• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-02-23
• 【生效日期】2001-02-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所關(guān)于做好深圳證券交易所

深圳證券交易所關(guān)于做好深圳證券交易所
 
（Ｂ）股證券帳戶開立工作有關(guān)事項的通知
 （二00一年二月二十三日）
各會員單位,、開戶代理機構(gòu)：

 近期境內(nèi),、境外投資者Ｂ股開戶量大幅增加，為了規(guī)范Ｂ股證券帳戶開立工作,，加強Ｂ股證券帳戶的管理,，方便境內(nèi)投資者開戶入市，現(xiàn)就做好Ｂ股證券帳戶開立工作有關(guān)事項通知如下：



 一,、各單位應(yīng)做好境內(nèi)投資者辦理Ｂ股開戶有關(guān)咨詢及服務(wù)工作,，本所將提供有關(guān)Ｂ股開戶業(yè)務(wù)操作的詳細資料，請各單位務(wù)必做好內(nèi)部培訓(xùn)工作,。



 二,、各會員單位、開戶代理機構(gòu)應(yīng)嚴格按照《深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股（Ｂ股）證券帳戶開立辦法》（見附件1）,，審核投資者開戶資料,，留存身份證,、銀行進帳憑證等文件的復(fù)印件，保管好《Ｂ股證券帳戶申請表》原件,，指定專人負責(zé)開戶工作,，加強內(nèi)部管理。本所將隨時進行檢查,，對違規(guī)開戶機構(gòu)本所有權(quán)取消其代理開戶資格,。



 三、各Ｂ股結(jié)算會員務(wù)必在2001年2月26日前確保開通Ｂ股實時開戶系統(tǒng),，實現(xiàn)通過電子系統(tǒng)即時辦理Ｂ股實時開戶系統(tǒng),，實現(xiàn)通過電子系統(tǒng)即時辦理Ｂ股開戶，即開即用,。其它會員單位獲得本所Ｂ股經(jīng)紀商資格后,，應(yīng)及時向本所申請Ｂ股實時開戶代理資格，與本所簽訂Ｂ股開戶代理協(xié)議書,，建立Ｂ股實時開戶電子系統(tǒng)（具體辦法見本所國際結(jié)算部2001年2月20日印發(fā)的《關(guān)于啟用Ｂ股實時開戶通信系統(tǒng)有關(guān)事項的通知》）,。



 四、各開戶代理機構(gòu)應(yīng)指定專人負責(zé)Ｂ股開戶憑證的管理,，按開戶時間順序裝訂成冊,，不得漏缺。如果一家法人機構(gòu)擁有多個開戶網(wǎng)點,，應(yīng)指定專門部門定期匯總,、整理各開戶網(wǎng)點的開戶憑證。



 五,、境內(nèi)個人投資者開戶費用每戶120港元,，其中20港元由開戶代理機構(gòu)收取，100港元由本所收取,。



 六,、境外投資者辦理Ｂ股開戶的程序、辦法,、費用仍維持原來作法,。



 七、開戶代理機構(gòu)如尚未啟用Ｂ股實時開戶系統(tǒng),，暫仍按原來的傳真方式向本所國際結(jié)算部傳送Ｂ股開戶資料（境內(nèi)居民個人開戶資料包括居民身份證及銀行進帳憑證,、《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》）。本所Ｂ股開戶傳真電話如下：

 （0755）2083904,、2083160,、2083163、2083195,、2083237,、2083241,、2083244


 附件：1,、深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股（Ｂ）股證券帳戶開立辦法

 2,、深圳證券交易所Ｂ股實時開戶業(yè)務(wù)指南



 深圳證券交易所

 二00一年二月二十三日


 附件1： 深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股

 （Ｂ）股證券帳戶開立辦法





 第一條 為了規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）境內(nèi)上市外資股（以下簡稱“Ｂ股”）證券帳戶開立工作，推動Ｂ股市場的健康發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會,、本所有關(guān)規(guī)定制定本辦法。



 第二條 境內(nèi)居民個人開立Ｂ股證券帳戶,，須本人親自辦理,，并須提供下列文件：

 （一）中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復(fù)印件；

 （二）等值1000美元以上的銀行進帳憑證及其復(fù)印件,；

 （三）《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》,；

 （四）本所認為需提交的其它文件。



 第三條 境外居民個人開立Ｂ股證券帳戶,，須提供境外居民身份證,、護照或其他有效身份證件及其復(fù)印件；境外機構(gòu)投資者開立Ｂ股證券帳戶,，須提供商業(yè)注冊登記證,、授權(quán)委托書、董事身份證明書及其復(fù)印件,、經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件,。



 第四條 投資者遺失Ｂ股證券帳戶，應(yīng)辦理掛失補辦手續(xù),。



 第五條 投資者申請掛失補辦新號碼Ｂ股證券帳戶的,，應(yīng)當在股份托管證券營業(yè)部辦妥原號碼Ｂ股證券帳戶流通股份凍結(jié)手續(xù)，取得證券營業(yè)部出具的股份凍結(jié)證明,；投資者申請掛失補辦原號碼Ｂ股證券帳戶的,，不需提供股份托管證券營業(yè)部出具的股份凍結(jié)證明。



 第六條 境內(nèi)居民個人掛失補辦Ｂ股證券帳戶,，應(yīng)提供身份證及其復(fù)印件,，或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證遺失證明（貼本人照片并壓蓋公安機關(guān)公章）及其復(fù)印件,。



 第七條 境外居民個人掛失補辦Ｂ股證券帳戶,，應(yīng)提供境外居民身份證、護照或其他有效身份證及其復(fù)印件,；境外機構(gòu)投資者掛失補辦Ｂ股證券帳戶,，應(yīng)提供商業(yè)注冊登記證及其復(fù)印件、授權(quán)委托書,、董事身份證明書及其復(fù)印件,、經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件,。



 第八條 Ｂ股證券帳戶資料有下列之一發(fā)生變化，應(yīng)及時申請辦理Ｂ股證券帳戶資料變更手續(xù)：

 （一）姓名或名稱,；

 （二）身份證件號碼或商業(yè)注冊登記號,；

 （三）住所。



 第九條 個人投資者申請變更證券帳戶資料,，須提供下列文件：

 （一）Ｂ股證券帳戶及其復(fù)印件,；

 （二）有效身份證件及其復(fù)印件；

 （三）發(fā)證機關(guān)出具的更改證明（須注明新舊身份證件的姓名及身份證件號碼）,。



 第十條 境外機構(gòu)投資者申請變更Ｂ股證券帳戶資料,，須提供下列文件：

 （一）授權(quán)委托書；

 （二）董事身份證明書及其復(fù)印件,；

 （三）變更證明文件,；

 （四）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。



 第十一條 投資者可到具備從事本所Ｂ股業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部,、本所委托的開戶代理機構(gòu)辦理Ｂ股證券帳戶,。



 第十二條 本辦法自公布之日起實施。



 第十三條 本辦法由本所負責(zé)解釋,。



 深圳證券交易所

 二00一年二月十九日


 附件2： 深圳證券交易所Ｂ股實時開戶業(yè)務(wù)指南



 一,、開戶代理機構(gòu)的申請

 以下機構(gòu)可以申請成為深圳證券結(jié)算公司（以下簡稱結(jié)算公司）Ｂ股實時代理開戶機構(gòu)（以下簡稱代理機構(gòu)）：

 1、Ｂ股結(jié)算會員,；

 2,、已建立Ａ股實時開戶系統(tǒng)的銀行；

 3,、其它機構(gòu),。



 二、帳戶開立

 1,、代理機構(gòu)針對不同投資者的開戶申請,，應(yīng)仔細審核申請人提交的材料：

 （1）境內(nèi)個人投資者需提交：

 ①金額7800港元（相當于1000美元）以上的外匯資金進帳憑證及其復(fù)印件；

 ②境內(nèi)居民身份證及其復(fù)印件,。

 （2）境外個人投資者需提交：

 境外居民身份證或護照,、其它有效身份證件及其復(fù)印件。

 （3）境內(nèi)個人投資者辦理Ｂ股開戶必須是本人親自辦理,，不得由他人代辦,，境內(nèi)法人不允許辦理Ｂ股開戶。境外個人投資者可委托他人代辦,，每個投資者只能開立一個帳戶,。

 2、開戶申請人應(yīng)真實、準確地填寫《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請表》（以下簡稱《Ｂ股帳戶申請表》）,，該表所有欄目不得漏填,。

 3、開戶代理機構(gòu)審核無誤后,，在《Ｂ股帳戶申請表》代理人欄內(nèi)簽署“已驗原件”并加蓋開戶代理機構(gòu)有效印鑒及簽名,。

 4、開戶代理機構(gòu)應(yīng)將上述身份證明復(fù)印件,、外匯資金進帳憑證復(fù)印件及《Ｂ股帳戶申請表》留存,，作為重要憑證長期保管。



 三,、開戶代理機構(gòu)應(yīng)當按下列要求錄入開戶資料：

 1、股東姓名：股東姓名必須為全稱,，其字符長度不得少于4個字節(jié),。股東姓名為漢字時，漢字的左邊或漢字之間不得有空格,，右端不足部分補足空格,，電腦無法錄入的漢字，應(yīng)用全角左半邊括號加同音字或近形字代替,。

 2,、身份證明文件號碼：構(gòu)成身份證明文件號碼的左邊及數(shù)字、符合,、字母中間不得有空格,。

 3、國籍：必須按照本所提供的《Ｂ股實時開戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范》填寫,。

 4,、通訊地址：不得少于10個字節(jié)，可夾雜字母或數(shù)字等,。

 5,、郵政編碼、電話號碼等資料應(yīng)完整錄入,。



 四,、數(shù)據(jù)傳送及Ｂ股帳戶的確認

 1、所有傳送的開戶數(shù)據(jù)內(nèi)容必須有：股東姓名,、身份證號碼,、開戶類別、郵政編碼,、聯(lián)系地址,、聯(lián)系電話、國籍等，缺一者或不按規(guī)定錄入的數(shù)據(jù),，本所系統(tǒng)將拒絕接收,。

 2、代理機構(gòu)必須實時檢查開戶回報庫的確認及不確認數(shù)據(jù),，每天早上檢查開戶回報庫有無本所人工返回的已配號待補充資料的開戶數(shù)據(jù),。對實時返回的不確認數(shù)據(jù)，即時核對無效委托的錯誤代號作出相應(yīng)處理,；對本所人工返回的待補充數(shù)據(jù)（返回日期與委托日期不同的數(shù)據(jù)屬人工檢查后待補充資料的數(shù)據(jù)）,，及時核對無效委托的錯誤代號并將正確的內(nèi)容傳真至本所國際結(jié)算部進行修改。

 3,、開戶代理點即時將開戶資料通過實時開戶系統(tǒng)傳送結(jié)算公司,，結(jié)算公司確認后，配發(fā)Ｂ股證券帳戶號給開戶代理點,，開戶代理點再向Ｂ股投資者簽發(fā)Ｂ股證券帳戶確認書,。

 4、各代理機構(gòu)必須按證券帳戶確認書上規(guī)定的內(nèi)容與格式打印證券帳戶確認書,，不得添加任何與證券帳戶確認書上內(nèi)容無關(guān)的資料,。

 5、尚未開通實時開戶系統(tǒng)的Ｂ股結(jié)算會員仍通過傳真方式向本所傳送開戶資料,，經(jīng)本所確認后傳回Ｂ股帳戶確認表,，傳真電話如下：（0755）2083904、2083160,、2083163,、2083195、1083237,、2083241,、2083244



 五、憑證管理

 1,、為了保證原始憑證的完整性,，開戶完成后，操作員應(yīng)將個人開戶資料的身份證和銀行進帳憑證的復(fù)印件反面粘貼在《Ｂ股帳戶申請表》背面或直接把身份證和外匯進帳憑證復(fù)印在申請表背面,。

 2,、定期將開戶憑證按時間、證券帳戶號碼順序裝訂成冊,，中間不得缺漏,，由代理機構(gòu)負責(zé)保管，永久保存,。一般情況開戶憑證每200戶裝訂一冊,，每冊封面必須寫明起止日期、起止證券帳戶號碼、戶數(shù),、裝訂人姓名,。



 六、Ｂ股開戶費用及結(jié)算

 1,、開戶費用：個人每戶120港元（其中本所收取100港元,，開戶機構(gòu)收取20港元）；機構(gòu)投資者每戶580港元（其中本所收取500港元,，開戶機構(gòu)收取80港元）,。

 2、每月第1個工作日,，本所將上月開戶費月結(jié)數(shù)據(jù)傳送給各代理機構(gòu),，本所國際結(jié)算部于每月10日前在會員Ｂ股資金結(jié)算帳戶或日交收款中扣除上月開戶費。銀行及其它代理機構(gòu)應(yīng)于結(jié)算后的十個工作日內(nèi)將款項劃到結(jié)算公司指定的帳戶內(nèi),。



 七,、代理機構(gòu)在開戶中如有問題或意見，請及時與本所國際結(jié)算部聯(lián)系,。

 聯(lián)系人：陳喜頻、張華

 聯(lián)系電話：（0755）2083333－3042,、3037

 傳真：（0755）2083904



 深圳證券交易所

 二00一年二月二十一日