• 【發(fā)布單位】82002
• 【發(fā)布文號(hào)】桂政發(fā)[1998]45號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-08-10
• 【生效日期】1998-08-10
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè) 推薦和上市公司國(guó)有股配股、轉(zhuǎn)讓審批程序的通知

 廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè)
 推薦和上市公司國(guó)有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序的通知
 
（1998年8月10日桂政發(fā)［1998］45號(hào)）
各地區(qū)行署,，各市、縣,、自治區(qū)人民政府,，柳鐵，區(qū)直各委,、辦,、廳、局：

 為了進(jìn)一步規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè)推薦和上市公司國(guó)有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序,，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、推薦上市預(yù)選企業(yè)的條件

 （一）符合產(chǎn)業(yè)政策,。即重點(diǎn)支持農(nóng)業(yè),、能源、交通,、通訊,、重要原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及符合我區(qū)發(fā)展規(guī)劃要扶持的產(chǎn)業(yè),。

 （二）貫徹“重,、新、優(yōu)”適當(dāng)搭配的做法,?！爸亍笔菄?guó)家重點(diǎn)扶持的1000家企業(yè)，120個(gè)集團(tuán),，100家現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)企業(yè),；“新”就是高新技術(shù)和其他新興產(chǎn)業(yè)；“優(yōu)”就是利潤(rùn)穩(wěn)定且業(yè)績(jī)優(yōu)良的企業(yè),。

 （三）企業(yè)必須是主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,，效益良好,，有發(fā)展前景，在行業(yè)中有一定地位,。主營(yíng)業(yè)務(wù)突出的具體標(biāo)準(zhǔn)是公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占其總收入的比例不低于70％，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例不低于70％,。

 （四）企業(yè)發(fā)行股票所募集資金有明確用途,，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。屬于基建,、技改項(xiàng)目建設(shè)的,，須取得自治區(qū)發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)按權(quán)限批準(zhǔn)的文件,。

 （五）企業(yè)必須先改制,，以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司，非生產(chǎn)性資產(chǎn)必須剝離,，符合《
中華人民共和國(guó)公司法》,、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（1993年國(guó)務(wù)院令第112號(hào)）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

 （六）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70％,，凈資產(chǎn)折股率不低于65％,。

 （七）企業(yè)財(cái)務(wù)資料必須完整、真實(shí),、準(zhǔn)確,，不允許弄虛作假。



 二,、推薦上市預(yù)選企業(yè)的報(bào)批程序

 （一）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票,，地區(qū)、市企業(yè)由地區(qū)行署,、市人民政府,，區(qū)直企業(yè)由區(qū)直主管部門向自治區(qū)人民政府推薦，自治區(qū)人民政府辦公廳將推薦材料轉(zhuǎn)自治區(qū)證券辦審核,。自治區(qū)證券辦審核時(shí),，應(yīng)征求自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委和有關(guān)主管部門的意見(jiàn)。

 （二）自治區(qū)證券辦根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定提出審核意見(jiàn),，并根據(jù)企業(yè)情況排出名單，報(bào)自治區(qū)人民政府主席辦公會(huì)議討論,，自治區(qū)人民政府主席辦公會(huì)議根據(jù)國(guó)家下達(dá)給我區(qū)的上市指標(biāo)決定預(yù)選企業(yè)名單,，由自治區(qū)人民政府將上市指標(biāo)下達(dá)給有關(guān)地區(qū)、市,、區(qū)直部門企業(yè),。

 （三）企業(yè)接到自治區(qū)人民政府下達(dá)上市的指標(biāo)后,，即可聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)按法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作材料,，送自治區(qū)證券辦初審,，20工作日內(nèi)自治區(qū)證券辦作出答復(fù)（對(duì)有關(guān)部門的調(diào)查不在此限）。

 （四）企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)要按照公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,，盡可能選用我區(qū)的中介機(jī)構(gòu),。

 （五）鼓勵(lì)企業(yè)多券種（即Ａ、Ｂ,、Ｈ股）,、多渠道（爭(zhēng)取中央部門指標(biāo)）要上市指標(biāo)。程序是：中央部門答應(yīng)給指標(biāo)的,，由該部門給自治區(qū)證券辦來(lái)函或電話,、傳真；自治區(qū)證券辦經(jīng)證實(shí)后報(bào)告自治區(qū)人民政府,，由自治區(qū)人民政府向中央部門推薦,；中央部門向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，并占用該部門的指標(biāo),。

 （六）自治區(qū)證券辦對(duì)企業(yè)上市申報(bào)預(yù)選材料初審后,，認(rèn)為符合法律、法規(guī)和中國(guó)證券會(huì)有關(guān)要求的,，出具初審意見(jiàn)報(bào)自治區(qū)人民政府審批,，由自治區(qū)人民政府出函向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦。



 三,、推薦上市預(yù)選企業(yè)應(yīng)報(bào)送的文件

 （一）地區(qū)行署,、市人民政府和區(qū)直主管部門的推薦上報(bào)文件；

 （二）公司發(fā)行股票的申請(qǐng)報(bào)告,；

 （三）公司發(fā)行股票的可行性研究報(bào)告,。可行性研究報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

 1,、公司（主發(fā)起人）的基本情況,；

 2、公司改制方案,；

 3,、公司（主發(fā)起人）主營(yíng)產(chǎn)品在行業(yè)中的排名、優(yōu)勢(shì)及依據(jù),；

 4,、公司非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況（或方案）；

 5、公司改制前3年及最近一期的主要財(cái)務(wù)狀況,；

 6,、募集資金的用途，可行性分極,，效益預(yù)測(cè),；

 7、公司總投資,、股本總額,、發(fā)行價(jià)測(cè)算；

 8,、其他需說(shuō)明的問(wèn)題,。

 （四）企業(yè)基本情況表（見(jiàn)附表）



 四,、國(guó)有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序

 （一）國(guó)有股東可依法增購(gòu)公司的股份，增購(gòu)股份時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

 1,、符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,；

 2、該公司發(fā)展前景良好,；

 3,、該公司預(yù)期投資收益較高；

 4,、對(duì)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義,；

 5、有必要控股或加強(qiáng)控股地位,；

 6,、其他特別因素。

 （二）公司增資配股時(shí),，在公司董事會(huì)提出配股方案并表決通過(guò)后,，國(guó)有股東應(yīng)及時(shí)交配股方案及認(rèn)購(gòu)方案報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門及有關(guān)部門審查后，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn),。國(guó)有股東是否贊成配股,，除考慮國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、公司經(jīng)營(yíng)策略,、配股方式（現(xiàn)金或?qū)嵨锱涔桑?、配股資金投向、籌資最佳途徑是否為增加股本等因素外,，還要考慮國(guó)有股東的認(rèn)購(gòu)配股能力及配股后現(xiàn)有股權(quán)比例被稀釋,，控股地位（絕對(duì)控股或相對(duì)控股）的影響力。

 （三）國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，由國(guó)有持股單位提出申請(qǐng),，申請(qǐng)內(nèi)容包括公司股權(quán)結(jié)構(gòu),、轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收入的投向,、轉(zhuǎn)讓數(shù)額,、轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式和條件,、轉(zhuǎn)讓定價(jià),、轉(zhuǎn)讓時(shí)間及其他安排。國(guó)有股權(quán)在公司中不占控股地位的,，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批由自治區(qū)人民政府批準(zhǔn),。涉及絕對(duì)控股權(quán)及相對(duì)控股權(quán)變動(dòng)的，須經(jīng)自治區(qū)國(guó)資,、證券管理部門提出意見(jiàn),，報(bào)自治區(qū)人民政府，由自治區(qū)人民政府主席辦公會(huì)議審議,。

 （四）國(guó)有股轉(zhuǎn)讓定價(jià),，應(yīng)考慮公司的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率,、實(shí)際投資價(jià)植（投資回報(bào)率）,、近期二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格以及合理的市盈率等因素，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于每股凈資產(chǎn)值,。

 （五）為了優(yōu)化我區(qū)資本結(jié)構(gòu),，涉及絕對(duì)控股權(quán)及相對(duì)控股權(quán)變動(dòng)的轉(zhuǎn)讓，在同等條件下,，優(yōu)先考慮區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)讓對(duì)象,。



附表
 企業(yè)基本情況
┌─┬─────────┬──────────┬──────┬────┐
│ │ 主發(fā)起人或 │ │ 申請(qǐng)發(fā) │ │
│ │ 發(fā)行人名稱 │ │ 行數(shù)量 │ │
│發(fā)├────┬──┬─┴──┬──┬────┼─┬────┼──┬─┤
│起│注冊(cè)地點(diǎn)│ │注冊(cè)資本│ │所屬行業(yè)│ │行業(yè)排名│全國(guó)│ │
│人│ │ │ │ │ │ │ ├──┼─┤
│概│ │ │ │ │ │ │ │廣西│ │
│況├────┼──┴────┼──┴──┬─┴─┼────┴┬─┴─┤
│ │總資產(chǎn) │ │凈資產(chǎn) │ │設(shè)立方式 │ │
│ ├────┼───────┼─────┼───┼─────┴┬──┤
│ │成立日期│ │股票種類 │ │發(fā)起人性質(zhì) │ │
├─┼────┴─┬─────┴─────┴───┴──────┴──┤
│經(jīng)│ 經(jīng)營(yíng)范圍 │ │
│營(yíng)├──────┼───────────────┬───┬───┬─┤
│范│ 主營(yíng)業(yè)務(wù) │ │ 市場(chǎng) │ 全國(guó) │ │
│圍├──────┼───────────────┤占有率├───┼─┤
│ │ 主要產(chǎn)品 │ │ │ 廣西 │ │
├─┼──────┼────────┬──────┼───┴───┴─┤
│ │發(fā)行前總股本│ │發(fā)行后總股本│ │
│ ├──────┼─┬────┬─┼──────┼─┬─────┬─┤
│股│國(guó)家股 │ │占總股本│ │國(guó)家股 │ │占總股本 │ │
│本├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│結(jié)│法人股 │ │占總股本│ │法人股 │ │占總股本 │ │
│構(gòu)├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│ │社會(huì)公眾股 │ │占總股本│ │社會(huì)公眾股 │ │占總股本 │ │
│ ├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│ │內(nèi)部職工股 │ │占總股本│ │內(nèi)部職工股 │ │占總股本 │ │
├─┼──────┼─┴────┼─┴────┬─┴─┴─┬───┴─┤
│ │ │95年12月31日│96年12月31日│97年12月31│98年 年 │
│ │ │ │ │日 │日 │ 
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 資產(chǎn) │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 負(fù)債 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 凈資產(chǎn) │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│經(jīng)│ │ 95年 │ 96年 │ 97年 │98年1月-- │
│營(yíng)│ │ │ │ │ 月 │
│狀├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│況│營(yíng)業(yè)收入 │ │ │ │ │
│及├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│財(cái)│主營(yíng)收入 │ │ │ │ │
│務(wù)├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│指│主營(yíng)所占比例│ │ │ │ │
│標(biāo)├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │利潤(rùn)總額 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │稅后利潤(rùn) │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │每股稅后利潤(rùn)│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │凈資產(chǎn)利潤(rùn)率│ │ │ │ │
├─┴───┬──┴───┬──┴──┬───┴─┬───┴─┬───┤
│ 發(fā)行價(jià)格 │ │ 籌資額 │ │ 市盈率 │ │
├─────┴──────┼───┬─┴─────┴─────┼───┤
│發(fā)行后凈資產(chǎn)收益率(預(yù)測(cè))│ │ 發(fā)行后每股盈利(預(yù)測(cè)) │ │
├──┬─────────┴───┴─────────────┴───┤
│備注│ │
└──┴───────────────────────────────┘