• 【發(fā)布單位】80901
• 【發(fā)布文號】上海市人大常委會第43號
• 【發(fā)布日期】2000-12-15
• 【生效日期】2001-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市人民代表大會常務委員會公告

上海市人民代表大會常務委員會公告
 
（第四十三號）
 《上海市經(jīng)紀人條例》已由上海市第十一屆人民代表大會常務委員會第二十四次會議于2000年12月15日通過,，現(xiàn)予公布,，自2001年5月1日起施行。



 上海市人民代表大會常務委員會

 2000年12月15日

 上海市經(jīng)紀人條例

 （2000年12月15日上海市第十一屆人民代表

 大會常務委員會第二十四次會議通過）




 第一章 總則





 第一條 為了規(guī)范經(jīng)紀活動,，促進經(jīng)紀業(yè)發(fā)展,，維護市場秩序，保障經(jīng)紀活動當事人的合法權(quán)益,，根據(jù)有關法律,、行政法規(guī)，結(jié)合本市實際情況,，制定本條例,。



 第二條 本條例所稱的經(jīng)紀人，是指依法取得經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,，并在經(jīng)紀組織中從事經(jīng)紀活動的執(zhí)業(yè)人員（以下簡稱執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人）和依法設立的具有經(jīng)紀活動資格的公司,、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)及其他經(jīng)濟組織（以下簡稱經(jīng)紀組織）,。

 本條例所稱的經(jīng)紀活動,，是指接受委托人委托，為促成他人交易提供居間,、行紀,、代理等服務，并收取傭金的經(jīng)營行為,。



 第三條 本條例適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)紀活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,、經(jīng)紀組織及其相關管理活動。法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。



 第四條 從事經(jīng)紀活動應當遵守法律,、法規(guī),，遵循平等,、自愿、公平,、誠實信用的原則,。



 第五條 經(jīng)紀人依法從事經(jīng)紀活動受法律保護。



 第六條 上海市工商行政管理局（以下簡稱市工商局）負責執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人和經(jīng)紀組織的登記注冊,，按照本條例規(guī)定對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,、經(jīng)紀組織進行監(jiān)督管理，指導上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會（以下簡稱市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會）的工作,。區(qū),、縣工商行政管理部門按照職責分工，負責轄區(qū)內(nèi)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,、經(jīng)紀組織的監(jiān)督管理工作,。

 本市有關行政管理部門按照各自職責，做好執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,、經(jīng)紀組織的規(guī)劃,、協(xié)調(diào)、指導等管理工作,。



 第七條 鼓勵建立經(jīng)紀業(yè)風險準備金,、保證金等執(zhí)業(yè)風險防范機制。




 第二章 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的條件





 第八條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當取得執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,。



 第九條 本市實行經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核制度,。

 經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核,，由市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會組織,。考試大綱和考核要求由市工商局會同有關行政管理部門審定,。



 第十條 具備下列條件的人員,，可以申請經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊：

 （一）取得經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核合格證明；

 （二）在本市有固定住所,；

 （三）無本條例第十一條規(guī)定的情形,。



 第十一條 有下列情形之一的，不予經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊：

 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的,；

 （二）刑事處罰執(zhí)行完畢未滿三年的,，但過失犯罪的除外；

 （三）吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書未滿三年的,；

 （四）法律,、法規(guī)禁止經(jīng)紀執(zhí)業(yè)的其他情形。



 第十二條 申請經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊的,，應當通過所在經(jīng)紀組織向市工商局提交下列文件：

 （一）申請書,；

 （二）相應的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核合格證明,；

 （三）申請人本市固定住所的證明材料；

 （四）申請人有效身份證明的復印件,。



 第十三條 市工商局應當自收到經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊申請之日起十五個工作日內(nèi),，作出準予注冊或者不予注冊的決定。準予注冊的,，發(fā)給經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,；不予注冊的，應當書面通知申請人,。



 第十四條 經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)憑證,，應當載明下列主要事項：

 （一）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人姓名；

 （二）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人所在經(jīng)紀組織的名稱及地址,；

 （三）經(jīng)注冊的經(jīng)紀業(yè)務范圍,。

 經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書不得涂改、出租,、轉(zhuǎn)借,、轉(zhuǎn)讓。



 第十五條 經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書中載明的經(jīng)紀組織的名稱發(fā)生變化的,，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當自發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)通過所在經(jīng)紀組織向市工商局申請變更,；執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的經(jīng)紀業(yè)務范圍需要變更的，應當另行申請執(zhí)業(yè)注冊,，取得相應執(zhí)業(yè)證書,。

 經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書每兩年審驗一次。



 第十六條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當以經(jīng)紀組織的名義執(zhí)業(yè),，不得同時在兩個以上經(jīng)紀組織從事同一行業(yè)的經(jīng)紀業(yè)務,。

 未取得經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書的人員，不得以執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的名義執(zhí)業(yè),。




 第三章 經(jīng)紀組織





 第十七條 經(jīng)紀組織應當依法登記注冊,，取得經(jīng)紀活動的資格。

 經(jīng)紀組織應當及時為執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人辦理經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊,、變更和審驗等手續(xù),，并如實提供有關材料。



 第十八條 公司從事經(jīng)紀活動,，除應當符合《
中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件外,，還應當有五名以上與其經(jīng)營范圍相適應的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人。

 合伙企業(yè)從事經(jīng)紀活動,，除應當符合《
中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定的條件外,，還應當有兩名以上與其經(jīng)營范圍相適應的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人。

 個人獨資企業(yè)從事經(jīng)紀活動,，除應當符合《
中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》規(guī)定的條件外,，還應當有一名以上與其經(jīng)營范圍相適應的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,。

 非公司企業(yè)法人從事經(jīng)紀活動，除應當符合《
中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》規(guī)定的條件外,，還應當有五名以上與其經(jīng)營范圍相適應的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,。



 第十九條 經(jīng)紀組織可以設立從事經(jīng)紀活動的非法人分支機構(gòu)。設立分支機構(gòu)應當有與其經(jīng)營范圍相適應的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人,。



 第二十條 經(jīng)紀組織統(tǒng)一接受經(jīng)紀業(yè)務的委托,，與委托人簽訂合同，并按照約定收取傭金,。




 第四章 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的權(quán)利和義務





 第二十一條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人有權(quán)在其執(zhí)業(yè)的經(jīng)紀合同上簽名,。

 經(jīng)紀組織簽訂經(jīng)紀合同時，應當附有執(zhí)行該項經(jīng)紀業(yè)務的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的簽名,。



 第二十二條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人有向委托人了解所委托事務真實情況的權(quán)利,。



 第二十三條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人依法享有保守自己經(jīng)紀業(yè)務秘密的權(quán)利。



 第二十四條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人依法享有其承攬經(jīng)紀業(yè)務的執(zhí)行權(quán),，未經(jīng)本人同意,，經(jīng)紀組織不得隨意變更經(jīng)紀業(yè)務執(zhí)行人。

 委托人隱瞞與經(jīng)紀業(yè)務有關的重要事項,、提供不實信息或者要求提供違法服務的,，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人有中止經(jīng)紀業(yè)務并建議終止經(jīng)紀合同的權(quán)利。



 第二十五條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當在經(jīng)注冊的經(jīng)紀業(yè)務范圍內(nèi)據(jù)實提供經(jīng)紀服務,。

 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當據(jù)實介紹經(jīng)營業(yè)績,，并在執(zhí)業(yè)服務說明材料上署名。



 第二十六條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當為當事人保守商業(yè)秘密,。



 第二十七條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人不得有下列行為：

 （一）從事國家禁止流通的商品和服務的項目的經(jīng)紀活動,；

 （二）以隱瞞與經(jīng)紀活動有關的重要事項,、虛構(gòu)訂約機會、提供不實的信息,、夸大業(yè)績的虛假宣傳等手段促成交易,；

 （三）與他人惡意串通，或者以脅迫,、賄賂等手段促成交易；

 （四）利用委托人的商業(yè)秘密謀取不正當利益,；

 （五）利用執(zhí)業(yè)便利,，收取傭金以外的報酬,；

 （六）從事?lián)p害所在經(jīng)紀組織利益的活動。



 第二十八條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的合法權(quán)益受到侵害的,，可以向市工商局或者區(qū),、縣工商行政管理部門、有關行政管理部門申訴,，也可以向市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會投訴,。




 第五章 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會





 第二十九條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會是社會團體法人,，是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的自律性組織。



 第三十條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會章程由會員大會或者會員代表大會制定,，報市社團管理機構(gòu)批準,，并報市工商局備案。



 第三十一條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應當加入市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會。經(jīng)紀組織可以加入市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會。

 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會會員按照市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會章程,，享有章程賦予的權(quán)利,，履行章程規(guī)定的義務,。



 第三十二條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會履行下列職責：

 （一）組織經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核，頒發(fā)經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核合格證明,；

 （二）維護會員的合法權(quán)益,；

 （三）組織執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人業(yè)務培訓；

 （四）制定經(jīng)紀執(zhí)業(yè)準則,，進行執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的教育和檢查；

 （五）接受投訴,，調(diào)解經(jīng)紀執(zhí)業(yè)活動中的糾紛,；

 （六）按照章程對會員進行獎勵和懲戒；

 （七）協(xié)助建立經(jīng)紀業(yè)風險準備金,、保證金等執(zhí)業(yè)風險防范機制；

 （八）對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的違法行為,，向市工商局或者區(qū)、縣工商行政管理部門提出處理建議,。



 第三十三條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會應當建立會員執(zhí)業(yè)信譽檔案制度,。




 第六章 法律責任





 第三十四條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人違反本條例規(guī)定,，給當事人造成損失的,，由其所在的經(jīng)紀組織依法承擔相應的賠償責任。經(jīng)紀組織承擔賠償責任后,，可以向執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人追償,。



 第三十五條 違反本條例規(guī)定,，有下列情形之一的，由市工商局或者區(qū),、縣工商行政管理部門責令改正或者限期改正,，并按照下列規(guī)定進行處罰：

 （一）違反本條例第十四條第二款,、第二十五條第一款規(guī)定,，涂改,、出租,、轉(zhuǎn)借,、轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書或者超越注冊的經(jīng)紀業(yè)務范圍開展經(jīng)紀活動的，給予停止執(zhí)業(yè)三個月以上一年以下的處罰,；情節(jié)嚴重的，吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,。

 （二）違反本條例第十五條規(guī)定,，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人逾期三個月未辦理變更和審驗手續(xù)的，處以五百元以下的罰款,；逾期一年的,，吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,。因經(jīng)紀組織的過錯逾期未辦理變更和審驗手續(xù)的,，對經(jīng)紀組織處以五百元以上一千元以下的罰款,。

 （三）違反本條例第十六條第二款規(guī)定,，未取得經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書，以執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的名義從事經(jīng)紀活動的,，給予警告,，沒收違法所得，可并處五百元以上三萬元以下的罰款,。

 （四）違反本條例第二十一條規(guī)定，經(jīng)紀組織侵犯執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人合同簽名權(quán)或者經(jīng)紀合同上未附執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人簽名的,，責令改正或者給予警告,，可并處五百元以上一千元以下罰款,。

 （五）違反本條例第二十七條第一項規(guī)定,，從事國家禁止流通的商品和服務的項目的經(jīng)紀活動的,，沒收違法所得，可并處一千元以上十萬元以下的罰款,；情節(jié)嚴重的,，并可吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,。法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，按照規(guī)定處罰,。

 （六）違反本條例第二十七條第二項,、第三項規(guī)定，在經(jīng)紀活動中弄虛作假或者以非法手段促成交易,，給當事人造成損失的，對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人處以一千元以上十萬元以下的罰款,；情節(jié)嚴重的，并可吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責任,。

 （七）違反本條例第二十七條第四項,、第五項,、第六項規(guī)定，侵犯委托人商業(yè)秘密或者在經(jīng)紀活動中牟取不正當利益,，給當事人造成損失的,，按照有關法律,、法規(guī)的規(guī)定予以處罰,，并吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書,。

 前款規(guī)定的吊銷經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書的處罰決定,，由市工商局作出,。



 第三十六條 行政管理部門直接負責的主管人員和其他直接責任人員及市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人協(xié)會的工作人員玩忽職守,、濫用職權(quán)、徇私舞弊的,，由所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任,。



 第三十七條 當事人對行政管理部門的具體行政行為不服的,，可以依照《
中華人民共和國行政復議法》或者《
中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請行政復議或者提起行政訴訟,。




 第七章 附則



 第三十八條 本條例自2001年5月1日起施行,。