì)員會(huì)議選舉3名至9名兼職或?qū)Ｂ毴藛T組成職工持股會(huì)理事機(jī)構(gòu),，辦理職工持股會(huì)有關(guān)工作,。



 第十七條 職工持股會(huì)章程的修改，必須經(jīng)代表職工股表決權(quán)的三分之二以上會(huì)員通過(guò),。職工持股會(huì)的其他決議,，必須經(jīng)代表職工股表決權(quán)的二分之一以上會(huì)員通過(guò)。



 第十八條 職工持股會(huì)理事機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

 （一）收集會(huì)員出資資金購(gòu)買(mǎi)本公司的股份,；

 （二）集中管理職工股股本憑證,；

 （三）管理職工持股名冊(cè)，向會(huì)員出具出資證明,；

 （四）根據(jù)公司分配方案為會(huì)員辦理分紅事項(xiàng),；

 （五）召集、籌辦職工持股會(huì)會(huì)員會(huì)議,；

 （六）代表或推選代表參加公司股東大會(huì),。



 第十九條 根據(jù)職工持股會(huì)會(huì)員會(huì)議的決議，職工持股會(huì)可設(shè)理事長(zhǎng)一名,，為職工持股會(huì)法定代理人,，代表會(huì)員參加公司股東大會(huì)或董事會(huì)會(huì)議，行使表決權(quán),。



 第二十條 職工持股會(huì)理事機(jī)構(gòu)和理事長(zhǎng)接受會(huì)員的監(jiān)督,。




 第五章 職工股的發(fā)行與管理





 第二十一條 公司在設(shè)立和增資擴(kuò)股時(shí)，可以吸收內(nèi)部職工持股,，并按本辦法第十一條,、第十二條規(guī)定的程序辦理。



 第二十二條 公司在設(shè)立時(shí)吸收職工持股的,，應(yīng)當(dāng)按照公司職工股發(fā)行方案由職工認(rèn)股,。職工認(rèn)股后，應(yīng)組成職工持股會(huì),，由職工持股會(huì)統(tǒng)一辦理職工入股事項(xiàng),。

 公司增資擴(kuò)股時(shí)發(fā)行職工股的，通過(guò)職工持股會(huì)辦理職工認(rèn)股,、入股事宜,。



 第二十三條 公司職工股限于以下人員通過(guò)職工持股會(huì)購(gòu)買(mǎi)：

 （一）公司發(fā)行股份時(shí)，公司和分公司的在冊(cè)職工,；

 （二）離,、退休和退養(yǎng)職工；

 （三）公司派往子公司,、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作,、勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的職工,；

 （四）公司的董事、監(jiān)事,。



 第二十四條 職工持股會(huì)股金由企業(yè)工會(huì)根據(jù)職工在本企業(yè)的工齡,、崗位和貢獻(xiàn)等因素，確定職工個(gè)人認(rèn)購(gòu)股金的上下限額,。



 第二十五條 注冊(cè)資本金1000萬(wàn)元以上,、不足3000萬(wàn)元的企業(yè)。董事長(zhǎng),、總經(jīng)理的持股額最高不超過(guò)職工持股股份總額的3％,；注冊(cè)資本金在3000萬(wàn)元以上、不足5000萬(wàn)元的企業(yè),，董事長(zhǎng),、總經(jīng)理的持股額最高不超過(guò)職工持股股份總額的2％；注冊(cè)資本額在5000萬(wàn)元以上的企業(yè),，董事長(zhǎng),、總經(jīng)理的持股額最高不超過(guò)職工持股股份總額的1％。



 第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)在登記注冊(cè)或變更登記后,，向職工持股會(huì)交付由公司董事長(zhǎng)簽發(fā)的職工股份憑證,。



 第二十七條 職工股份憑證由職工持股會(huì)集中統(tǒng)一管理。



 第二十八條 職工持股會(huì)建立職工持股名冊(cè),，作為職工持股會(huì)管理職工股的依據(jù),。



 第二十九條 職工持股名冊(cè)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）會(huì)員姓名、身份證號(hào)碼,、工作證（或者離退休證）號(hào)碼、住所,、出資證明號(hào)碼,；

 （二）會(huì)員出資金額、持有股份數(shù),；

 （三）股份變動(dòng)情況,；

 （四）職工持股會(huì)理事長(zhǎng)、會(huì)員本人及經(jīng)手人的簽章,。



 第三十條 職工持股會(huì)應(yīng)向會(huì)員出具的出資證明,，作為會(huì)員核查本人出資金額、據(jù)以享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證,。

 會(huì)員出資證明由職工持股會(huì)理事會(huì)理事長(zhǎng)簽發(fā),。出資證明與職工本人身份證、工作證（或離退休證）同時(shí)使用方為有效,。



 第三十一條 會(huì)員出資證明應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）會(huì)員姓名,、身份證號(hào)碼,、工作證（或離退休證）號(hào)碼、出資證明號(hào)碼,；

 （二）發(fā)證日期及注意事項(xiàng),；

 （三）會(huì)員出資證明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“內(nèi)部職工”字樣，加蓋職工持股會(huì)和職工持股會(huì)理事會(huì)理事長(zhǎng)印章,。



 第三十二條 經(jīng)股東會(huì)議或董事會(huì)同意,，公司可將部分獎(jiǎng)金作為職工股。



 第三十三條 公司的利潤(rùn)分配采取派送股的形式時(shí),，對(duì)職工股的派送股,，應(yīng)當(dāng)與普通股股東同股同價(jià)。

 派送股可以由職工持股會(huì)直接分配給會(huì)員,。



 第三十四條 公司職工死亡或經(jīng)公司同意調(diào)離時(shí),，即視為自動(dòng)退出職工持股會(huì)；職工持股會(huì)可按職工持股名冊(cè)記載的會(huì)員出資金額和持股數(shù),，參照公司上年度每股凈資產(chǎn)值將此股份收回,，轉(zhuǎn)讓給其他會(huì)員。




 第六章 附則



 第三十五條 本辦法由省人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政部門(mén),、體制改革行政部門(mén)和省總工會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的實(shí)施辦法,。



 第三十六條 其他經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行,。



 第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。