• 【發(fā)布單位】82002
• 【發(fā)布文號】桂政發(fā)[1998]45號
• 【發(fā)布日期】1998-08-10
• 【生效日期】1998-08-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè) 推薦和上市公司國有股配股、轉(zhuǎn)讓審批程序的通知

 廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè)
 推薦和上市公司國有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序的通知
 
（1998年8月10日桂政發(fā)［1998］45號）
各地區(qū)行署,，各市、縣,、自治區(qū)人民政府,，柳鐵，區(qū)直各委,、辦,、廳、局：

 為了進一步規(guī)范我區(qū)股票發(fā)行預(yù)選企業(yè)推薦和上市公司國有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序,，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：



 一、推薦上市預(yù)選企業(yè)的條件

 （一）符合產(chǎn)業(yè)政策,。即重點支持農(nóng)業(yè),、能源,、交通、通訊,、重要原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及符合我區(qū)發(fā)展規(guī)劃要扶持的產(chǎn)業(yè)。

 （二）貫徹“重,、新,、優(yōu)”適當(dāng)搭配的做法?！爸亍笔菄抑攸c扶持的1000家企業(yè),，120個集團，100家現(xiàn)代企業(yè)制度試點企業(yè),；“新”就是高新技術(shù)和其他新興產(chǎn)業(yè),；“優(yōu)”就是利潤穩(wěn)定且業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)。

 （三）企業(yè)必須是主營業(yè)務(wù)突出,，效益良好,，有發(fā)展前景,，在行業(yè)中有一定地位,。主營業(yè)務(wù)突出的具體標準是公司主營業(yè)務(wù)收入占其總收入的比例不低于70％，主營業(yè)務(wù)利潤占利潤總額的比例不低于70％,。

 （四）企業(yè)發(fā)行股票所募集資金有明確用途,，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。屬于基建,、技改項目建設(shè)的,，須取得自治區(qū)發(fā)展計劃委員會、經(jīng)濟貿(mào)易委員會按權(quán)限批準的文件,。

 （五）企業(yè)必須先改制,，以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司，非生產(chǎn)性資產(chǎn)必須剝離,，符合《
中華人民共和國公司法》,、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（1993年國務(wù)院令第112號）和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

 （六）國有企業(yè)資產(chǎn)負債率不超過70％,，凈資產(chǎn)折股率不低于65％,。

 （七）企業(yè)財務(wù)資料必須完整、真實,、準確,，不允許弄虛作假。



 二,、推薦上市預(yù)選企業(yè)的報批程序

 （一）企業(yè)申請發(fā)行股票,，地區(qū),、市企業(yè)由地區(qū)行署、市人民政府,，區(qū)直企業(yè)由區(qū)直主管部門向自治區(qū)人民政府推薦,，自治區(qū)人民政府辦公廳將推薦材料轉(zhuǎn)自治區(qū)證券辦審核。自治區(qū)證券辦審核時,，應(yīng)征求自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委和有關(guān)主管部門的意見,。

 （二）自治區(qū)證券辦根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定提出審核意見,，并根據(jù)企業(yè)情況排出名單,，報自治區(qū)人民政府主席辦公會議討論，自治區(qū)人民政府主席辦公會議根據(jù)國家下達給我區(qū)的上市指標決定預(yù)選企業(yè)名單,，由自治區(qū)人民政府將上市指標下達給有關(guān)地區(qū),、市、區(qū)直部門企業(yè),。

 （三）企業(yè)接到自治區(qū)人民政府下達上市的指標后,，即可聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)按法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作材料,，送自治區(qū)證券辦初審,，20工作日內(nèi)自治區(qū)證券辦作出答復(fù)（對有關(guān)部門的調(diào)查不在此限）。

 （四）企業(yè)選擇中介機構(gòu)要按照公平競爭的原則,，盡可能選用我區(qū)的中介機構(gòu),。

 （五）鼓勵企業(yè)多券種（即Ａ、Ｂ,、Ｈ股）,、多渠道（爭取中央部門指標）要上市指標。程序是：中央部門答應(yīng)給指標的,，由該部門給自治區(qū)證券辦來函或電話,、傳真；自治區(qū)證券辦經(jīng)證實后報告自治區(qū)人民政府,，由自治區(qū)人民政府向中央部門推薦,；中央部門向中國證監(jiān)會推薦，并占用該部門的指標,。

 （六）自治區(qū)證券辦對企業(yè)上市申報預(yù)選材料初審后,，認為符合法律、法規(guī)和中國證券會有關(guān)要求的,，出具初審意見報自治區(qū)人民政府審批,，由自治區(qū)人民政府出函向中國證監(jiān)會推薦。



 三、推薦上市預(yù)選企業(yè)應(yīng)報送的文件

 （一）地區(qū)行署,、市人民政府和區(qū)直主管部門的推薦上報文件,；

 （二）公司發(fā)行股票的申請報告；

 （三）公司發(fā)行股票的可行性研究報告,?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括下列內(nèi)容：

 1、公司（主發(fā)起人）的基本情況,；

 2,、公司改制方案；

 3,、公司（主發(fā)起人）主營產(chǎn)品在行業(yè)中的排名,、優(yōu)勢及依據(jù)；

 4,、公司非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況（或方案）,；

 5、公司改制前3年及最近一期的主要財務(wù)狀況,；

 6,、募集資金的用途，可行性分極,，效益預(yù)測,；

 7、公司總投資,、股本總額,、發(fā)行價測算；

 8,、其他需說明的問題。

 （四）企業(yè)基本情況表（見附表）



 四,、國有股配股,、轉(zhuǎn)讓審批程序

 （一）國有股東可依法增購公司的股份，增購股份時應(yīng)考慮以下因素：

 1,、符合國家產(chǎn)業(yè)政策,；

 2、該公司發(fā)展前景良好,；

 3,、該公司預(yù)期投資收益較高；

 4,、對本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義,；

 5、有必要控股或加強控股地位；

 6,、其他特別因素,。

 （二）公司增資配股時，在公司董事會提出配股方案并表決通過后,，國有股東應(yīng)及時交配股方案及認購方案報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門及有關(guān)部門審查后,，報同級人民政府批準。國有股東是否贊成配股,，除考慮國家產(chǎn)業(yè)政策,、公司經(jīng)營策略、配股方式（現(xiàn)金或?qū)嵨锱涔桑?、配股資金投向,、籌資最佳途徑是否為增加股本等因素外，還要考慮國有股東的認購配股能力及配股后現(xiàn)有股權(quán)比例被稀釋,，控股地位（絕對控股或相對控股）的影響力,。

 （三）國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，由國有持股單位提出申請,，申請內(nèi)容包括公司股權(quán)結(jié)構(gòu),、轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收入的投向,、轉(zhuǎn)讓數(shù)額,、轉(zhuǎn)讓對象、轉(zhuǎn)讓方式和條件,、轉(zhuǎn)讓定價,、轉(zhuǎn)讓時間及其他安排。國有股權(quán)在公司中不占控股地位的,，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批由自治區(qū)人民政府批準,。涉及絕對控股權(quán)及相對控股權(quán)變動的，須經(jīng)自治區(qū)國資,、證券管理部門提出意見,，報自治區(qū)人民政府，由自治區(qū)人民政府主席辦公會議審議,。

 （四）國有股轉(zhuǎn)讓定價,，應(yīng)考慮公司的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率,、實際投資價植（投資回報率）,、近期二級市場價格以及合理的市盈率等因素，轉(zhuǎn)讓價格不得低于每股凈資產(chǎn)值,。

 （五）為了優(yōu)化我區(qū)資本結(jié)構(gòu),，涉及絕對控股權(quán)及相對控股權(quán)變動的轉(zhuǎn)讓，在同等條件下，優(yōu)先考慮區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)讓對象,。



附表
 企業(yè)基本情況
┌─┬─────────┬──────────┬──────┬────┐
│ │ 主發(fā)起人或 │ │ 申請發(fā) │ │
│ │ 發(fā)行人名稱 │ │ 行數(shù)量 │ │
│發(fā)├────┬──┬─┴──┬──┬────┼─┬────┼──┬─┤
│起│注冊地點│ │注冊資本│ │所屬行業(yè)│ │行業(yè)排名│全國│ │
│人│ │ │ │ │ │ │ ├──┼─┤
│概│ │ │ │ │ │ │ │廣西│ │
│況├────┼──┴────┼──┴──┬─┴─┼────┴┬─┴─┤
│ │總資產(chǎn) │ │凈資產(chǎn) │ │設(shè)立方式 │ │
│ ├────┼───────┼─────┼───┼─────┴┬──┤
│ │成立日期│ │股票種類 │ │發(fā)起人性質(zhì) │ │
├─┼────┴─┬─────┴─────┴───┴──────┴──┤
│經(jīng)│ 經(jīng)營范圍 │ │
│營├──────┼───────────────┬───┬───┬─┤
│范│ 主營業(yè)務(wù) │ │ 市場 │ 全國 │ │
│圍├──────┼───────────────┤占有率├───┼─┤
│ │ 主要產(chǎn)品 │ │ │ 廣西 │ │
├─┼──────┼────────┬──────┼───┴───┴─┤
│ │發(fā)行前總股本│ │發(fā)行后總股本│ │
│ ├──────┼─┬────┬─┼──────┼─┬─────┬─┤
│股│國家股 │ │占總股本│ │國家股 │ │占總股本 │ │
│本├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│結(jié)│法人股 │ │占總股本│ │法人股 │ │占總股本 │ │
│構(gòu)├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│ │社會公眾股 │ │占總股本│ │社會公眾股 │ │占總股本 │ │
│ ├──────┼─┼────┼─┼──────┼─┼─────┼─┤
│ │內(nèi)部職工股 │ │占總股本│ │內(nèi)部職工股 │ │占總股本 │ │
├─┼──────┼─┴────┼─┴────┬─┴─┴─┬───┴─┤
│ │ │95年12月31日│96年12月31日│97年12月31│98年 年 │
│ │ │ │ │日 │日 │ 
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 資產(chǎn) │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 負債 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 凈資產(chǎn) │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│經(jīng)│ │ 95年 │ 96年 │ 97年 │98年1月-- │
│營│ │ │ │ │ 月 │
│狀├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│況│營業(yè)收入 │ │ │ │ │
│及├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│財│主營收入 │ │ │ │ │
│務(wù)├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│指│主營所占比例│ │ │ │ │
│標├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │利潤總額 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │稅后利潤 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │每股稅后利潤│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │凈資產(chǎn)利潤率│ │ │ │ │
├─┴───┬──┴───┬──┴──┬───┴─┬───┴─┬───┤
│ 發(fā)行價格 │ │ 籌資額 │ │ 市盈率 │ │
├─────┴──────┼───┬─┴─────┴─────┼───┤
│發(fā)行后凈資產(chǎn)收益率(預(yù)測)│ │ 發(fā)行后每股盈利(預(yù)測) │ │
├──┬─────────┴───┴─────────────┴───┤
│備注│ │
└──┴───────────────────────────────┘